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柳工:北京市天元律師事務所關于广西柳工機械股份有限公司吸收合并...
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2022-9-6 16:13
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柳工:北京市天元律師事務所關于广西柳工機械股份有限公司吸收合并...
京天股字（2021）第251-2号
致：广西柳工機器股分有限公司
北京市天元状師事件所（下称“本所”）接管广西柳工機器股分有限公司（下称“柳工股分”或“上市公司”）的拜托，担當柳工股分吸取归并广西柳工团體機器有限公司（下称“柳工有限”）暨联系關系買賣項目（下称“本次吸取归并”或“本次買賣”）的專項法令参谋并出具法令定见书。
本所及經辦状師根据《中华人民共和國证券法》、《中华人民共和國公司法》、《状師事件所从事证券法令营業辦理法子》、《状師事件所证券法令营業执業法则（试行）》等法令、律例和中國证券监视辦理委員會的有關划定為上市公司本次買賣于2021年5月13日出具了京天股字（2021）第251号《北京市天元状師事件所關于广西柳工機器股分有限公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣的法令定见书》（下称“《法令定见书》”），于2021年5月28日出具了《北京市天元状師事件所關于广西柳工機器股分有限公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣相干事項的專項核對定见》和《北京市天元状師事件所關于广西柳工機器股分有限公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣事項股票買賣自查時代内相干职員交易股票环境的專項核對定见》，于2021年6月3日出具了京天股字（2021）第251-1号《北京市天元状師事件所關于广西柳工機器股分有限公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣的弥补法令定见书（一）》（下称“《弥补法令定见书（一）》”）。
中國证监會于2021年7月19日出具《中國证监會行政允许項目审查一次反馈定见通知书》（211506号）（下称“《反馈定见》”），同時，因本次買賣的陈述期產生變革（陈述期變動為自2019年1月1日至2021年6月30日），現本所状師按照《反馈定见》请求，及按照《法令定见书》、《弥补法令定见书（一）》出具之日至本弥补法令定见书出具之日（下称“新增時代”）新產生的触及法令方面必要弥补阐明的事項，出具本弥补法令定见书。
本弥补法令定见书系對《法令定见书》、《弥补法令定见书（一）》的弥补，并组成《法令定见书》、《弥补法令定见书（一）》不成朋分的構成部門。在本弥补法令定见书中，除非上下文還有阐明，所利用的術语、界说和简称與《法令定见书》、《弥补法令定见书（一）》中所利用的術语、界说和简称具备不异的寄义。本地點《法令定见书》、《弥补法令定见书（一）》中所作出的所有假如、条件、确認、声明及保存一样合用于本弥补法令定见书。《法令定见书》、《弥补法令定见书（一）》與本弥补法令定见书纷歧致的，以本弥补法令定见书為准。
本所赞成将本弥补法令定见书作為上市公司本次吸取归并所必备的法定文件，随其他質料一同上報，并依法承當响應的法令责任。本弥补法令定见书仅供上市公司為本次吸取归并之目标而利用，不得被任何人用于其他任何目标。
基于上述，本所及經辦状師依据有關法令律例划定，依照状師行業公認的营業尺度、品德规范和勤恳尽责精力，出具本弥补法令定见书。
目次
第一部門 《反馈定见》复兴 ..................................................................................... 4
1、《反馈定见》问题1：........................................................................................... 4
2、《反馈定见》问题2：........................................................................................... 8
3、《反馈定见》问题4：......................................................................................... 30
4、《反馈定见》问题5：......................................................................................... 34
5、《反馈定见》问题6：......................................................................................... 60
6、《反馈定见》问题7：....................................................................................... 127
7、《反馈定见》问题8：....................................................................................... 133
8、《反馈定见》问题9：....................................................................................... 135
9、《反馈定见》问题10：..................................................................................... 136
10、《反馈定见》问题11： ..................................................................................... 144
11、《反馈定见》问题12：................................................................................. 151
十2、《反馈定见》问题13：................................................................................. 211
十3、《反馈定见》问题14：................................................................................. 215
十4、《反馈定见》问题15：................................................................................. 229
十5、《反馈定见》问题21：................................................................................. 233
十6、《反馈定见》问题23：................................................................................. 238
十7、《反馈定见》问题24：................................................................................. 242
第二部門 更新時代法令事項變革环境 ................................................................. 253
1、本次買賣方案的更新环境................................................................................ 253
2、本次買賣各方主體資历的更新环境................................................................ 255
3、本次買賣的核准和授权.................................................................................... 256
4、本次買賣的相干协定........................................................................................ 257
5、本次買賣标的資產相干事項的更新环境........................................................ 257
6、本次買賣触及的其他首要事項的更新环境.................................................... 264
7、本次買賣的本色前提的更新环境.................................................................... 265
8、联系關系買賣和同行竞争的更新环境.................................................................... 265
9、本次買賣有關的信息表露的更新环境............................................................ 266
10、结論性定见........................................................................................................ 267
正 文
第一部門 《反馈定见》复兴
1、《反馈定见》问题1：
申请文件显示，2020年7月20日，广西柳工团體有限公司（如下简称柳工团體）将所持上市公司34.67%股权無偿划转给广西柳工团體機器有限公司（如下简称柳工有限或标的公司）。同年7月28日，广西國資委将所持柳工有限100%股权無偿划转给柳工团體。请你公司：1）弥补表露上述國有股权划转是不是致使上市公司節制权產生變革，如是，變動的详细時點；如否，弥补表露相干根据，如上述國有股权划转属于國有資產监视辦理总體性调解，请弥补表露相干律例根据和决议计划、批复文件。2）連系上市公司節制权變動环境（若有）和柳工有限相干财政指标占比，進一步弥补表露本次重组是不是组成《上市公司重大資產重组辦理法子》（如下简称《重组法子》）第十三条划定的情景。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）弥补表露上述國有股权划转是不是致使上市公司節制权產生變革，如是，變動的详细時點；如否，弥补表露相干根据，如上述國有股权划转属于國有資產监视辦理总體性调解，请弥补表露相干律例根据和决议计划、批复文件
1. 本次無偿划转的决议计划、批复文件
2020年3月5日，广西自治區人民當局召開關于柳工团體夹杂所有制鼎新有關问题的集會并構成《钻研關于加速广西柳工团體夹杂所有制鼎新有關问题的记要》（桂政阅[2020]21号），广西自治區人民當局原则赞成柳工团體主業資產重组整合方案。
2020年4月8日，柳工团體出具《關于核准广西柳工团體有限公司夹杂所有制鼎新所触及主業資產重组整合方案的叨教》（柳工集報[2020]27号），按照该叨教，划转布景為依照國務院國資委關于國有企業混改试點事情有關请求，連系企業現实，柳工团體混改整體方案框架是：组建混改主體，整合主業資產，由柳工团體设立全資子公司柳工有限作為混改主體，将团體主業資產整合進入柳工有限。
2020年4月15日，广西國資委作出《自治區國資委關于广西柳工团體有限公司夹杂所有制鼎新触及主業資產重组整合有關问题的批复》（桂國資复[2020]57号），原则赞成柳工团體夹杂所有制鼎新触及主業資產重组整合的方案。
按照柳工团體夹杂所有制鼎新的方案，柳工团體資產重组整合方案由广西國資委主导，分三步操作：（1）第一步：将柳工有限無偿划转至广西國資委，此步调施行後，柳工有限由柳工团體部属企業變動為广西國資委羁系企業；（2）第二步：将包含上市公司在内的7家主業子公司無偿划转至柳工有限，此步调後，包含上市公司在内的7家子公司控股股东由柳工团體變動為柳工有限，現实節制人仍為广西國資委；（3）第三步：在前述7家子公司划转進入柳工有限的同時，将柳工有限無偿划转至柳工团體。该方案是广西國資委出于税務操持斟酌而對柳工团體資產及產权布局举行的一揽子调解。
2. 上市公司股分無偿划转环境
按照柳工股分于2020年5月7日通知布告的《收購陈述书》，该次收購系按照广西國資委桂國資复[2020]57号文件對柳工团體一次性批
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,复的主業資產重组整合方案，施行上详细细分為两次無偿划转。包含：
第一步無偿划转：由柳工团體（作為划出方）将包含上市公司股分在内的标的公司股权（股分）以無偿划转的方法划转至柳工有限（作為划入方）。
第二步無偿划转：在第一步無偿划转之同時，由广西國資委（作為划出方）将柳工有限继续以無偿划转的方法划转至柳工团體（作為划入方）。
按照广西國資委批复请求，上述两次無偿划转将在统一時點完成划转的交割并举行账務调解。该次收購完成時，柳工团體再也不直接持有上市公司股分，但經由過程其100%持股的柳工有限間接持有上市公司相干股分权柄。该次收購属于广西國資委對柳工团體資產及產权布局的调解，亦不触及上市公司資產或現实節制人變革，柳工股分的現实節制人在该次收購前、後未產生變革，仍為广西國資委。
3. 過户挂号环境
（1）上市公司股分過户挂号時候
2020年7月20日，柳工团體将其所持全数上市公司511,631,463股股分（占上市公司总股分的34.67%）過户至柳工有限。本次過户挂号完成後，柳工有限持有511,631,463股上市公司股分，占上市公司总股本的34.67%。
（2）柳工有限工商變動時候
柳工有限根据广西國資委于2020年4月15日作出的桂國資复[2020]57号批复，就如下两次股权划转于2020年4月15日实行了内部决议计划步伐，并别离于2020年5月和2020年7月举行了工商變動，详细以下：
