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机器股分有限公司关于2018年限定性股票鼓励规划黑幕信息知恋人及鼓励工具交易公司股票环境的自查陈述
中国证券报
证券代码：000528 证券简称：柳工 通知布告编号：2019-06
广西柳工机器股分有限公司
关于2018年限定性股票鼓励规划
黑幕信息知恋人及鼓励工具交易公司股票环境的自查陈述
本公司及董事会全部成员包管信息表露内容的真实、正确、完备，没有子虚记录、误导性报告或重大漏掉。
广西柳工机器股分有限公司（如下简称“公司”）与2018年12月27~28日召开的第八届董事会第十五次集会、第八届监事会第十三次集会审议经由过程《关于〈广西柳工2018年限定性股票鼓励规划（草案）〉及其择要》等议案，并于2018年12月29日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）表露了相干通知布告。
按照《上市公司股权鼓励办理法子》、《主板信息表露营业备忘录第 3 号——股权鼓励及员工持股规划》的相干划定，经由过程向中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司（如下简称“中国结算深圳分公司”）盘问，公司对2018年限定性股票鼓励规划（如下简称“鼓励规划”或“本鼓励规划”）黑幕信息知恋人及鼓励工具交易公司股票的环境举行自查，详细环境以下：
1、核对的范畴及步伐：
一、核核对象为鼓励规划的黑幕信息知恋人及鼓励工具。
二、鼓励规划的黑幕信息知恋人均填报了《黑幕信息知恋人挂号表》。
三、公司向中国结算深圳分公司就核核对象在本鼓励规划初次公然表露前六个月至股权鼓励规划草案表露日（2018 年 6月28日至 2018 年 12 月 28日）交易公司股票环境举行了盘问确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信息表露义务人持股及股分变动盘问证实》及《股东股分变动明细清单》。
2、核核对象在自查时代交易公司股票环境的阐明
按照中国结算深圳分公司 2019年 1月 10 日出具的《信息表露义务人持股及股分变动盘问证实》及《股东股分变动明细清单》，在本鼓励规划初次公然表露前六个月至股权鼓励规划草案表露日（2018 年 6 月 28日至 2018 年 12 月 28日），核核对象交易公司股票的环境以下：
一、黑幕信息知恋人交易公司股票的环境
按照中国结算深圳分公司出具的《信息表露义务人持股及股分变动盘问证实》和《股东股分变动明细清单》，除如下列示的3名黑幕信息知恋人在自查时代存在交易公司股票的情景外，其余黑幕信息知恋人在自查时代均不存在交易公司股票的举动。3名黑幕信息知恋人交易公司股票详细环境以下：
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公司在策动本次鼓励规划事项进程中，严酷依照《上市公司信息表露办理法子》、《黑幕信息知恋人挂号办理轨制》的划定，限制介入策动会商的职员范畴。公司已将鼓励规划各阶段的黑幕信息知恋人举行了挂号，黑幕信息严酷节制在《黑幕信息知恋人挂号表》挂号职员范畴以内。在公司公布鼓励规划相干通知布告前，未发明存在信息泄漏的情景。
经核对，以上3名黑幕信息知恋人在知悉公司操持鼓励规划事项后至本次鼓励规划公然表露时代除如上表本身交易过公司股票之外未操纵黑幕信息从事其他黑幕买卖勾当；在公司鼓励规划公然表露前六个月内，关于公司股票的买卖变更是基于对二级市场买卖环境自行果断而举行的操作，不存在操纵黑幕信息举行买卖的情景。
二、鼓励工具交易公司股票的环境
经公司连系按照中国结算深圳分公司出具的《信息表露义务人持股及股分变动盘问证实》及《股东股分变动明细清单》对鼓励工具交易公司股票举行核对，除上述两名知悉黑幕信息的鼓励工具外，其余鼓励工具关于公司股票交易环境均为公司2018年10月25日施行本钱公积转增股本方案或各鼓励工具基于对公司公然表露的信息和对二级市场的买卖环境自行自力果断而举行的买卖举动。其在上述时代交易公司股票时，除公司公然表露的信息外，并未获知公司操持本次鼓励规划的黑幕信息，亦未有任何黑幕信息知恋人向其泄漏本次鼓励规划的黑幕信息，不存在操纵黑幕信息举行买卖的情景。
3、结论：