1）2020年5月，柳工有限股东變動為广西國資委
2020年4月15日，柳工有限的股东柳工团體作出股东决议，赞成将其持有的柳工有限100%股权無偿划转至广西國資委，并以2019年12月31日年度审计陈述肯定划转金额。2020年5月28日，柳工有限就上述事項打點终了工商變動挂号手续。
2）2020年7月，柳工有限股东變動為柳工团體
2020年4月15日，經柳工团體将其持有的柳工有限100%股权划转至广西國資委後，柳工有限的股东广西國資委作出股东决议，赞成将其持有的柳工有限100%股权無偿划转至柳工团體，以經审计的财政陈述肯定划转金额。2020年7月28日，柳工有限就上述事項打點终了工商變動挂号手续。
按照上述，柳工团體将包含上市公司股分在内的响應公司股权（股分）划转至柳工有限和广西國資委将柳工有限划转至柳工团體是同時举行的，因為柳工有限工商變動挂号時候晚于上市公司股分過户挂号時候，致使存在必定時候差，但该等時候差系因為外部變動挂号缘由而至，不會對前述划转组成影响，上市公司始终在柳工团體的節制之下（柳工团體仅是从上市公司的直接控股股东變動為間接控股股东，划转先後上市公司始终受柳工团體節制）；上市公司的現实節制人未產生變革，一向為广西國資委。
综上，本所状師認為，本次無偿划转系广西國資委出于税務操持斟酌而對柳工团體資產及產权布局举行的一揽子调解，且已广西國資委核准。本次無偿划转先後，上市公司始终受柳工团體節制，柳工股分的現实節制人均為广西國資委，未產生變革。本次無偿划转不属于“跨团體”的國有股权划转，不属于國有資產监视辦理总體性调解。
（二）連系上市公司節制权變動环境（若有）和柳工有限相干财政指标占比，進一步弥补表露本次重组是不是组成《上市公司重大資產重组辦理法子》（如下简称《重组法子》）第十三条划定的情景
1. 本次買賣不组成《重组法子》第十三条的情景
如前所述，上述無偿划转後，柳工团體再也不直接持有上市公司股分，但經由過程其100%持股的柳工有限間接持有上市公司相干股分权柄，上市公司的現实節制人未產生變革，一向為广西國資委。
本次買賣前，柳工有限為上市公司的控股股东，柳工团體為柳工有限的控股股东，广西國資委為上市公司的現实節制人。本次買賣完成後，柳工团體将成為上市公司的控股股东，广西國資委仍為上市公司的現实節制人，本次買賣不會致使上市公司現实節制人變動。是以，本次買賣不组成《重组法子》第十三条所划定的情景。
2. 本次買賣组成《重组法子》第十二条的情景
本次買賣方案為上市公司經由過程刊行股分吸取归并柳工有限。被吸取归并方經
审计的2020年底資產总额、資產净额、2020年度業務收入及本次買賣评估作价环境與上市公司2020年度經审计的归并财政報表相干指标的比力以下：
金额单元：万元
項目 資產总额 資產净额 業務收入
（買賣對价孰高） （買賣對价孰高）
柳工有限100%股权① 4,106,227.66 742,844.93 2,597,937.28
上市公司2020年底/度② 3,401,050.13 1,145,656.14 2,300,255.00
①/② 120.73% 64.84% 112.94%
《重组法子》划定的重大資產重组尺度 50% 50% 50%
是不是到达重大資產重组尺度 是 是 是
本次買賣被吸取归并方的資產总额、業務收入、净資產占上市公司相干指标的比例到达50%以上，按照《重组法子》第十二条第（一）、（二）、（三）項的划定，本次買賣组成上市公司重大資產重组，需按划定举行响應信息表露，并提交中國证监會并購重组审核委員會审核。
综上，本所状師認為，本次買賣不组成《重组法子》第十三条划定的情景。
2、《反馈定见》问题2：
申请文件显示，1）标的公司系新建立的控股平台，除上市公司外共有5家一级子公司，5家子公司均經由過程無偿划转转入，营業差别较大，此中柳工建機、柳工紧缩機 201九、2020年度持续吃亏。2）本次買賣完成後，存续上市公司加权均匀净資產收益率降低，上市公司每股收益被摊薄。3）重组陈述书表露，本次重组可以或许構成杰出的协同效應。请你公司：1）弥补表露柳工有限及其子公司與上市公司現有主营营業有没有显著、可量化的协同效應；若有，协同效應的详细表現及對本次重组後存续公司事迹的估计影响，買賣订价中是不是斟酌了上述协同效應；如無，弥补表露本次重组後上市公司面對的营業转型危害及其應答辦法。2）連系上市公司每股收益摊薄环境及柳工有限子公司红利数据，區别各子公司，弥补表露弥补每股收益的详细辦法，和该等辦法是不是合适《重组法子》第三十五条第二款的划定。3）連系以上环境及上市公司地點行業可比公司数据，弥补表露本次買賣“打包”采辦多家营業分歧的标的資產且部門标的資產比年吃亏，是不是有益于提高上市公司資產質量、改良财政状态和加强延续红利能力。请自力财政参谋、状師和管帐師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）弥补表露柳工有限及其子公司與上市公司現有主营营業有没有显著、可量化的协同效應；若有，协同效應的详细表現及對本次重组後存续公司事迹的估计影响，買賣订价中是不是斟酌了上述协同效應；如無，弥补表露本次重组後上市公司面對的营業转型危害及其應答辦法。
柳工的前身為“柳州工程機器厂”（下称“柳工場”）。1993年柳工場谋划性資產剥离為柳工股分上市後，柳工团體设立，成為柳工股分的控股股东和柳工場非谋划性資產的所有者；柳工团體具有“柳工”牌号所有权，柳工股分被授权無偿利用“柳工”牌号。柳工团體前後經由過程并購培养部門财產，颠末多年的成长渐渐成长强大。同時因汗青缘由柳工团體與柳工股分形成為了必定的平常联系關系買賣。柳工团體因為纯國企機制的缘由，大都财產成长後進于相干行業，财政状态欠佳，并對柳工股分的成长構成制约。2020年，柳工团體經由過程混改设立柳工有限。柳工有限除具有柳工股分節制权外，涵盖了具备成长潜力的预應力、配套零部件、混凝土機器、农業機器、紧缩機等五大板块。
本次重组合适上市公司的成长计谋，标的公司與上市公司現有主营营業均有显著的协同效應，可以或许有用晋升上市公司谋划效力和红利能力。详细环境以下：
1. 本次重组是柳工混改的必經之路，合适柳工股分的成长计谋，可实現產物布局的互补，助推柳工股分加速做强做大。
本次重组是柳工实践夹杂所有制鼎新的重點环節，是柳事情為“双百企業”践行國企鼎新带领小组鼎新精力、环抱“深化夹杂所有制鼎新、完美法人治理布局”的自動摸索和立异，是实現柳工高質量成长、落实“十四五”计划、打造“專精特新”龙頭企業的必經之路，關乎全部柳工的保存和可延续成长。
柳工股分十几年前在工程機器行業处于绝對龙頭职位地方。可是比年来，成长步调已後進于行業前三强，乃至有范围差距愈来愈大的趋向。重要缘由：行業前三强均打造了较多范围较大的子营業群，而柳工股分的產物布局则存在较着的缺點，今朝唯一發掘機、装载機產物線范围较大，其他產物線（除起重機、叉車外）均為小產物線。柳工股分要实現将来成长计谋方针，需补充產物布局上的缺點。本次吸取归并的上述五個营業板块中：欧维姆预應力营業在技能及范围方面均位于中國及全世界前列；混凝土营業和农機营業均属于柳工股分短缺的首要機器子行業；配套零部件和紧缩機都是為柳工股分主機配套的营業。综上，本次重组有益于柳工股分完美工程機器全產物链笼盖，供给工程機器一揽子解决方案；另外一方面，可進一步丰硕上市公司產物布局，实現市場分外增量，提高抗周期危害能力，从而终极实現柳工股分借助變化，实現弯道超車的超過式成长，重返行業第一梯队龙頭职位地方。
2. 标的公司借助柳工股分具有而柳工团體缺少的平台資本上風，對其成长具备强有力的鞭策感化，在國际海内营销、采購、出產制造、研發等重要价值链环節和人力資本、融資和辦理赋能等方面與上市公司現有主营营業均有显著的协同效應。
柳工股分作為中國工程機器行業和广西第一家上市公司，具有较完美的公司治理、主業凸起的成长计谋和较强的焦點竞争力，國际化营销收集笼盖全世界170多個國度和地域。相较于柳工团體，柳工股分在人力資本、銀行融資和本錢市場再融資等方面具有相對于上風，在制造業范畴具有全世界研發、采購、制造、营销及後市場等全价值链各环節運营和规范化辦理能力。本次重组拟注入柳工股分的5大营業主體，借助上市公司的强有力的辦理赋能和平台資本，和柳工混改後更有竞争力的市場化機制，将加速成长步调，在新的计谋期，快速晋升竞争能力和营收程度，為上市公司的强大和超過式成长供给了坚实保障。
按照柳工有限的阐明，标的資產與上市公司之間的协同效應详细环境以下：
（1）营销方面：标的資產與上市公司可以在全世界經销商和直营公司营销渠道、境表里客户資本、售後辦事等方面互相协同。柳工有限各子公司和上市公司產物面向的重要利用市場為根本举措措施扶植，客户堆叠度高。在上市公司营销平台的同一和谐下，可实現贩賣渠道协同，低落渠道開辟用度；实現鼓吹渠道协同，增长產物鼓吹的多样性與笼盖面，低落贩賣鼓吹用度；实現客户信息同享，信息互通，促進贩賣，低落信息获得用度；实現當局大众瓜葛、社會資本等协同，获得當局政策支撑、招标类大宗装备采購或優良客户举薦等。
（2）采購方面：标的資產與上市公司可以操纵供给链辦理平台對現有的采購資本举行整合，大幅低落采購本錢。在原質料（如钢材）采購方面，可以汇总上市公司與柳工有限各子公司的钢材需求创建集中计谋性采購平台，以更大采購范围夺取钢材供给商更低采購代价等優惠。在發念頭、焦點液压件、零部件等出產性和非出產性物質采購方面，可以對現有供给商架構举行優化、整合，实現同一渠道、同一代价，到达低落本錢，晋升質量的目标。在質料操纵率方面，可以整合優化上市公司下料工序，阐扬現有各下猜中心装备操纵率和板材规格套料，提高質料操纵率。
（3）出產方面：标的資產與上市公司可以协同打造精益制造體系（LPS體系）、SAP體系、質量辦理系统等信息體系，从制造策動、施行、進程监控、延续發送、質量節制等方面構成同一的辦理说话，举行同一的資本调配，有益于提高出產現場辦理程度、物流周转速率、库存辦理程度及產物准時交付率，提高各子公司出產運营能力與運营效力，低落总體運营本錢，晋升上市公司总體產物及格率。
（4）研發方面：上市公司具有行業领先的整機和零部件研發、根本技能钻研、实验和阐發、信息化和智能化钻研系统。标的公司：1）可以與上市公司协同打造國际领先的LDP研發系统，举行整機產物、零部件產物與技能開辟，实現主機與零部件研發無缝链接，提高总體研發效力和產物技能程度，促成整機產物零部件的尺度化與匹配優化，低落主機设计本錢；2）可以與上市公司协同建立全世界研發中間展開根本技能钻研，在新技能钻研范畴展開夹杂動力技能钻研、摹拟阐發技能钻研等，低落技能获得本錢；3）可以與上市公司协同晋升全世界研發中間实行能力和阐發能力，在实验法子、实验设备上對產物各項機能测试举行笼盖，對產物利用结果举行仿真摹拟，提高產物设计開辟效力；4）可以與上市公司协同推動全世界研發中間的信息化和智能化，搭建研發全進程辦理體系，周全提高研發辦理的信息化程度，推广智能管家利用，晋升產物的智能性，提高產物竞争力。
（5）資金方面：借助上市公司雄厚的本錢气力、機動的市場機制和杰出的营業能力，标的資產可進一步拓展融資渠道，提高融資能力，包含：1）上市公司具有優良的AAA主體评级和充沛的銀行授信資本，标的公司可以协同同享融資渠道，加强融資政策的议价能力，在銀行融資和本錢市場融資方面得到更丰硕的資本和便當，低落融資本錢，支持公司成长强大；2）上市公司部属有融資租赁公司和谋划性租赁公司，可以或许為标的公司的客户供给一站式的采辦装备解决方案，便捷高效、產物機動，踊跃阐扬融資租赁“以租代售”功效，支撑标的公司扩展贩賣；3）总體上市後，可經由過程上市公司再融資等本錢運作，实現二级市場融資，進一步拓宽标的資產融資渠道。
（6）辦理方面：标的資產與上市公司可以在人力資本辦理、融資和信誉辦理等方面阐扬协同感化，充实操纵两邊的辦理的履历和上風。针對人力資本辦理，在人力資本计划、职责岗亭阐發、雇主品牌扶植、雇用渠道整合、职員稽核评价機制、绩效稽核评价機制、辦理层市場化鼓励束缚機制、後备人材培育等各專業标的目的上得到协同，实現人力資本辦理體系能力的晋升。针對融資和信誉辦理，可以协同上市公司多種融資渠道和较高的信誉品级，调解融資辦理模式及融資布局，增强融資立异，提高融資能力；可以向供给商夺取更有上風的信誉政策，提高全部公司的資金效力。
3. 柳工有限各子公司與上市公司协同效應具體阐發
按照柳工有限的阐明，柳工有限各子公司與上市公司除上述配合的协同效應外，還可按照各子公司的营業特色，阐扬各自的协同效應，详细以下：
（1）中源機器注入可低落联系關系買賣，同時加强上市公司供给链自立可控性和關頭零部件竞争力
中源機器的主营產物為工程機器布局件、液压附件、属具、工程機器用润滑油、智能制造设备等，重要為柳工股分及其部属企業供给零部件產物配套，2020年對柳工股分联系關系贩賣占比71%。經由過程本次吸取归并，中源機器和中源機器子公司司能石化進入上市公司體内，上市公司将大幅低落平常联系關系采購金额。
本次重组完成後，中源機器零部件营業将與上市公司零部件营業举行整合，同一计划，冲破成长工程機器属具、液压、驾驶室、薄板件等柳工自立把握零部件，打造具有行業内一流程度的焦點零部件系，以良好的配套零部件晋升柳工股分主機的焦點竞争力，低落供给链本錢，晋升主機產物的红利能力。同時，柳工股分主機营業的快速增加，将為零部件带来新的营業成长機遇。
同時，本次吸取归并有益于保障上市公司產物的後市場配件供给，确保上市公司對關頭零部件的自立可控性。
（2）欧维姆引入预應力板块，拓展上市公司新营業線
欧维姆的主营產物包含预應力锚具、预應力及特種桥梁施工装备、工程缆索、工程橡胶支座、桥梁伸缩缝、減隔震等產物，和监测、管养與保护等桥梁後市場营業，重要利用范畴是桥梁扶植等根本举措措施扶植和特種设备施工、岩土锚固施工等工程辦事項目。
比年来，跟着國度交通根本举措措施的渐渐完美，预應力板块营業一向呈不乱增加趋向。将来，跟着《國度综合立體交通網计划纲领》、《扶植工程抗震辦理条例》等计划、政策渐渐落地，和@國%l1rh9%度對情%86d23%况@庇护、地質灾难治理的加倍器重，和以俄罗斯、东南亚、中东和南美等為代表的新兴地域交通根本举措措施扶植范围的增加，预應力板块市場有望連结延续增加，不具有较着的周期性。预應力板块营業的引入，有益于补充工程機器行業周期性低迷危害，晋升上市公司抗周期能力。将来跟着欧维姆在桥梁後市場营業范畴的深刻拓展，将在基建范畴與柳工股分發生更多的营業促成效應。
欧维姆今朝在海外营業開辟方面，处于起步阶段，借助柳工壮大的海外营销收集和客户資本及辦理人材，可加速其营業向海外拓展，晋升海外主营收入和事迹。
别的，欧维姆在细分市場構成的產學研模式，可觉得柳工股分全世界研發中間供给成长模式上的鉴戒。
（3）柳工农機引入农業機器板块，拓展上市公司新营業線
柳工农機的主营营業為农業機器及相干零部件的研發和贩賣，和相干工控體系的安装與保护。
从行業来看，农業機器和工程機器同属機器行業，產物组成、技能、原質料、工藝等不异，產物與技能的成长标的目的也一致，借助柳工股分的技能、制造資本，有助于加速农業機器的研發、制造、配套零部件系统成长，并可以或许实現快速拓展农機其他细分范畴。从利用范畴来看，农業機器和工程機器存在协同互补的瓜葛，一方面，在举行农業機器化功课進程中，大量利用工程機器举行功课，如农田宜機化革新中的挖沟、填坑、田間門路構筑等，經由過程农機公司平台可以或许鼎力促成农用工程機器的推行。另外一方面，工程功课進程中也經常利用农業機器如疲塌機等举行拖斗運输功课，有用動員农業機器贩賣。
成长农業機器合适國度扶植新屯子计谋，中國农業機器技能和利用程度今朝仍後進于發财國度，该范畴将来成长远景广漠。我國农業機器从中短時間看，仍处在發展阶段，农業機器化程度及市場浸透率有望快速晋升；从持久看，农業機器解决的是根基需求，市場保有量和增量需求延续不乱。农業機器與工程機器存在较强的周期性互补特性，是以成长农業機器将有用加强上市公司的抗周期能力，实現上市公司总體康健不乱成长。
（4）柳工建機弥补上市公司工程機器板块的混凝土機器產物線
柳工建機重要產物包含混凝土泵車、混凝土搅拌運输車、混凝土搅拌装备等混凝土機器。
混凝土機器属于工程機器20個大类產物中的一個市場容量较大的子类，在中國工程機器工業协會公布的2020年工程機器行業综合指标中，混凝土機器的工業贩賣產值到达1,980亿元，至關于装载機行業的六、7倍，市場容量较大。同業業工程機器企業三一重工和中联重科，混凝土機器贩賣收入占其总收入的比例约為30%，已成為其重要的营業支持。“十三五”時代，徐工团體几近从零起步起頭培养其混凝土機器营業板块，今朝其混凝土機器收入范围已靠近百亿。
經由過程本次重组引入该营業，可進一步充分上市公司產物線，形玉成產物链的协同效應。借助柳工股分的資本和辦理平台，该產物乃至有望成為柳工将来做大做强的主打產物之一。混凝土機器產物作為工程機器後周期產物，比拟發掘機等土方機器的周期性颠簸滞後2年摆布，有益于上市公司安稳度過土方機器周期性低迷期，提高上市公司总體抗周期颠簸危害能力。
（5）柳工紧缩機弥补上市公司工程機器板块的紧缩機產物線
柳工紧缩機的重要產物為挪動式氛围紧缩機及其钻進装备，同時為客户供给紧缩气系统统解决方案。
紧缩機在矿山開采全工藝链中处于首端：1）經由過程紧缩機驱動钻機，在矿山應用中打爆破孔；2）經由過程爆破，發生巨细纷歧的爆破岩石；3）利用矿山機器，如破裂锤，對爆破岩石再次破裂；4）操纵大型發掘機、装载機、矿用卡車等举行转運，後续举行破裂分筛再加工等工序。
經由過程本次重组，柳工紧缩機與上市公司矿山機器类的大型發掘機、矿用卡車、破裂分筛等產物可構成完备的產物布局链，為客户供给矿山周全而體系的成套装备解决方案。跟着柳工矿山機器的成长，该营業有望得到快速成长。
4. 协同效應阐發
公司 贩賣协同增长 采購本錢低落 谋划用度低落
欧维姆 進入上市公司贩賣系统後，将提高欧维姆在海表里市場的品牌知名度，同時借助上市公司印度和印尼等海外客户資本，進一步拓展欧维姆贩賣市場 重组完成後，欧维姆将协同上市公司采購平台，收缩采購周期，優化采購本錢 經由過程上市公司欧维姆進修引進先辈的辦理系统，吸取和鉴戒柳工精益出產（LPS）施行的履历，并連系欧维姆的实情，推广施行欧维姆精益出產（OPS），从采購、產物優化、工藝技改和出產辦理等方面推广精益出產
中源機器 中源機器重要客户為柳工有限内部各產物線主機，對上市公司贩賣协同效應不较着 1）原質料、零部件采購：可借助上市公司采購平台和資金气力，集中钢材及零部件需求，以获得供给商更優惠的經销代价； 2）質料操纵率晋升：經由過程整合優化柳工下料工序，阐扬現有各下猜中心装备操纵率和板材规格套料，提高質料操纵率 1）在制造技能、質量管控等方面举行同享，有益于提高中源機器出產現場辦理、物流周转、库存辦理程度及產物准時交付率；2）有益于提高中源機器的質量辦理程度和產物質量，从而晋升上市公司產物及格率
柳工农機 1）海内借助柳工有限經销渠道，快速晋升疲塌機的贩賣收入 2）國际借助柳工股分完美的經销渠道，增长對东南亚、中美洲等海外市場的笼盖，2022年估计新增3-4家贩賣渠道 經由過程發念頭、轮胎等计谋物質集采，與上市公司傳動、液压件等子公司协同，提高當地配套率，節省采購運输本錢 經由過程协同，同享贩賣渠道及职員，低落贩賣职員设置装备摆设约5人
柳工建機 1）海内借助上市公司渠道，提高市場笼盖面和介入度，将產物市場占据率从如今的2%提高到10%； 2）國际借助柳工股分渠道，增长對东南亚、中亚等海外市場营業的笼盖度 1）原質料采購：钢材采購可與上市公司协同集采，提高采購的相應速率并低落采購本錢5%以上；2）零部件采購：可借助柳工股分的采購渠道，直接从力士乐等零部件供给商采購，采購本錢可低落10%以上 1）借助装载機贩賣渠道，实現营销和辦事职員同享，低落建機职員设置装备摆设约14人；2）借助装载機平台辦理資本，削減HR、财政、计谋、市場方面的职員设置装备摆设约8人
柳工紧缩機 1）海内借助上市公司矿猴子司调研選出的 15家經销商贩賣渠道，创建互助，提高需求的相應度； 2）國际贩賣并入上市公司同一辦理，由上市公司将紧缩機產物推行至各個海外子公司贩賣渠道 發念頭、蓄電池、油品、滤清器、卡箍等零件的采購上，实現了同一渠道、同一代价，估计低落采購本錢5%以上 1）借助上市公司矿山機器贩賣渠道交融，贩賣营業削減直接對接客户营销职員2人；2）同享上市公司HR辦理資本
柳工股分 上市公司贩賣渠道较為完美，其他子公司對上市公司贩賣协同较少 優先从市場原辅質料、發念頭、布局件、轮胎等通用品类举行集中制订采購计谋，从而加大供给链采購體量，周全晋升柳工供给链竞争力 因上市公司辦理系统相對于完美，其他子公司對上市公司辦理协同较少
5. 對本次重组後存续公司事迹的估计影响，買賣订价中是不是斟酌了上述协同效應
本次重组完成後，柳工有限各子公司将對柳工股分总體收入、利润带来增益。中源機器零部件营業纳入上市公司，将與上市公司零部件营業举行整合，可以或许实如今技能、本錢、質量、交付和辦理层面同享資本，加强上市公司供给链自立可控性和關頭零部件竞争力。欧维姆将鼎力成长國际营業、修建減隔震营業、拓展供给链和铁路支座细分市場。柳工农機将借助柳工股分在供给链及關頭傳動件、液压件等焦點零部件的自立把握上風，同時操纵上市公司全世界研發平台及國际营業資本，偏重培养农機营業，鼎力成长甘蔗出產全程機器化產物和中大马力疲塌機。柳工建機将阐扬與柳工股分装载機营業在混凝土客户資本方面的协同上風，实現與上市公司原機種在研發、采購、制造、营销渠道方面的协同成长。柳工紧缩機進入上市公司後，将進一步完美矿山营業中各环節大型成套機器装备的產物链条，从系列產物研發、精益制造、交付等环節為客户供给體系解决方案。
本次買賣作价参考中通诚出具并經广西國資委批准的《柳工有限資產评估陈述》，标的資產重要采纳資產根本法评估，此中部門專利、软件著作权采纳收益法评估，未斟酌上述协同效應。
综上，本所状師認為，柳工有限及其子公司與上市公司現有主营营業均有显著的协同效應，可以或许有用晋升上市公司谋划效力和红利能力。
（二）連系上市公司每股收益摊薄环境及柳工有限子公司红利数据，區别各子公司，弥补表露弥补每股收益的详细辦法，和该等辦法是不是合适《重组法子》第三十五条第二款的划定。
1. 本次重组完成後，上市公司每股收益略有降低；剔除現金增資金额影响，摹拟每股收益略有上升
按照《备考核阅陈述》，本次買賣完成先後，上市公司的重要财政指标變更环境以下：
单元：万元
单元：万元項目 2021年1-6月 2020年度
買賣前 買賣後（备考） 變更率 買賣前 買賣後（备考） 變更率
資產共计 3,510,833.61 4,247,259.22 20.98% 3,401,050.13 4,106,227.66 20.73%
欠债合计 2,284,285.36 2,636,350.90 15.41% 2,209,770.13 2,540,727.93 14.98%
归属于母公司所有者权柄合计 1,183,253.08 1,531,878.24 29.46% 1,145,656.14 1,485,487.72 29.66%
業務收入 1,478,804.17 1,678,201.08 13.48% 2,300,255.00 2,597,937.28 12.94%
归属于母公司所有者的净利润 76,131.84 88,308.02 15.99% 133,131.41 145,592.37 9.36%
活動比率（倍） 1.27 1.39 10.10% 1.21 1.33 10.32%
速動比率（倍） 0.95 1.07 12.29% 0.85 0.97 13.95%
資產欠债率（归并） 65.06% 62.07% -2.99個百分點 64.97% 61.87% -3.10個百分點
贩賣毛利率 16.86% 17.97% 1.10個百分點 20.40% 21.28% 0.88個百分點
根基每股收益（元/股） 0.52 0.51 -1.71% 0.90 0.84 -6.48%
本次重组完成後，上市公司每股收益略有降低，但贩賣毛利率有所上升，資產欠债率降低，活動比率和速動比率均有所提高，上市公司資產布局和偿债能力進一步優化。
2020年12月柳工有限混改增資约18.64亿元，此外2020年柳工团體對柳工农機增資约1.63亿元，以上現金增資對上市公司备考先後净資產范围影响较大，而這部門資金還没有彻底转化為柳工有限的总體收益，對备考後上市公司净資產收益率和每股收益的變更影响较大。假如剔除以上現金增資的金额，备考後上市公司根基每股收益為0.91元/股，略高于上市公司2020年12月31日备考前根基每股收益0.90元/股。
2021年上半年買賣先後，上市公司根基每股收益根基無變更，而資產欠债率降低，活動比率、速動比例和贩賣毛利率進一步晋升。
2. 柳工有限子公司红利数据
陈述期内，标的資產各子公司的重要财政数据以下：
单元：万元
陈述期 項目 柳工有限 柳工股分 欧维姆 中源機器 柳工农機 柳工建機 柳工紧缩機
2021年 業務总收入 1,678,201.08 1,478,804.17 115,213.28 158,490.40 8,776.73 12,085.59 2,464.94
1-6月/2021年6月30日 業務本錢 2,186,121.92 1,226,850.23 86,380.59 141,442.11 5,607.00 10,983.93 2,009.15
净利润 91,279.18 75,011.95 6,031.46 8,184.53 737.37 -889.03 86.41
归母净利润 38,579.63 76,131.84 6,136.70 5,269.41 737.37 -889.03 86.41
資產总额 4,247,259.22 3,510,833.61 310,870.86 153,190.37 66,896.60 50,462.02 5,932.66
欠债总额 2,636,350.90 2,284,285.36 226,039.77 100,554.31 33,075.82 42,473.23 1,508.00
净資產 1,610,908.32 1,226,548.25 84,831.10 52,636.06 33,820.78 7,988.79 4,424.66
归母净資產 758,991.71 1,183,253.08 83,734.41 38,238.12 33,820.78 7,988.79 4,424.66
净資產收益率（均匀） 5.75% 6.20% 7.27% 16.33% 2.18% -10.55% 1.98%
2020年/2020年12月31日 業務总收入 2,597,937.28 2,300,255.00 182,361.46 205,458.29 25,316.79 22,073.11 4,528.21
業務本錢 2,045,021.46 1,831,009.08 133,005.17 181,225.95 17,258.53 19,303.12 4,320.06
净利润 149,030.12 134,549.09 7,556.88 8,241.54 2,538.00 -788.71 -186.82
归母净利润 57,052.04 133,131.41 7,992.10 5,887.03 2,538.00 -788.71 -186.82
資產总额 4,106,227.66 3,401,050.13 298,777.45 143,377.41 64,712.50 42,033.69 5,576.18
欠债总额 2,540,727.93 2,209,770.13 217,675.70 95,798.87 30,927.38 33,173.29 1,258.92
净資產 1,565,499.73 1,191,280.00 81,101.75 47,578.54 33,785.12 8,860.40 4,317.26
归母净資產 737,748.80 1,145,656.14 79,899.82 34,625.72 33,785.12 8,860.40 4,317.26
净資產收益率（均匀） 10.54% 11.83% 9.77% 17.29% 7.82% -8.57% -4.24%
2019年/2019年12月31日 業務总收入 2,171,958.85 1,917,729.58 166,051.02 176,806.98 11,109.80 20,989.03 4,013.53
業務本錢 1,646,353.76 1,463,951.05 121,014.13 155,935.96 6,212.39 17,634.91 3,750.37
净利润 109,709.47 107,380.95 3,396.11 3,921.06 1,997.75 -3,878.01 -1,301.90
归母净利润 36,258.20 101,724.92 3,546.94 2,619.46 1,997.75 -3,878.01 -1,301.90
資產总额 3,460,798.00 2,986,136.73 279,018.69 118,960.20 42,670.99 45,854.03 7,849.69
欠债总额 2,198,321.57 1,903,084.45 205,484.39 71,180.55 11,513.25 36,301.00 3,352.92
净資產 1,262,476.43 1,083,052.28 73,534.30 47,779.65 31,157.74 9,553.03 4,496.77
归母净資產 500,466.35 1,035,077.73 72,046.85 34,721.58 31,157.74 9,553.03 4,496.77
净資產收益率（均匀） 8.96% 10.26% 4.75% 8.51% 10.00% -33.42% -25.31%
由上表可以看出，2021年上半年柳工有限非上市資產中欧维姆和中源機器的净資產收益率均高于柳工股分，柳工农機的净資產收益率略低于上市公司，仅柳工建機和柳工紧缩機红利环境相對于较差，而柳工建機和柳工紧缩機总體資產和收入范围较小，對柳工有限的影响有限。