综上，经核对，在本次鼓励规划草案通知布告前六个月内，共有三名黑幕信息知恋人交易公司股票。公司在本鼓励规划策动、会商等进程中，已严酷实行信息表露及黑幕信息办理的相干轨制并限制了接触到黑幕信息职员的范畴，对接触到黑幕信息的公司相干职员及中介机构相干职员实时举行了挂号；公司在鼓励规划通知布告前，未产生信息泄漏的情景。除上述3名流员外，本次鼓励规划黑幕信息知恋人和鼓励工具交易公司股票的举动，均合适 《上市公司股权鼓励办理法子》《 主板信息表露营业备忘录第 3 号-股权鼓励及员工持 股规划》的相干划定，不存在黑幕买卖举动。
4、备查文件：
一、中国结算深圳分公司出具的《信息表露义务人持股及股分变动盘问证实》；
二、中国结算深圳分公司出具的《股东股分变动明细清单》。
特此通知布告。
广西柳工机器股分有限公司董事会
2019年1月17日
证券代码：000528 证券简称：柳工 通知布告编号：2019-07
广西柳工机器股分有限公司
2019年第一次姑且股东大会决定通知布告
本公司及董事会全部成员包管信息表露内容的真实、正确、完备，没有子虚记录、误导性报告或重大漏掉。
出格提醒：
一、本次股东大会未呈现反对议案的情景。
二、本次股东大会不触及变动上次股东大会决定的情景。
1、集会召开的环境
一、召开时候：
（1）现场集会召开时候：2019年1月17日下战书14时30分；
（2）收集投票时候：2019年1月16日至2019年1月17日。
经由过程深圳证券买卖所互联网投票体系投票的时候：2019年1月16日15:00至2019年1月17日15:00时代的肆意时候。
经由过程深圳证券买卖所买卖体系举行收集投票的时候：2019年1月17日9:30～11:30，13:00～15:00。
二、召开地址：广西柳州市柳工大道2号柳工国际工业园全世界研发中间622集会室。
三、召开方法：本次股东大会采纳现场投票与收集投票相连系的方法。
四、招集人：公司董事会。
五、主持人：董事长曾光安师长教师。
六、本次集会合适有关法令、行政律例、部分规章、规范性文件和公司章程的划定。
2、集会出席环境
一、集会整体出席环境
经由过程现场和收集投票的股东40人，代表股分523,741,068股，占上市公司总股分的35.8036％。
二、现场出席集会环境
出席本次股东大会现场集会的股东18人，代表股分516,637,912股，占公司股权挂号日有表决权股分总数的35.3181％。
三、经由过程收集投票出席集会环境
本次股东大会经由过程收集投票的股东22人，代表股分7,103,156股，占公司股权挂号日有表决权股分总数的0.4856％。
四、中小股东出席的整体环境
经由过程现场和收集投票的股东28人，代表股分11,866,218股，占上市公司总股分的0.8112％。
此中：经由过程现场投票的股东6人，代表股分4,763,062股，占上市公司总股分的0.3256％。
经由过程收集投票的股东22人，代表股分7,103,156股，占上市公司总股分的0.4856％。
五、其别人员出席集会环境
公司部门董事、部门监事及董事会秘书出席了本次集会，部门高档办理职员及见证状师列席了本次集会。
3、议案审议和表决环境
本次集会采纳现场投票与收集投票相连系的方法投票。公司经由过程深圳证券买卖所买卖体系和互联网投票体系向股东供给收集情势的投票平台。本次集会现场采纳记名方法投票表决，审议经由过程了以下议案：
一、审议《关于〈广西柳工机器股分有限公司2018年限定性股票鼓励规划（草案）〉及其择要的议案》
该议案联系关系股东（鼓励工具）总计持有795,138股，对该项议案举行了躲避表决。
表决成果：赞成514,529,653股，占出席集会所有股东所持股分的98.2586％；否决9,118,725股，占出席集会所有股东所持股分的1.7414％；弃权0股(此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会所有股东所持股分的0.0000％。
此中出席集会的中小股东表决环境：赞成2,747,233股，占出席集会中小股东所持股分的23.1522％；否决9,118,725股，占出席集会中小股东所持股分的76.8478％；弃权0股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会中小股东所持股分的0台北汽車借款,.0000％。
本议案为出格决定事项，已得到有用表决权股分总数的2/3以上经由过程。
二、审议《关于〈广西柳工机器股分有限公司2018年限定性股票鼓励稽核法子〉的议案》
该议案联系关系股东（鼓励工具）总计持有795,138股，对该项议案举行了躲避表决。
表决成果：赞成514,529,653股，占出席集会所有股东所持股分的98.2586％；否决9,118,725股，占出席集会所有股东所持股分的1.7414％；弃权0股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会所有股东所持股分的0.0000％。