3. 弥补每股收益的详细辦法，和该等辦法是不是合适《重组法子》第三十五条第二款的划定
（1）弥补每股收益的详细辦法
鉴于将来公司每股收益可能存在降低的危害，公司许诺采纳如下應答辦法：
① 完美公司治理布局，健全内部節制系统
本次吸取归并前，公司已按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《企業内部節制根基规范》等法令律例和中國证监會、厚交所關于公司治理的请求，不竭優化公司法人治理布局，健全和履行公司内部節制系统，规范公司運作。本次買賣完成後，公司将進一步完美治理布局，创建健全股东大會、董事會、监事會和辦理层的自力運行機制，尽力構成一套设置公道、運行有用、权责分明、運作杰出的公司治理與谋划框架。
② 完美市場化鼓励機制，延续為股东缔造价值
公司已于2019年1月17日召開2019年第一次姑且股东大會，审议經由過程《關于及其择要的议案》。别的，上市公司已推出基于混改新機制的绩效鼓励系统變化，連系计谋告竣關頭乐成要素，提炼關頭绩效指标，凸起六大组织绩效理念。經由過程治理决议计划機制的優化一致和鼓励束缚機制的同一完美，将企業、員工、股东长处同一，不乱焦點辦理团队，调動团队踊跃性，提高員工凝结力，激起企業活气，促成公司持久、康健的成长，延续晋升公司的持久价值，实現股东长处最大化。
③ 增强谋划辦理，晋升公司谋划效力
今朝公司已制订了较為完美、健全的公司内部節制轨制辦理系统，包管了公司各項谋划勾當的正常有序举行，公司将来几年将進一步提高谋划和辦理程度，完美并强化投資决议计划步伐，严酷節制公司的各項本錢用度付出，增强本錢辦理，優化预算辦理流程，强化履行监视，周全有用地晋升公司谋划效力。
④ 完美利润分派政策，强化投資者回報機制
《公司章程》對利润分派原则、情势、比例和决议计划機制等举行了明白划定，并制订了明白的股东回報计划。公司将以《公司章程》所划定的利润分派政策為指引，在充实听取泛博中小股东定见的根本上，連系公司谋划环境和成长计划，延续完美現金分红政策并予以严酷履行，尽力晋升股东投資回報。
上市公司第八届董事會第三十三次集會、2020年度股东大會已审议經由過程《關于本次吸取归并摊薄即期回報的影响及公司采纳弥补辦法的议案》。
（2）相干责任主體已做出相干许诺
1）本次吸取归并後上市公司直接控股股东柳工团體已出具许诺
本次吸取归并後上市公司直接控股股东柳工团體按照《國務院關于進一步促成本錢市場康健成长的若干定见》（國發〔2014〕17号）、《國務院辦公厅關于進一步增强本錢市場中小投資者正當权柄庇护事情的定见》（國辦發〔2013〕110号）和《關于首發及再融資、重大資產重组摊薄即期回報有關事項的引导定见》（中國证券监视辦理委員會通知布告〔2015〕31号）的请求，為保障上市公司弥补被摊薄即期回報辦法可以或许获得确切实行，作出许诺以下：
“一、不越权干涉干與上市公司谋划辦理勾當，不强占上市公司长处。
二、本许诺出具往後至上市公司本次買賣施行终了前，若中國证监會作出關于弥补回報辦法及其许诺的其他新的羁系划定，且上述许诺不克不及知足中國证监會该等规按時，本公司许诺届時将依照中國证监會的最新划定出具弥补许诺。
三、若本公司违背上述许诺并给上市公司或投資者造成丧失的，本公司愿意依法承當對上市公司或投資者的抵偿责任。”
2）上市公司董事、高檔辦理职員已出具许诺
為确保上市公司本次重组摊薄即期回報事項的弥补回報辦法可以或许获得确切
实行，上市公司全部董事、高檔辦理职員作出以下许诺：
“一、本人许诺不無偿或以不公允前提向其他单元或小我運送长处，也不采纳其他方法侵害上市公司长处。
二、本人许诺對本人的职務消费举動举行束缚。
三、本人许诺不動用上市公司資產从事與本人实行职责無關的投資、消费勾當。
四、本人许诺由董事會或薪酬委員會制订的薪酬轨制與上市公司弥补回報辦法的履行环境相挂钩。
五、本人许诺拟颁布的上市公司股权鼓励的行权前提與上市公司弥补回報辦法的履行环境相挂钩。
六、本许诺出具往後至上市公司本次重组施行终了前，若中國证监會作出關于弥补回報辦法及其许诺的其他新的羁系划定，且上述许诺不克不及知足中國证监會该等规按時，本人许诺届時将依照中國证监會的最新划定出具弥补许诺。
七、若本人违背上述许诺并给上市公司或投資者造成丧失的，本人愿意依法承當對上市公司或投資者的抵偿责任。”
综上，本所状師認為，针對本次重组存在摊薄每股收益的危害已制订弥补每股收益的详细辦法，并已提交上市公司董事會、股东大會审议經由過程，賣力落实该等详细辦法的相干责任主體均已公然许诺，包管确切实行其义務和责任。是以本次重组弥补摊薄每股收益的相干放置合适《重组法子》第三十五条第二款的相干划定。
（三）連系以上环境及上市公司地點行業可比公司数据，弥补表露本次買賣“打包”采辦多家营業分歧的标的資產且部門标的資產比年吃亏，是不是有益于提高上市公司資產質量、改良财政状态和加强延续红利能力。
1. 本次買賣可以或许完美工程機器全產物链笼盖、進一步丰硕產物布局，公司营業布局與可比上市公司根基一致
經本所状師在公然路子盘问，柳工股分可比上市公司三一重工（600031.SH）、中联重科（600031.SH）和徐工機器（000425.SZ）近来三年分主营產物的收入环境以下：
单元：万元
可比公司 業務收入（分產物） 2020年 2019年 2018年
金额 占比 金额 占比 金额 占比
三一重工 發掘機器 3,752,827.70 37.51% 2,762,386.50 36.51% 1,924,678.40 34.48%
混凝土機器 2,705,188.20 27.04% 2,320,001.50 30.66% 1,696,393.00 30.39%
起重機器 1,940,910.00 19.40% 1,397,909.10 18.47% 934,724.10 16.74%
桩工機器类 682,493.80 6.82% 480,961.90 6.36% 469,053.70 8.40%
配件及其它 320,614.80 3.20% 216,576.00 2.86% 195,555.90 3.50%
路面機器 280,431.90 2.80% 214,750.30 2.84% 213,241.80 3.82%
其他营業 322,961.90 3.23% 173,990.70 2.30% 148,503.50 2.66%
合计 10,005,428.30 100.00% 7,566,576.00 100.00% 5,582,150.40 100.00%
中联重科 起重機器 3,489,715.99 53.60% 2,214,706.77 51.14% 1,247,240.17 43.46%
混凝土機器 1,898,425.06 29.16% 1,390,151.17 32.10% 1,016,526.94 35.42%
农業機器 264,434.93 4.06% 158,333.99 3.66% 147,670.45 5.15%
金融辦事 108,190.16 1.66% 73,309.19 1.69% 49,705.11 1.73%
土方機器 266,460.05 4.09% - - - -
其他機器和產物 483,668.03 7.43% 494,238.41 11.41% 408,511.62 14.24%
合计 6,510,894.22 100.00% 4,330,739.53 100.00% 2,869,654.29 100.00%
徐工機器 起重機器 2,648,918.15 35.81% 2,083,355.75 35.21% 1,574,621.72 35.46%
工程機器备件 1,765,622.06 23.87% 1,310,970.18 22.15% 890,153.42 20.04%
桩工機器类 733,095.20 9.91% 590,977.23 9.99% 487,882.98 10.99%
铲運機器 661,564.37 8.94% 631,857.51 10.68% 501,320.74 11.29%
消防機器 373,416.11 5.05% 241,607.90 4.08% 129,207.65 2.91%
压实機器 213,622.78 2.89% 172,225.27 2.91% 167,483.37 3.77%
路面機器 132,572.48 1.79% 110,279.96 1.86% 84,552.44 1.90%
环卫機器 - - 185,506.93 3.13% 153,068.48 3.45%
其他主营营業 384,781.89 5.20% 388,100.14 6.56% 274,889.16 6.19%
其他营業 483,221.82 6.53% 202,719.04 3.43% 177,820.60 4.00%
合计 7,396,814.86 100.00% 5,917,599.91 100.00% 4,441,000.56 100.00%
可比公司中，混凝土機器（柳工建機地點板块）為三一重工和中联重科的重要营業板块之一，贩賣占比力高，比年来营收增加敏捷，市場需求范围较大；别的中联重科亦在拓展农業機器板块（柳工农機地點板块），近三年范围增加较快。比拟可比公司的营業布局，本次吸取归并柳工有限拟将旗下混凝土機器、紧缩機、配套零部件、预應力、农業機器五大板块注入上市公司，一方面有助于上市公司完美工程機器全產物链笼盖，供给工程機器一揽子解决方案；另外一方面，可進一步丰硕上市公司產物布局，实現市場分外增量，提高抗周期危害能力。
2. 本次買賣注入吃亏資產的公道性、3年财政状态展望、扭亏增效辦法
标的資產中，红利程度较低的資產為柳工建機和柳工紧缩機，陈述期内两家公司重要财政环境以下：
单元：万元
重要财政指标 柳工建機 柳工紧缩機
2021.6.30/2021年1-6月 2020.12.31/2020年 2019.12.31/2019年 2021.6.30/2021年1-6月 2020.12.31/2020年 2019.12.31/2019年
总資產 50,462.02 42,033.69 45,854.03 5,932.66 5,576.18 7,849.69
总欠债 42,473.23 33,173.29 36,301.00 1,508.00 1,258.92 3,352.92
净資產 7,988.79 8,860.40 9,553.03 4,424.66 4,317.26 4,496.77
業務收入 12,085.59 22,073.11 20,989.03 2,464.94 4,528.21 4,013.53
業務本錢 10,983.93 19,303.12 17,634.91 2,009.15 4,320.06 3,750.37
净利润 -889.03 -788.71 -3,878.01 86.41 -186.82 -1,301.90
（1）柳工建機
柳工建機重要產物為混凝土機器，包含臂架泵、車载泵、拖泵、搅拌車和搅拌站。混凝土機器行業2020年估计收入约850亿，且毛利率较高。柳工在该细分行業中占比很低，是收入低于三1、中联和徐工的首要缘由之一。柳工要实現十四五计谋500亿收入方针，混凝土機器是必不成少的一环。經由過程总體上市，柳工建機公司依靠柳工股分的技能能力和营销渠道，混凝土機器有望能快速的增加。
陈述期内，柳工建機的红利环境必定水平遭到计提減值的影响。柳工建機计提減值工具重要為原上海鸿得利积存存貨和第二批债权（自上海鸿得利采辦的债权），以上均属于柳工建機自上海鸿得利停業重组中承當的汗青遗留问题，按照減值测试，相干減值身分引發的減值已从谨严性角度動身全额计提，该部門後期無重大減值计提规划。柳工建機相干減值计提是从汗青資產整合角度動身，属于個體计提，不會對上市公司後续的利润程度發生影响。關于正常营業後续減值规划，存貨部門如呈現相干減值身分，将按照現实营業果断计提，應收账款部門将按照信誉減值政策正常计提。
柳工建機计提減值的详细金额以下：2019年減值3,517万元，此中3,876万元為資產減值（积存存貨）；2020年计提減值674万，此中674万元為信誉減值（第二批债权）。
按照柳工有限的阐明，柳工建機将来3年重要财政环境展望以下：
单元：万元
資產欠债項目 2021年12月31日 2022年12月31日 2023年12月31日
資產共计 50,000 57,143 72,222
欠债合计 43,563 35,706 39,772
所有者权柄 6,437 21,437 32,450
收入利润項目 2021年 2022年 2023年
業務收入 22,000 40,000 52,000
業務利润 -2,592 -60 1,132
净利润 -2,532 0 1,013
归母净利润 -2,532 0 1,013
扣除非常常性损益後归母净利润 -2,532 0 1,013
由上表可见，柳工建機估计于2022年实現出入均衡，2023年起起頭红利。
柳工建機扭亏增效的详细辦法以下：
1）贩賣范围增加
①贩賣组织變化，借助装载機营業群資本，打造345工程渠道優化資本设置装备摆设：3家代辦署理渠道、4家直营渠道、5家自销渠道；
②經由過程“智能商砼”體系的公布和推行，结合装载機對搅拌站大客户施行价值营销，提高對大客户的攻關力度；
③經由過程與大型施工企業举行門路及地道施工工程項目互助（柳工建機扶植搅拌站并在施工現場運营租赁），展開新型贩賣模式；
④經由過程并入装载機营销公司，借助装载機营销辦理的成熟法子論，提高對贩賣职員進程辦理透明化、数字化、成果化、实時化；
⑤引入行業研發技能專家，推出二桥、三桥、五桥泵車、10方搅拌車及電動搅拌車等新品，丰硕產物型谱，晋升產物口碑。
2）周全低落本錢
①泵送產物重要外購件降本10%以上（底盘、液压、電气、阀类等）；
②高强钢切换，大幅低落便宜布局件質料本錢，泵車单台可低落6万；
③制造效力晋升降本，方针降本15%以上；
④晋升產物質量，低落三包本錢，降幅30%。
3）資產優化创效
①加鼎力度处理汗青积存物質（國2、國三機型）；
②優化结構，提高公司园地操纵率，對闲置园地举行出租创效；
③連结汗青债权催收力度，經由過程法院律所等，盘活收回汗青债权。
（2）柳工紧缩機
柳工紧缩機的重要產物與柳工股分矿山機器的客户堆叠。矿山機器是柳工十四五计谋的重點成长标的目的之一，并入紧缩機营業後，可觉得客户供给更加周全的矿山功课解决方案。
柳工建機和柳工紧缩機从事的营業均為柳工有限主营营業，因汗青資產整合減值计提等缘由近一两年红利能力并未彻底開释，且與柳工有限存在联系關系買賣，本次一并注入上市公司，一方面有益于阐扬协同感化，促成标的資產和上市公司将来协同成长，另外一方面有益于低落团體體内联系關系買賣，防止同行竞争。
按照柳工有限的阐明，柳工紧缩機将来3年重要财政环境展望以下：
单元：万元
資產欠债項目 2021年12月31日 2022年12月31日 2023年12月31日
資產共计 6,138 7,328 9,438
欠债合计 1,762 2,774 4,615
所有者权柄 4,376 4,553 4,824
收入利润項目 2021年 2022年 2023年
業務收入 5,519 8,500 13,000
業務利润 28 170 260
净利润 59 178 271
归母净利润 59 178 271
扣除非常常性损益後归母净利润 133 227 341
由上表可见，柳工紧缩機估计于2021年起起頭红利。
柳工紧缩機扭亏增效的详细辦法以下：
1）贩賣方面
①做好品牌鼓吹，加大推行力度，使客户可以或许更深刻领會產物；
②與上市公司矿山機器的贩賣渠道深度交融，充实阐扬矿山機器和紧缩機的互补性功效，延长產物价值链；
③搀扶有竞争力的經销商，得當赐與優惠政策，構成计谋互助火伴瓜葛；
④借助上市公司國际贩賣渠道，拓宽市場范畴；
⑤继续持续水井勘察，矿山爆破等應用為重要市場開辟，增强推動河流炸礁、桩基等應用范畴的開辟。
2）采購方面
①采纳“以销定購”的方法，與贩賣部分構成杰出的互念頭制，科學公道采購原質料，防止因資金积存致使資本挥霍；
②严酷把控采購环節的入库查验，削減因質量分歧格致使的废品丧失；
③在市場上追求更多的互助供给商，增长议价能力，低落采購本錢。
3）研發方面
①充实获得竞争敌手產物信息，并研發差别化產物，使得公司產物得到上風；
②在現有產物举行深刻钻研改良，知足產物機能的条件下，改换采購价更低的零部件。
4）質量方面
①严酷把控產制品入库环節的質量查验，經由過程向市場输出高質量的產物，获得市場杰出口碑，创建優良的品牌形象；
②在公司范畴内营建“質量至上”的文化，指导員工良好的事情風格。
5）用度管控方面
①利用周全预算东西举行周全各項用度的把控，杜绝非特别环境外的用度付出；
②公道设置装备摆设人力資本，削減不需要的人力資本本錢；
③研發項目严酷颠末立項、投資回報等科學論证，防止用度的無效付出；
④按期举行用度预警，使各部分领會用度利用环境，公道制订後续付出规划。
综上，本所状師認為，将柳工建機和柳工紧缩機一并注入上市公司具有必定公道性。
3. 本買賣可以或许提高上市公司資產質量、改良财政状态和加强延续红利能力
本次吸取归并总體上有益于提高上市公司資產質量、改良财政状态和加强延续红利能力，上市公司将經由過程如下几個方面進一步提高综合竞争力：
（1）柳工将实現主業資產总體上市，营業進一步向上下流延长，有益于進一步優化财產布局、完美财產结構，提高上市公司综合竞争气力和红利能力；
（2）經由過程本次重组削減上市公司联系關系買賣，晋升谋划自力性和各营業板块的协同成长能力；
（3）經由過程本次重组加强上市公司旗下資產直接融資能力，借助本錢市場做强做大，实現跨跃成长；
（4）重组完成後，國有股东、外部投資者與員工持股平台持股瓜葛将得以理顺，将有助于创建公道活動的本錢结構和機制。
综上，本所状師認為，本次吸取归并总體上有益于提高上市公司資產質量、改良财政状态和加强延续红利能力。
3、《反馈定见》问题4：
申请文件显示，吸取归并完成後，你公司為存续方，将承袭及承接柳工有限的全数資產、欠债、合同及其他一切权力與义務。请你公司：1）弥补表露截至今朝上市公司和柳工有限通知和获得债权人赞成的最新希望，和無贰言债权人所持债務的金额及占债務总额的比重；是不是存在债权人明白暗示分歧意這次買賣环境，若有，弥补表露该债权人對應的债務金额，上市公司和柳工有限是不是已了偿、有能力在公道刻日内了偿该债務或另行供给担保。2）變動合同主體和营業天資证载主體是不是存在本色性停滞，如是，表露其對本次買賣和存续公司延续谋划的影响。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）弥补表露截至今朝上市公司和柳工有限通知和获得债权人赞成的最新希望，和無贰言债权人所持债務的金额及占债務总额的比重；是不是存在债权人明白暗示分歧意這次買賣环境，若有，弥补表露该债权人對應的债務金额，上市公司和柳工有限是不是已了偿、有能力在公道刻日内了偿该债務或另行供给担保
1. 截至今朝上市公司和柳工有限通知和获得债权人赞成的最新希望
按照柳工股分、柳工有限供给的資料并經本所状師核對，截至本弥补法令定见书出具之日，本次買賣已获得相干债权人赞成的希望环境以下：
（1）柳工股分的债務及获得债权人赞成函环境
1）债務环境
截至2021年6月30日，柳工股分母公司口径的欠债金额（扣除應付职工薪酬、持久應付职工薪酬、應交税费、應付股利、递延收益及递延所得税欠债等谋划性欠债）為11,947,948,462.71元。前述欠债金额中，應付债券金额為198,920,000元，金融债務（包含銀行告貸、應付单子）金额為5,998,374,332.96元，其他一般性债務為5,750,654,129.75元。
截至2021年6月30日，柳工股分（母公司口径）所刊行的债券為“广西柳工機器股分有限公司2021年面向專業投資者公然刊行公司债券（第一期）”（债券简称：21柳工01），刊行日為2021年6月28日-2021年6月29日，到期日為2023年6月29日，刊行金额為2亿元。
2）获得债权人赞成函环境
①就上述金融债務，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工股分已向该等金融债務的债权人發送關于本次吸取归并的征询函，并已获得债权人赞成函或已到期了债的金融债務总额為5,998,374,332.96元，占柳工股分母公司口径截至2021年6月30日的金融债務总额的比例為100%。
對付柳工股分2021年面向專業投資者公然刊行公司债券（第一期），该公司债券的刊行日（即2021年6月28日-2021年6月29日）晚于柳工股分股东大會审议經由過程本次吸取归并相干事項的日期（即2021年5月31日），召募阐明书已将本次吸取归并作為“重大事項提醒”、“資產欠债表往後事項”举行表露，且《認購广西柳工機器股分有限公司2021年面向專業投資者公然刊行公司债券（第一期）專業投資者危害揭露书》中债券持有人已确認周全知悉该债券召募阐明书具體列明的危害。是以，無需另行就本次吸取归并事項召開债券持有人集會。
②2021年6月1日，柳工股分在《中國证券報》、《证券時報》和巨潮資訊網等媒體登载了關于本次吸取归并通知债权人的通知布告，其债权人自接到通知之日起30日内、未接到通知者自该通知布告之日起45日内，有权根据有用的债权文书及相干凭证依法请求柳工股分了债债務或供给响應担保。過期未申報债权的，将视為有關债权人抛却请求柳工股分提早了债债務或供给响應担保的权力，但其实不會是以影响其债权，有關债权将在到期後由柳工股分按有關债权文件的商定了债。
截至本弥补法令定见书出具之日，柳工股分發出的通知债权人通知布告的通知布告期已届满，柳工股分未收到任何债权人關于提早了债相干债務或供给响應担保的请求，亦未收到任何债权人明白暗示分歧意本次吸取归并的通知。
（2）柳工有限的债務及获得债权人赞成函环境
截至2021年6月30日，柳工有限母公司口径的欠债总额為189,135,888.43元，扣除應付职工薪酬、持久應付职工薪酬、應交税费、應付股利、递延收益及递延所得税欠债等谋划性欠债後的欠债金额為3,808.33元。前述欠债中，柳工有限無金融债務、應付债券，均為其他一般性债務。
就其他一般性债務，柳工有限已于2021年5月21日在《广西日報》上登载《广西柳工团體機器有限公司通知债权人通知布告》，其债权人自接到通知之日起30日内、未接到通知者自该通知布告之日起45日内，有权根据有用的债权文书及相干凭证依法请求柳工有限了债债務或供给响應担保。過期未申報债权的，将视為有關债权人抛却请求柳工有限提早了债债務或供给响應担保的权力，其享有的對柳工有限的债权将由本次吸取归并完成後的存续方即上市公司按商定继续实行。
截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限發出的通知债权人通知布告的通知布告期已届满，柳工有限未收到任何债权人關于提早了债相干债務或供给响應担保的请求，亦未收到任何债权人明白暗示分歧意本次吸取归并的通知。
2. 是不是存在债权人明白暗示分歧意這次買賣环境，若有，弥补表露该债权人對應的债務金额，上市公司和柳工有限是不是已了偿、有能力在公道刻日内了偿该债務或另行供给担保
截至本弥补法令定见书出具之日，柳工股分、柳工有限發出的通知债权人通知布告的通知布告期均已届满，柳工股分、柳工有限均未收到任何债权人關于提早了债相干债務或供给响應担保的请求，亦未收到任何债权人明白暗示分歧意本次吸取归并的通知。
（二）變動合同主體和营業天資证载主體是不是存在本色性停滞，如是，表露其對本次買賣和存续公司延续谋划的影响
1. 柳工股分所涉合同主體和营業天資证载主體變動事宜
按照本次吸取归并方案，柳工股分作為吸取归并存续方，其签订的一切有用的合同将由吸取归并完成後的柳工股分继续履行，不触及合同主體的變動；其現有的营業天資证书将由吸取归并完成後的柳工股分继续持有，不触及营業天資证载主體的變動。
2. 柳工有限所涉合同主體和营業天資证载主體變動事宜
按照柳工有限供给的資料，柳工有限為控股辦理平台公司，無現实谋划勾當，無营業天資证书。
（1）柳工有限所涉债权债務合同、劳動合同主體變動事宜
按照本次吸取归并方案，柳工有限作為被吸取归并方，其全数資產、欠债、营業、职員及其他一切权力與义務将由柳工股分承袭和承接，柳工有限的法人資历同時予以刊出。是以，柳工有限在本次吸取归并的交割日前已签订并仍需继续实行的有用合同的如约主體将變動為柳工股分。
1）债权债務合同
按照《中华人民共和國民法典》第六十七条第一款划定，法人归并的，其权力和义務由归并後的法人享有和承當；第五百四十六条第一款划定，债权人讓渡债权，未通知债務人的，该讓渡對债務人不產生效劳；第五百五十一条第一款划定，债務人将债務的全数或部門转移给第三人的，理當經债权人赞成；第五百五十五条划定，當事人一方經對方赞成，可以将本身在合同中的权力和义務一并讓渡给第三人；第五百五十六条划定，合同的权力和义務一并讓渡的，合用债权讓渡、债務转移的有關划定。
按照上述划定，柳工有限的合同中触及到债权讓渡的需通知债務人，触及到债務转移的需获得债权人赞成。
柳工有限已于2021年5月21日就本次吸取归并触及的债权人通知事項举行登報通知布告。截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限發出的通知债权人通知布告的通知布告期已届满，柳工有限未收到任何债权人關于提早了债相干债務或供给响應担保的请求，亦未收到任何债权人明白暗示分歧意本次吸取归并的通知。是以，柳工有限相干债权债務合同項下的权力义務将由本次吸取归并完成後的柳工股分继续实行。
2）劳動合同
按照本次吸取归并方案、相干协定并經本所状師核對，本次吸取归并完成後，柳工有限的全部員工将由柳工股分接管，柳工有限作為其現有員工雇主的全数权力和义務将自本次归并的交割日起由柳工股分享有和承當。
2021年4月23日，柳工有限召開职工大會，审议經由過程了本次吸取归并触及的員工安顿方案。
（2）柳工有限所涉营業天資证载主體變動事宜
截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限（母公司口径）未持有营業天資证书，不触及营業天資证载主體的變動。
综上所述，截至本弥补法令定见书出具之日，本次吸取归并触及的變動合同主體和营業天資证载主體事項不會對本次吸取归并發生本色性停滞。
4、《反馈定见》问题5：
申请文件显示，買賣對方包括多家合股企業，且该等合股企業買賣完成後均将持有上市公司5%以上股分。请你公司：1）依照《公然刊行证券的公司信息表露内容與格局准则第26号——上市公司重大資產重组》（如下简称《26号准则》）第十五条的划定，穿透表露上述合股企業各层权柄持有者至天然人或法人。
2）連系穿透後出資人最後一次获得被投資方权柄的時候,弥补表露上述買賣對方穿透至各层份额持有人的锁按期放置。3）弥补表露買賣對方及穿透後各层级中是不是存在布局化產物，如是，弥补表露上述產物停牌前 6個月内和停牌時代增資或受讓权柄份额环境。4）计较前述合股企業的终极出資人是不是总数跨越200人，如是，弥补表露标的資產是不是合适《非上市公家公司羁系指引第 4号——股东人数跨越200人的未上市股分有限公司申请行政允许有關问题的审核指引》的相干请求。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）依照《公然刊行证券的公司信息表露内容與格局准则第26号——上市公司重大資產重组》（如下简称《26号准则》）第十五条的划定，穿透表露上述合股企業各层权柄持有者至天然人或法人
按照《重组陈述书（草案）》，本次買賣的買賣對方為柳工有限的全部股东柳工团體、招工服贸、双百基金、國度制造業基金、诚通工銀、建信投資、广西國企鼎新基金、常州嘉佑和中证投資。此中，企業类型為合股企業的買賣對方為招工服贸、双百基金、诚通工銀、广西國企鼎新基金和常州嘉佑。
依照《26号准则》相干划定，穿透上述合股企業各层权柄持有者至天然人或非專為本次買賣设立的法人。详细环境以下：
1. 招工服贸
（1）穿透表露环境1
序号 出資层级 各层权柄持有者 是不是專為本次買賣设立或仅存在一家對外投資 建立時候 获得权柄時候 穿透计较人数
1 1 招商局本錢辦理（北京）有限公司 否 2017.02.09 2020.09.28 1
1 2021年11月10日，南京创鼎铭和股权投資合股企業（有限合股）與中國农垦财產成长基金（有限合股）签订《财富份额讓渡协定》，南京创鼎铭和股权投資合股企業（有限合股）将其所持招工服贸财富份额5,004.7155万元（占招工服贸全数出資额的比例為4.7155%）讓渡给中國农垦财產成长基金（有限合股）。截至本弥补法令定见书出具之日，前述财富份额讓渡触及的工商變動挂号手续已打點终了。
序号 出資层级 各层权柄持有者 是不是專為本次買賣设立或仅存在一家對外投資 建立時候 获得权柄時候 穿透计较人数
（GP）
2 2 中國农垦财產成长基金（有限合股） 否 2017.11.10 2020.09.28 穿透计较
3 2-1 北大荒投資控股有限公司 否 2011.12.01 2018.11.20 1
4 2-2 中华人民共和國财務部 否 -- 2018.09.28 1
5 2-3 深圳市招融农垦投資有限责任公司 仅持有中國农垦财產成长基金（有限合股）1家企業的权柄，基于谨严性原则，举行穿透表露 2020.01.19 2020.03.17 穿透计较
6 2-3-1 深圳市招融產投控股有限责任公司 否 2020.01.08 2020.01.19 1
7 2-4 农銀金融資產投資有限公司 否 2017.08.01 2018.09.28 1
8 2-5 無锡產發聚丰投資合股企業（有限合股） 否 2020.01.21 2020.06.05 穿透计较
9 2-5-1 無锡财產成长团體有限公司 否 1995.10.05 2020.01.21 1
10 2-5-2 無锡财產聚丰投資辦理有限公司 否 2015.12.31 2020.01.21 1
11 2-6 北京首农食物团體有限公司 否 1992.10.01 2018.11.20 1