此中出席集会的中小股东表决环境：赞成2,747,233股，占出席集会中小股东所持股分的23.1522％；否决9,118,725股，占出席集会中小股东所持股分的76.8478％；弃权0股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会中小股东所持股分的0.0000％。
本议案为出格决定事项，已得到有用表决权股分总数的2/3以上经由过程。
三、审议《关于提请股东大会授权董事会打点公司股权鼓励规划有关事项的议案》
该议案联系关系股东（鼓励工具）总计持有795,138股，对该项议案举行了躲避表决。
表决成果：赞成514,523,153股，占出席集会所有股东所持股分的98.2574％；否决9,125,225股，占出席集会所有股东所持股分的1.7426％；弃权0股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会所有股东所持股分的0.0000％。
此中出席集会的中小股东表决环境：赞成2,740,733股，占出席集会中小股东所持股分的23.0974％；否决9,125,225股，占出席集会中小股东所持股分的76.9026％；弃权0股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会中小股东所持股分的0.0000％。
本议案为出格决定事项，已得到有用表决权股分总数的2/3以上经由过程。
四、逐项审议《关于公司估计2019年过活常联系关系买卖的议案》
议案4.01《关于公司估计2019年过活常联系关系买卖（向广西柳工团体及其部属子公司采购商品及接管劳务132,062万元；贩卖商品及供给劳务5,593万元）的议案》。
该议案联系关系股东广西柳工团体有限公司、曾光安师长教师（兼任柳工团体董事长）、王相民师长教师（兼任柳工团体董事）、俞传芬师长教师（任柳工团体副总裁）总计持有511,768,770股，对该项议案举行了躲避表决。
表决成果：赞成11,584,767股，占出席集会所有股东所持股分的96.7631％；否决334,751股，占出席集会所有股东所持股分的2.7960％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会所有股东所持股分的0.4409％。
此中出席集会的中小股东表决环境：赞成11,478,687股，占出席集会中小股东所持股分的96.7342％；否决334,751股，占出席集会中小股东所持股分的2.8210％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会中小股东所持股分的0.4448％。
议案4.02《关于公司估计2019年过活常联系关系买卖（向广西康明斯工业动力有限公司采购商品及接管劳务108,220万元；贩卖商品及供给劳务308万元）的议案》。
该议案联系关系股东黄海波师长教师（兼任该公司董事长）持股13,000股，对该项议案举行了躲避表决。
表决成果：赞成523,340,537股，占出席集会所有股东所持股分的99.9260％；否决334,751股，占出席集会所有股东所持股分的0.0639％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会所有股东所持股分的0.0101％。
此中出席集会的中小股东表决环境：赞成11,478,687股，占出席集会中小股东所持股分的96.7342％；否决334,751股，占出席集会中小股东所持股分的2.8210％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会中小股东所持股分的0.4448％。
议案4.03《关于公司估计2019年过活常联系关系买卖（向柳州采埃孚机器有限公司、采埃孚柳州驱动桥有限公司两家合股公司采购商品和接管劳务20,537万元；贩卖商品及供给劳务3,926万元）的议案》。
该议案联系关系股东曾光安师长教师（兼任该公司董事长）持股78,000股，对该项议案举行了躲避表决。
表决成果：赞成523,275,537股，占出席集会所有股东所持股分的99.9260％；否决334,751股，占出席集会所有股东所持股分的0.0639％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会所有股东所持股分的0.0101％。