12 2-7 海南农垦金融控股有限公司 否 2016.12.15 2018.11.20 1
13 2-8 深圳互市汇富投資合股企業（有限合股） 否 2017.09.19 2017.11.10 穿透计较
14 2-8-1 邓泽林 -- -- 2020.02.28 1
15 2-8-2 董佳訊 -- -- 2018.07.27 1
16 2-9 招垦本錢辦理（北京）有限公司 否 2017.10.20 2017.11.10 1
17 3 深圳市旗昌投資控股有限公司 否 2020.04.02 2020.09.28 1
18 4 辦事商業立异成长指导基金（有限合股） 否 2017.11.10 2020.09.28 穿透计较
19 4-1 中华人民共和國财務部（同2-2） - -- 2017.11.10 剔除反复主體
20 4-2 江苏疌泉辦事商業财產投資基金（有限合股） 否 2018.04.23 2018.05.29 穿透计较
21 4-2-1 無锡太湖股权投資基金（有限合股） 否 2019.07.01 2020.08.13 穿透计较
22 4-2-1-1 無锡市金融创業投資团體有限公司 否 2013.11.27 2019.07.01 1
23 4-2-1-2 無锡金投本錢辦理有限公司 否 2015.02.10 2019.07.01 1
24 4-2-2 江苏徐州老工業基地财產成长基金（有限合股） 否 2016.11.18 2018.04.23 穿透计较
25 4-2-2-1 江苏省當局投資基金（有限合股） 否 2015.09.25 2016.11.18 穿透计较
26 4-2-2-1-1 江苏省财務厅 - - 2015.09.25 1
27 4-2-2-1-2 江苏金财投資有限公司 否 2013.09.26 2015.09.25 1
28 4-2-2-2 徐州市國盛控股团體有限公司 否 2001.05.18 2016.11.18 1
29 4-2-2-3 江苏盛世國金投資辦理有限公司 否 2016.10.28 2016.11.18 1
30 4-2-3 南京江北新區投資成长有限公司 否 2016.06.03 2018.04.23 1
31 4-2-4 南通江海财產成长投資基金（有限合股） 否 2016.10.24 2018.04.23 穿透计较
32 4-2-4-1 南通市财產投資母基金有限公司 否 2016.11.15 2018.11.14 1
33 4-2-4-2 江苏省當局投資基金（有限合股）（同4-2-2-1） 否 2015.09.25 2016.10.24 剔除反复主體
34 4-2-4-3 南通盛世金濠投資辦理有限公司 否 2016.09.26 2016.10.24 1
35 4-2-5 江苏中韩盐城财產园投資有限公司 否 2016.04.25 2018.04.23 1
36 4-2-6 江苏省當局投資基金（有限合股）（同4-2-2-1） 否 2015.09.25 2018.04.23 剔除反复主體
37 4-2-7 江苏連云港國际物流园投資有限公司 否 2016.04.29 2018.04.23 1
38 4-2-8 姑苏工業园區财產投資基金（有限合股） 否 2017.11.07 2018.07.05 穿透计较
39 4-2-8-1 姑苏工業园區經濟成长有限公司 否 1995.12.22 2017.11.07 1
40 4-2-8-2 姑苏工業园區國有本錢投資運营控股有限公司 否 1994.01.25 2021.06.15 1
41 4-2-8-3 姑苏园丰本錢辦理有限公司 否 2020.03.18 2020.11.03 1
42 4-2-9 江苏金财投資有限公司（同4-2-2-1-2） 否 2013.09.26 2018.04.23 剔除反复主體
43 4-3 深圳市招商招銀股权投資基金合股企業（有限合股） 否 2017.01.10 2018.05.29 穿透计较
44 4-3-1 宁波梅山保税港區培元投資辦理有限公司 否 2016.08.08 2018.12.27 1
45 4-3-2 招商局本錢控股有限责任公司 否 2012.08.08 2017.01.10 1
46 4-3-3 上海招銀股权投資基金辦理有限公司 否 2014.03.20 2017.01.10 1
47 4-3-4 深圳市招商盈葵股权投資基金辦理有限公司 否 2016.10.27 2017.01.10 1
48 4-3-5 深圳和葵投資合股企業（有限合股） 否 2017.02.23 2017.03.23 穿透计较
49 4-3-5-1 叶赵红 - - 2018.11.27 1
50 4-3-5-2 朱正炜 - - 2017.02.23 1
51 4-4 姑苏合贸创業投資合股企業（有限合股） 是 2020.11.25 2020.12.09 穿透计较
52 4-4-1 姑苏高新创業投資团體有限公司 否 2008.07.30 2020.11.25 1
53 4-4-2 姑苏高新資產辦理有限公司 否 2015.12.31 2020.11.25 1
54 4-4-3 姑苏高新區狮山資產谋划有限公司 否 1992.06.13 2020.11.25 1
55 4-5 广西投資指导基金有限责任公司 否 2015.11.27 2018.12.07 1
56 4-6 深圳市招服投資有限责任公司 否 2020.01.09 2020.03.17 1
57 4-7 广西國有企業鼎新成长一期基金合股企業（有限合股） 否 2019.09.05 2020.12.28 穿透计较
58 4-7-1 广西宏桂本錢運营团體有限公司 否 2008.07.24 2019.09.05 剔除反复主體
59 4-7-2 广西宏桂汇智基金辦理有限公司 否 2018.03.28 2019.09.05 剔除反复主體
60 4-8 深圳市寶安區财產投資指导基金有限公司 否 2015.12.04 2020.06.05 1
61 4-9 宁波海洋财產基金辦理有限公司 否 2011.11.11 2020.12.28 1
62 4-10 张家港市招港股权投資合股企業（有限合股） 否 2018.04.26 2020.12.28 穿透计较
63 4-10-1 招商财產資產辦理有限公司 否 2013.02.21 2018.04.26 1
64 4-10-2 招商局本錢控股有限责任公司（同4-3-2） 否 2012.08.08 2018.04.26 剔除反复主體
65 4-10-3 张家港财產本錢投資有限公司 否 2016.12.29 2018.04.26 1
66 4-10-4 深圳昆港投資合股企業（有限合股） 否 2018.04.10 2018.04.26 穿透计较
67 4-10-4-1 陈耀明 -- -- 2018.04.10 1
68 4-10-4-2 刘欢 -- -- 2021.06.21 1
69 4-10-5 张家港市招商财產本錢投資辦理有限公司 否 2018.06.14 2019.04.22 1
70 4-11 杭州和达财產基金投資有限公司 否 2017.06.29 2021.06.23 1
71 4-12 厦門象屿团體有限公司 否 1995.11.28 2021.06.23 1
72 4-13 深圳市平安顿業投資有限公司 否 2005.03.08 2018.10.25 1
73 4-14 上海万業企業股分有限公司 否 1991.10.28 2021.02.09 1
74 4-15 潍坊恒新本錢辦理有限公司 否 2018.07.24 2021.02.09 1
75 4-16 姑苏高新财產投資成长企業（有限合股） 否 2016.09.09 2020.12.09 穿透计较
76 4-16-1 姑苏高新區枫桥投資成长总公司 否 1992.08.24 2016.09.09 1
77 4-16-2 姑苏高新區狮山資產谋划有限公司（同4-4-3） 否 1992.06.13 2016.09.09 剔除反复主體
78 4-16-3 姑苏浒通投資成长有限公司 否 2006.04.20 2016.09.09 1
79 4-16-4 姑苏浒墅關經開區浒创經濟技能成长 否 1992.08.15 2016.09.09 1
有限公司
80 4-16-5 姑苏苏高新团體有限公司 否 1988.02.08 2016.09.09 1
81 4-16-6 姑苏高新创業投資团體有限公司（同4-4-1） 否 2008.07.30 2016.09.09 剔除反复主體
82 4-16-7 姑苏高新國有資產谋划辦理团體有限公司 否 1993.03.02 2016.09.09 1
83 4-16-8 姑苏科技城创業投資有限公司 否 2007.12.24 2016.09.09 1
84 4-16-9 姑苏高新區华通開辟扶植有限公司 否 2003.03.26 2016.09.09 1
85 4-16-10 姑苏國度高新技能财產開辟區财務局 否 -- 2016.09.09 1
86 4-17 招商证券投資有限公司 否 2013.12.02 2020.12.28 1
87 4-18 深圳互市汇鑫投資合股企業(有限合股) 否 2017.08.03 2018.05.29 穿透计较
88 4-18-1 董佳訊（同2-8-2） -- -- 2018.07.19 剔除反复主體
89 4-18-2 深圳市永瀛投資有限责任公司 仅持有深圳互市汇鑫投資合股企業(有限合股)1家企業的权柄，基于谨严性原则，举行穿透表露 2017.07.27 2017.08.03 穿透计较
90 4-18-2-1 刘峥 -- -- 2017.07.27 1
91 4-18-2-2 陈保同 -- -- 2017.07.27 1
92 4-19 招商局本錢辦理（北京）有限公司（同1） 否 2017.02.09 2017.11.10 剔除反复主體
93 5 海南农垦农業财產投資基金（有限合股） 否 2018.12.29 2020.09.28 穿透计较
94 5-1 海南农垦金融控股有限公司（同2-7） 否 2016.12.15 2018.12.29 剔除反复主體
95 5-2 中國农垦财產成长基金（有限合股）（同2） 否 2017.11.10 2018.12.29 剔除反复主體
96 5-3 海南农垦基金辦理 否 2017.07.26 2018.12.2 1
有限公司 9
97 5-4 海南富垦投資合股企業（有限合股） 否 2019.03.20 2019.07.23 穿透计较
98 5-4-1 陈璞 -- -- 2019.03.20 1
99 5-4-2 卢旭 -- -- 2019.03.20 1
100 6 张家港财產本錢投資基金（有限合股） 否 2019.12.24 2020.09.28 穿透计较
101 6-1 张家港财產本錢投資有限公司（同4-10-3） 否 2016.12.29 2019.12.24 剔除反复主體
102 6-2 张家港市新兴财產投資指导基金（有限合股） 否 2018.04.27 2020.10.10 穿透计较
103 6-2-1 张家港财產本錢投資有限公司（同4-10-3） 否 2016.12.29 2018.04.27 剔除反复主體
104 6-2-2 张家港市金茂投資成长有限公司 否 1998.09.02 2018.04.27 1
105 6-2-3 张家港市金茂创業投資有限公司 否 2008.04.15 2018.04.27 1
106 6-3 张家港弘盛财產本錢母基金合股企業（有限合股） 否 2018.04.19 2020.10.10 穿透计较
107 6-3-1 张家港市金茂团體資產谋划辦理中間 否 1990.02.15 2019.02.01 1
108 6-3-2 张家港财產本錢投資有限公司（同4-10-3） 否 2016.12.29 2018.04.19 剔除反复主體
109 6-3-3 國信弘盛私募基金辦理有限公司 否 2008.08.08 2018.04.19 1
110 6-4 张家港财產投資辦理有限公司 否 2018.08.21 2019.12.24 1
（2）终极出資人的資金来历
按照招工服贸出具的许诺函，招工服贸及其各层权柄持有人投資柳工有限或投資其被投資方的資金来历均為自有資金或自筹資金。
（3）合股企業利润分派、吃亏包袱及合股事件履行（含表决权行使）的有關协定放置
按照《广西招工服贸投資合股企業（有限合股）合股协定》，招工服贸的利润分派，由合股人依照实缴出資比例分派；招工服贸的吃亏由合股人依照認缴出資比例分管。平凡合股人對招工服贸债務承當無穷連带责任，有限合股人以其認缴的出資额為限對招工服贸债務承當责任。
按照《广西招工服贸投資合股企業（有限合股）合股协定》，招工服贸必需由平凡合股人履行合股事件，有限合股人不履行合股事件，不得對外代表有限合股企業。履行合股企業事件的合股人，對外代表合股企業，履行合股事件；受拜托履行合股事件的合股人不依照合股协定或全部合股人的决议履行事件的，其他合股人可以决议撤消该拜托。履行合股事件人未依照合股协定或全部合股人的决议履行事件，给合股企業或其他合股人造成丧失的，依法承當补偿责任；合股企業挂号事項產生變動挂号時，履行合股事件的合股人未定期申请打點變動挂号的，理當补偿由此给合股企業、其他合股人或善意第三人酿成的丧失。合股人履行合股事件，将理當归合股企業的长处据為己有的，或采纳其他手腕强占合股企業财富的，理當将该长处和财富退還合股企業；给合股企業或其他合股人造成丧失的，依法承當补偿责任。
（4）本次買賣停牌前六個月内及停牌時代（2020年7月15日至2021年1月28日）合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境
按照上表中招工服贸穿透表露环境，招工服贸及其各层出資人在本次買賣停牌前六個月内及停牌時代获得权柄的主體环境和该等主體在本次買賣停牌前六個月内及停牌時代合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境以下：
1）招工服贸
招工服贸于2020年12月15日获得标的資產柳工有限的股权。按照招工服贸的合股协定、工商檔案資料，并經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，招工服贸的全部合股人于2020年9月28日配合出資设立招工服贸，入伙成為招工服贸的合股人。除前述环境外，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，招工服贸不存在其他合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
2）招商局本錢辦理（北京）有限公司
招商局本錢辦理（北京）有限公司于2020年9月28日获得招工服贸的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，招商局本錢辦理（北京）有限公司不存在股东變動、股权讓渡的环境。
3）中國农垦财產成长基金（有限合股）
中國农垦财產成长基金（有限合股）于2020年9月28日获得招工服贸的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，中國农垦财產成长基金（有限合股）不存在合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
4）深圳市旗昌投資控股有限公司
深圳市旗昌投資控股有限公司于2020年9月28日获得招工服贸的合股份额。經本所状師在核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，深圳市旗昌投資控股有限公司不存在股东變動、股权讓渡的环境。
5）辦事商業立异成长指导基金（有限合股）
辦事商業立异成长指导基金（有限合股）于2020年9月28日获得招工服贸的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，辦事商業立异成长指导基金（有限合股）合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境以下：
時候 變更出資人名称 變更类型 详细环境
2020.12.09 生命保险資產辦理有限公司 讓渡合股份额 有限合股人生命保险資產辦理有限公司将其持有的
姑苏合贸创業投資合股企業（有限合股） 受讓合股份额，入伙成為有限合股人 90,000万元出資额讓渡给姑苏合贸创業投資合股企業（有限合股），将其持有的10,000万元出資额讓渡给姑苏高新财產投資成长企業（有限合股）。
姑苏高新财產投資成长企業（有限合股） 受讓合股份额，入伙成為有限合股人
2020.12.28 生命保险資產辦理有限公司 讓渡合股份额 有限合股人生命保险資產辦理有限公司将其持有的20,300万元出資额讓渡给张家港市招港股权投資合股企業（有限合股）。讓渡完成後，生命保险資產辦理有限公司再也不持有合股企業份额。
张家港市招港股权投資合股企業（有限合股） 受讓合股份额，入伙成為有限合股人
工銀瑞信投資辦理有限公司 讓渡合股份额 有限合股人工銀瑞信投資辦理有限公司将其持有的40,000万元出資额讓渡给宁波海洋财產基金辦理有限公司，将其持有的50,000万元出資额讓渡给广西國有企業鼎新成长一期基金合股企業（有限合股），将其持有的5,000万元出資额讓渡给招商证券投資有限公司。
宁波海洋财產基金辦理有限公司 受讓合股份额，入伙成為有限合股人
广西國有企業鼎新成长一期基金合股企業（有限合股） 受讓合股份额，入伙成為有限合股人
招商证券投資有限公司 受讓合股份额，入伙成為有限合股人
除上述环境外，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，辦事商業立异成长指导基金（有限合股）不存在其他合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
6）無锡太湖股权投資基金（有限合股）
無锡太湖股权投資基金（有限合股）于2020年8月13日获得招工服贸上层出資人江苏疌泉辦事商業财產投資基金（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，無锡太湖股权投資基金（有限合股）不存在合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
7）姑苏园丰本錢辦理有限公司
姑苏园丰本錢辦理有限公司于2020年11月3日获得招工服贸上层出資人姑苏工業园區财產投資基金（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，姑苏园丰本錢辦理有限公司不存在股东變動、股权讓渡的环境。
8）姑苏合贸创業投資合股企業（有限合股）
姑苏合贸创業投資合股企業（有限合股）于2020年12月9日获得招工服贸上层出資人辦事商業立异成长指导基金（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，姑苏合贸创業投資合股企業（有限合股）不存在合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
9）姑苏高新创業投資团體有限公司
姑苏高新创業投資团體有限公司于2020年11月25日获得招工服贸上层出資人姑苏合贸创業投資合股企業（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，姑苏高新创業投資团體有限公司不存在股东變動、股权讓渡的环境。
10）姑苏高新資產辦理有限公司
姑苏高新資產辦理有限公司于2020年11月25日获得招工服贸上层出資人姑苏合贸创業投資合股企業（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，姑苏高新資產辦理有限公司不存在股东變動、股权讓渡的环境。
11）姑苏高新區狮山資產谋划有限公司
姑苏高新區狮山資產谋划有限公司于2020年11月25日获得招工服贸上层出資人姑苏合贸创業投資合股企業（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，姑苏高新區狮山資產谋划有限公司不存在股东變動、股权讓渡的环境。
12）广西國有企業鼎新成长一期基金合股企業（有限合股）
广西國有企業鼎新成长一期基金合股企業（有限合股）于2020年12月28日获得招工服贸上层出資人辦事商業立异成长指导基金（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，广西國有企業鼎新成长一期基金合股企業（有限合股）不存在合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
13）宁波海洋财產基金辦理有限公司
宁波海洋财產基金辦理有限公司于2020年12月28日获得招工服贸上层出資人辦事商業立异成长指导基金（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，宁波海洋财產基金辦理有限公司不存在股东變動、股权讓渡的环境。
14）张家港市招港股权投資合股企業（有限合股）
张家港市招港股权投資合股企業（有限合股）于2020年12月28日获得招工服贸上层出資人辦事商業立异成长指导基金（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，张家港市招港股权投資合股企業（有限合股）不存在合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
15）姑苏高新财產投資成长企業（有限合股）
姑苏高新财產投資成长企業（有限合股）于2020年12月9日获得招工服贸上层出資人辦事商業立异成长指导基金（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，姑苏高新财產投資成长企業（有限合股）不存在合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
16）招商证券投資有限公司
招商证券投資有限公司于2020年12月28日获得招工服贸上层出資人辦事商業立异成长指导基金（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，招商证券投資有限公司不存在股东變動、股权讓渡的环境。
17）海南农垦农業财產投資基金（有限合股）
海南农垦农業财產投資基金（有限合股）于2020年9月28日获得招工服贸的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，海南农垦农業财產投資基金（有限合股）不存在合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
18）张家港财產本錢投資基金（有限合股）
张家港财產本錢投資基金（有限合股）于2020年9月28日获得招工服贸的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，张家港财產本錢投資基金（有限合股）合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境以下：
時候 變更出資人名称 變更类型 详细环境
2020.10.10 张家港市新兴财產投資指导基金(有限合股) 入伙成為有限合股人 张家港财產本錢投資基金（有限合股）出資总额由 5,010万元增至10,010万元，此中：张家港市新兴财產投資指导基金(有限合股)作為新合股人，認缴出資 3,000万元；张家港弘盛财產本錢母基金合股企業(有限合股)作為新合股人，認缴出資2,000万元。
张家港弘盛财產本錢母基金合股企業(有限合股) 入伙成為有限合股人
除上述环境外，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，张家港财產本錢投資基金（有限合股）不存在其他合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
19）张家港市新兴财產投資指导基金（有限合股）
张家港市新兴财產投資指导基金（有限合股）于2020年10月10日获得招工服贸上层出資人张家港财產本錢投資基金（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，张家港市新兴财產投資指导基金（有限合股）不存在合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
20）张家港弘盛财產本錢母基金合股企業（有限合股）
张家港弘盛财產本錢母基金合股企業（有限合股）于2020年10月10日获得招工服贸上层出資人张家港财產本錢投資基金（有限合股）的合股份额。經本所状師核對，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，张家港弘盛财產本錢母基金合股企業（有限合股）不存在合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
2. 双百基金
（1）穿透表露环境
序号 出資层级 各层权柄持有者 是不是專為本次買賣设立或仅存在一家對外投資 建立時候 获得权柄時候 穿透计较人数
1 1 國改双百成长基金辦理有限公司（GP） 否 2019.07.11 2019.09.16 1
2 2 國改双百成长基金合股企業（有限合股） 否 2019.07.22 2019.09.16 穿透计较
3 2-1 中國國新控股有限责任公司 否 2010.12.01 2019.07.22 1
4 2-2 浙江金控投資有限公司 否 2017.10.26 2019.07.22 1
5 2-3 中广核本錢控股有限公司 否 2011.12.16 2019.07.22 1
6 2-4 中國航空工業团體有限公司 否 2008.11.06 2019.07.22 1
7 2-5 中建材结合投資有限公司 否 2014.07.17 2019.07.22 1
8 2-6 國度開辟投資团體有限公司 否 1995.04.14 2019.07.22 1
9 2-7 中國铁路通訊旌旗灯号团體 否 1984.01.07 2019.07.22 1
有限公司
10 2-8 中車费本控股有限公司 否 2015.12.18 2019.07.22 1
11 2-9 中國通用技能（团體）控股有限责任公司 否 1998.03.18 2019.07.22 1
12 2-10 中铁本錢有限公司 否 2016.08.19 2019.07.22 1
13 2-11 浙江浙商金控有限公司 否 2018.08.17 2019.07.22 1
14 2-12 浙能本錢控股有限公司 否 2016.11.01 2019.07.22 1
15 2-13 中國醫藥投資有限公司 否 1986.12.18 2019.07.22 1
16 2-14 中粮本錢投資有限公司 否 1997.06.27 2019.07.22 1
17 2-15 國改双百成长基金辦理有限公司 否 2019.07.11 2019.07.22 1
18 3 双百春华（杭州）股权投資合股企業（有限合股） 否 2019.05.16 2019.09.16 穿透计较
19 3-1 王建胜 -- -- 2019.05.16 1
20 3-2 戴育四 -- -- 2019.05.16 1
（2）终极出資人的資金来历
按照双百基金出具的许诺函，双百基金及其各层权柄持有人投資柳工有限或投資其被投資方的資金来历均為自有資金或自筹資金。
（3）合股企業利润分派、吃亏包袱及合股事件履行（含表决权行使）的有關协定放置
按照《國新双百壹号（杭州）股权投資合股企業（有限合股）合股协定》，双百基金的利润和吃亏由合股人按照出資比例分派和分管；企業按照項目投資及退出环境随時举行利润分派或吃亏承當；合股财富不足了债合股债務時，平凡合股人對双百基金承當連带责任，有限合股人以其認缴的出資额為限對双百基金债務承當责任。
按照《國新双百壹号（杭州）股权投資合股企業（有限合股）合股协定》，①履行合股企業事件的合股人對外代表企業；②不加入履行合股事件的合股人有权监视履行事件合股人，查抄其履行合股事件的环境；③按照合股人请求，履行事件合股人應向其他合股人陈述事件履行环境和合股企業的谋划状态和财政状态；④履行事件合股人履行合股企業事件時發生的收益归合股企業，所發生用度和吃亏由合股企業承當；⑤被拜托履行合股事件的合股人不依照合股协定或全部合股人的决议履行事件的，其他合股人可以决议撤消拜托。
履行事件合股人的权限包含：①賣力招集合股人集會，并向合股人陈述事情；②履行全部合股人的决定；③主持企業的出產谋划辦理事情，决议企業的谋划规划和投資方案；④指定企業的年度财政预算方案、决算方案；⑤制订企業的根基辦理轨制，制定辦理機構设置方案；⑥全部合股人拜托的其他权柄。
按照《國新双百壹号（杭州）股权投資合股企業（有限合股）合股协定》，合股人對合股企業有關事項作出决定，履行合股人一人一票表决权；除法令、律例、规章和该协定還有划定之外，决定應經全部合股人三分之二以上表决經由過程；但以下事項理當經全部合股人一致赞成：①點窜合股协定内容；②扭转合股企業谋划范畴、重要谋划場合的地址；③处罚合股企業的不動產；④讓渡或处罚合股企業的常识產权和其他财富权利；⑤以合股企業名义為别人供给担保；⑥聘用合股人之外的人担當合股企業谋划辦理职員；⑦點窜合股企業内容。
（4）本次買賣停牌前六個月内及停牌時代（2020年7月15日至2021年1月28日）合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境
按照双百基金的合股协定、工商檔案資料，并經本所状師在企查查網站检索，本次買賣停牌前六個月内及停牌時代，双百基金不存在合股人入伙、退伙、讓渡财富份额、有限合股人與平凡合股人變化身份的环境。
3. 诚通工銀
序号 出資层级 各层权柄持有人 是不是專為本次買賣设立或仅存在一家對外投資 建立時候 获得权柄時候 穿透计较人数