此中出席集会的中小股东表决环境：赞成11,478,687股，占出席集会中小股东所持股分的96.7342％；否决334,751股，占出席集会中小股东所持股分的2.8210％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会中小股东所持股分的0.4448％。
议案4.04《关于公司估计2019年过活常联系关系买卖（向柳工美卓修建装备（常州）有限公司采购商品和接管劳务22,000万元；贩卖商品及供给劳务302万元）的议案》。
该议案联系关系股东黄敏师长教师（兼任该公司董事）持股13,000股，对该项议案举行了躲避表决。
表决成果：赞成523,340,537股，占出席集会所有股东所持股分的99.9260％；否决334,751股，占出席集会所有股东所持股分的0.0639％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会所有股东所持股分的0.0101％。
此中出席集会的中小股东表决环境：赞成11,478,687股，占出席集会中小股东所持股分的96.7342％；否决334,751股，占出席集会中小股东所持股分的2.8210％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会中小股东所持股分的0.4448％。
议案4.05《关于公司估计2019年过活常联系关系买卖（向广西威翔机器有限公司采购商品和接管劳务86,879万元，贩卖商品和供给劳务8,368万元）的议案》。
表决成果：赞成523,353,537股，占出席集会所有股东所持股分的99.9260％；否决334,751股，占出席集会所有股东所持股分的0.0639％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会所有股东所持股分的0.0101％
此中出席集会的中小股东表决环境：赞成11,478,687股，占出席集会中小股东所持股分的96.7342％；否决334,751股，占出席集会中小股东所持股分的2.8210％；弃权52,780股（口碑行銷,此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会中小股东所持股分的0.4448％。
五、审议《关于公司2019年对部属公司供给担保的议案》
表决成果：赞成523,091,476股，占出席集会所有股东所持股分的99.8760％；否决596,812股，占出席集会所有股东所持股分的0.1140％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会所有股东所持股分的0.0101％。
此中出席集会的中小股东表决环境：赞成11,216,626股，占出席集会中小股东所持股分的94.5257％；否决596,812股，占出席集会中小股东所持股分的5.0295％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会中小股东所持股分的0.4448％。
六、审议《关于公司2019年营销营业担保授信的议案》
表决成果：赞成523,091,476股，占出席集会所有股东所持股分的99.8760％；否决596,812股，占出席集会所有股东所持股分的0.1140％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会所有股东所持股分的0.0101％。
此中出席集会的中小股东表决环境：赞成11,216,626股，占出席集会中小股东所持股分的94.5257％；否决596,812股，占出席集会中小股东所持股分的5.0295％；弃权52,780股（此中，因未投票默许弃权0股），占出席集会中小股东所持股分的0.4448％。
4、状师出具的法令定见
北京市君泽君（上海）状师事件所孙德安师长教师、代正师长教师出具的结论性定见：公司本次股东大会的招集、召开步伐合适法令、行政律例、《上市公司股东大会法则》和《公司章程》的划定，招集人和出席集会职员的资历、表决步伐和表决成果正当有用。
5、备查文件
一、经预会董事和记实人具名确认并加盖董事会印章的股东大会决定；
二、法令定见书；
三、厚交所请求的其他文件。
特此通知布告。
广西柳工机器股分有限公司董事会
2019年1月17日
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發表於 2019-6-5 23:49:30
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