1 1 诚统统盈基金辦理有限公司 否 2019.04.29 2019.08.30 1
2 2 工銀本錢辦理有限公司 否 2018.11.22 2019.08.30 1
3 3 中國诚通控股团體有限公司 否 1998.01.22 2019.08.30 1
4 4 工銀金融資產投資有限公司 否 2017.09.26 2019.08.30 1
4. 广西國企鼎新基金
序号 出資层级 各层权柄持有人 是不是專為本次買賣设立或仅存在一家對外投資 建立時候 获得权柄時候 穿透计较人数
1 1 广西宏桂汇智基金辦理有限公司 否 2018.03.28 2019.09.05 1
2 2 广西宏桂本錢運营团體有限公司 否 2008.07.24 2019.09.05 1
5. 常州嘉佑
常州嘉佑穿透各层权柄持有者至天然人的环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“5、《反馈定见》问题6”之复兴“（二）出資員工的任职环境、出資来历、是不是已足额实缴；如该平台中存在非柳工有限及其子公司員工，请一一表露姓名、所属企業、入伙時候、今朝所持份额，及参加该持股平台是不是合适相干律例及平台协定商定”。
（二）連系穿透後出資人最後一次获得被投資方权柄的時候,弥补表露上述買賣對方穿透至各层份额持有人的锁按期放置
1. 買賣對方的建立時候、投資目标及對外投資环境
按照買賣對方供给的資料，并經本所状師收集核對，買賣對方的建立時候、最後一次获得被投資方权柄時候、對外投資、投資目标等环境详细以下：
序号 買賣對方 建立時候 最後一次获得柳工有限权柄時候 是不是存在其他對外投資 是不是專為本次買賣设立 是不是出具锁按期许诺
1 柳工团體 1989.02.24 2019.11.22 是 否 是
2 招工服贸 2020.09.28 2020.12.15 否 是 是
3 双百基金 2019.07.22 2020.12.15 是 否 是
4 國度制造 業基金 2019.11.18 2020.12.15 是 否 是
5 诚通工銀 2019.08.30 2020.12.15 是 否 是
6 建信投資 2017.07.26 2020.12.15 是 否 是
7 广西國企鼎新基金 2019.09.05 2020.12.15 是 否 是
8 常州嘉佑 2020.11.06 2020.12.15 否 是 是
9 中证投資 2012.04.01 2020.12.15 是 否 是
2. 非專為本次買賣设立、非持有标的資產為目标的買賣對方
如上表所示，按照買賣對方供给的相干資料及買賣對方的阐明，柳工团體、双百基金、國度制造業基金、诚通工銀、建信投資、广西國企鼎新基金、中证投資的建立時候早于本次買賣起頭筹辦的時候，除持有标的資產外，仍存在其他對外投資，该等買賣對方不属于專為本次買賣而设立的特别目标主體、非以持有标的資產為目标，其穿透出資人未對其直接或間接持有的買賣對方的财富份额锁按期作出專門的锁定放置。
3. 專為本次買賣而设立的買賣對方
招工服贸、常州嘉佑系專為本次買賣而设立的特别目标主體，以持有标的資產為目标。
（1）招工服贸穿透锁定环境
依照特别目标主體穿透锁定原则，招工服贸及其份额持有人的锁按期放置以下：
序号 招工服贸穿透後第一层合股人 建立時候 最後一次获得招工服贸权柄的時候 是不是存在其他對外投資 是不是專為本次買賣设立 是不是出具锁按期许诺
1 招商局本錢辦理（北京）有限公司（GP） 2017.02.09 2020.09.28 是 否 是
2 中國农垦财產成长基金（有限合股） 2017.11.10 2020.09.28 是 否 是
3 深圳市旗昌投資控股有限公司 2020.04.02 2020.09.28 是 否 是
4 辦事商業立异成长指导基金（有限合股） 2017.11.10 2020.09.28 是 否 是
5 海南农垦农業财產投資基金（有限合股） 2018.12.29 2020.09.28 是 否 是
6 张家港财產本錢投資基金（有限合股） 2019.12.24 2020.09.28 是 否 是
如上表所示，上述主體建立時候早于本次買賣起頭筹辦的時候，除持有标的資產外，仍存在其他對外投資，非為本次買賣而设立、非以持有标的資產為目标，故未再向上穿透锁定、對其直接或間接持有的買賣對方的财富份额锁按期作出專門的锁定放置。
1）招工服贸出具的锁定许诺
招工服贸已出具《買賣對方關于股分锁定的许诺》：
“本公司/本企業因本次買賣而获得上市公司的股分時，如本公司/本企業持有柳工有限股权的時候已满12個月，则本公司/本企業在本次買賣中以柳工有限股权認購获得的上市公司股分，自股分刊行竣事之日起12個月内将不以任何方法讓渡；如本公司/本企業持有柳工有限股权的時候不足12個月，则本公司/本企業在本次買賣中以柳工有限股权認購获得的上市公司股分，自股分刊行竣事之日起36個月内将不以任何方法讓渡。
本次刊行竣事後，本公司/本企業因本次買賣获得的股分若因為上市公司送红股、转增股本等缘由增持的上市公司股分，亦應遵照上述锁按期的商定。锁按期届满後，本公司/本企業讓渡和買賣上市公司股分将根据届時有用的法令律例和深圳证券買賣所的法则打點。
若本公司/本企業所認購股分的锁按期與证券羁系機構的最新羁系政策不符合，本公司/本企業将按照证券羁系機構的羁系政策举行响應调解。”
2）招工服贸穿透後的第一层合股人出具的锁定许诺
同時，招工服贸穿透後的第一层合股人招商局本錢辦理（北京）有限公司、中國农垦财產成长基金（有限合股）、深圳市旗昌投資控股有限公司、辦事商業立异成长指导基金（有限合股）、海南农垦农業财產投資基金（有限合股）、张家港财產本錢投資基金（有限合股）已出具《關于股分锁定的许诺函》，重要许诺内容以下：
“招工服贸已出具了《買賣對方關于股分锁定的许诺》，在其许诺的锁按期内，不讓渡其因本次買賣获得的上市公司新刊行的股分。
在前述招工服贸许诺的锁按期時代内，就本公司/本企業直接持有的招工服贸合股份额，本公司/本企業许诺不會以任何情势举行讓渡。
如招工服贸存续期不足以笼盖上述股分锁按期的，本公司/本企業赞成招工服贸将主動续期至锁按期届满。
若招工服贸所認購股分的锁按期與证券羁系機構的最新羁系政策不符合，本公司/本企業将按照证券羁系機構的羁系政策對上述锁按期放置举行响應调解并予履行。”
（2）常州嘉佑穿透锁定环境
1）常州嘉佑出具的锁定许诺
常州嘉佑為柳工有限及其部属子公司的員工持股平台，已出具《買賣對方關于股分锁定的许诺》：
“本企業在本次買賣中以資產認購获得的上市公司股分，自本次刊行竣事之日起36個月内不得讓渡。
本许诺函实行時代，本企業得到的上述股分若因為上市公司送红股、转增股本等缘由增持的上市公司股分，亦應遵照上述锁按期的商定。锁按期届满後，本企業讓渡和買賣上市公司股分将根据届時有用的法令律例和深圳证券買賣所的法则打點。
若本企業的股分锁按期與证券羁系機構的最新羁系政策不符合，本企業将按照证券羁系機構的羁系政策举行响應调解。”
2）常州嘉佑上层33名有限合股人《合股协定》關于锁按期放置的商定
常州嘉佑上层33個合股企業的《合股协定》對其有限合股人持有的财富份额的锁按期举行了明白商定，详细商定以下：
“第三十一条 有限合股人财富份额的讓渡
在持股時代，有限合股人不得在如下锁按期内将其享有的員工持股规划挂号份额举行讓渡：
（一）第一阶段锁按期：第一阶段锁按期為三十六（36）個月，自柳工有限股权挂号至持股平台名下之日起计较。如在该第一阶段锁按期届满前柳工有限經由過程初次公然刊行、重组、并購或其他方法实現境表里上市的，则柳工有限董事會可按照届時合用的法令律例、上市法则、羁系请求从新肯定第一阶段锁按期的刻日；第一阶段锁按期届满後柳工有限還没有經由過程初次公然刊行、重组、并購或其他方法实現境表里上市的，柳工有限董事會有权根据本法子的相干划定调解第一阶段锁按期的刻日。
（二）第二阶段锁按期：第二阶段锁按期，為本員工持股规划對應公司經由過程初次公然刊行、重组、并購或其他方法实現境表里上市之日起的三十六（36）個月。
除上述持股第一阶段锁按期、第二阶段锁按期请求外，锁按期後，合适持股資历的公司董事、监事、高檔辦理职員每一年可讓渡股权或股分不得高于所持股权或股分总额的25%。届時，如相干法令律例或上市法则對该等职員或其他持有人作出更严酷的锁按期或讓渡请求的，合用该等请求。”
3）常州嘉佑穿透後的第一层合股人出具的锁定许诺
同時，常州嘉佑穿透後的第一层合股人柳州弘成企業辦理有限公司、常州嘉
佑壹企業辦理合股企業（有限合股）、常州嘉佑贰企業辦理合股企業（有限合股）、常州嘉佑叁企業辦理合股企業（有限合股）等34名主體已出具《關于合股份额锁定放置的许诺函》，重要许诺内容以下：
“一、不以任何方法讓渡本企業持有的常州嘉佑的财富份额或从常州嘉佑退伙，亦不以其他任何方法讓渡、转讓或商定由其他主體以任何方法享有本企業所持常州嘉佑的财富份额和该等财富份额所對應的上市公司股分有關的权柄。
在前述時代内，受制于《關于國有控股夹杂所有制企業展開員工持股试點的定见》（國資發鼎新[2016]133号）的划定，本企業的上层出資人（員工）因告退、调离、退休、灭亡或被辞退等缘由分開柳工有限或其部属子公司（重组以後的上市公司或其部属子公司）的，應在12個月内将所持合股份额举行内部讓渡。除前述情景外，本企業的上层出資人（員工）不举行合股份额讓渡。
二、不予打點任何情势的關于本企業的合股人财富份额讓渡、合股人變動、合股人退伙或其他情势的讓渡、转讓或商定由其他主體以任何方法享有原合股人所持该買賣對方的财富份额和该等财富份额所對應的上市公司股分有關的权柄的内部核准及外部變動挂号步伐。
三、若常州嘉佑所認購股分的锁按期與证券羁系機構的最新羁系政策不符合，本企業将按照证券羁系機構的羁系政策對上述锁按期放置举行响應调解并予履行。
四、常州嘉佑已出具了《買賣對方關于股分锁定的许诺》，在其许诺的锁按期内，本许诺将延续有用。
五、若未能实行上述财富份额锁定的许诺，本企業违规減持所得收益归上市公司所有。本企業赞成對因违反上述许诺而给上市公司酿成的一切丧失举行补偿。”
（三）弥补表露買賣對方及穿透後各层级中是不是存在布局化產物，如是，弥补表露上述產物停牌前6個月内和停牌時代增資或受讓权柄份额环境
按照各買賣對方供给的调盘问卷、许诺函、工商檔案等資料并經本所状師在企查查網站检索，買賣對方及穿透後各层级中不存在左券性基金、信任规划、資產辦理规划等“三类股东”，不存在布局化產物，不触及表露上述產物停牌前 6個月内和停牌時代增資或受讓权柄份额环境，不存在以拜托持股、信任持股或其他雷同方法代别人持有柳工有限权柄的情景，不存在經由過程拜托持股、信任持股或其他雷同方法經由過程别人持有柳工有限权柄的情景，不存在以柳工有限权柄举行不妥长处運送的情景或其他违法违规举動。
（四）计较前述合股企業的终极出資人是不是总数跨越 200人，如是，弥补表露标的資產是不是合适《非上市公家公司羁系指引第4号——股东人数跨越200人的未上市股分有限公司申请行政允许有關问题的审核指引》的相干请求
1. 相干划定
《证券法》第九条：“公然刊行证券，必需合适法令、行政律例划定的前提，并依法報經國務院证券监视辦理機構或國務院授权的部分注册。未經依法注册，任何单元和小我不得公然刊行证券。证券刊行注册制的详细范畴、施行步调，由國務院划定。有以下情景之一的，為公然刊行……（二）向特定工具刊行证券累计跨越二百人，但依法施行員工持股规划的員工人数不计较在内……”
《非上市公家公司羁系指引第4号——股东人数跨越200人的未上市股分有限公司申请行政允许有關问题的审核指引》划定：“本指引所称‘持股平台’是指纯真以持股為目标的合股企業、公司等持股主體。”“以依法设立的員工持股规划和已接管证券监视辦理機構羁系的私募股权基金、資產辦理规划和其他金融规划举行持股，并规范運作的，可不举行股分還原或转為直接持股。”
2. 買賣對方穿透後的合计人数环境
参照《非上市公家公司羁系指引第4号——股东人数跨越200人的未上市股分有限公司申请行政允许有關问题的审核指引》等相干划定，将本次買賣的全数刊行工具穿透至天然人、非專為本次買賣设立的法人，并依照《证券法》的划定不予穿透计较員工持股平台的員工人数，買賣對方穿透计较後的合计人数為 98
人。買賣對方穿透後的合计人数详细环境以下：
（1）柳工团體
柳工团體系一家建立于1989年2月24日的有限责任公司，除持有柳工有限股权外，存在其他對外投資环境，并不是專為本次買賣设立的主體，認定為1名股东。
（2）招工服贸
招工服贸系一家建立于2020年9月28日的有限合股企業，除持有柳工有限股权外，不存在其他對外投資，為專為本次買賣设立的主體，穿透计较後股东人数為69名，详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“4、《反馈定见》问题5”之复兴“（一）依照《公然刊行证券的公司信息表露内容與格局准则第26号——上市公司重大資產重组》（如下简称《26号准则》）第十五条的划定，穿透表露上述合股企業各层权柄持有者至天然人或法人”。
（3）双百基金
双百基金系一家建立于2019年7月22日的有限合股企業，除持有柳工有限股权外，存在其他對外投資环境，并不是專為本次買賣设立的主體，穿透计较後股东人数為18名，详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“4、《反馈定见》问题5”之复兴“（一）依照《公然刊行证券的公司信息表露内容與格局准则第26号——上市公司重大資產重组》（如下简称《26号准则》）第十五条的划定，穿透表露上述合股企業各层权柄持有者至天然人或法人”。
（4）國度制造業基金
國度制造業基金系一家建立于2019年11月18日的股分有限公司，除持有柳工有限股权外，存在其他對外投資环境，并不是專為本次買賣设立的主體，認定為1名股东。
（5）诚通工銀
诚通工銀系一家建立于2019年8月30日的有限合股企業，除持有柳工有限股权外，存在其他對外投資环境，并不是專為本次買賣设立的主體，穿透计较後股东人数為4名，详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“4、《反馈定见》问题5”之复兴“（一）依照《公然刊行证券的公司信息表露内容與格局准则第26号——上市公司重大資產重组》（如下简称《26号准则》）第十五条的划定，穿透表露上述合股企業各层权柄持有者至天然人或法人”。
（6）建信投資
建信投資系一家建立于2017年7月26日的有限责任公司，除持有柳工有限股权外，存在其他對外投資环境，并不是專為本次買賣设立的主體，認定為1名股东。
（7）广西國企鼎新基金
广西國企鼎新基金系一家建立于2019年9月5日的有限合股企業，除持有柳工有限股权外，存在其他對外投資环境，并不是專為本次買賣设立的主體，穿透计较後股东人数為2名，详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“4、《反馈定见》问题5”之复兴“（一）依照《公然刊行证券的公司信息表露内容與格局准则第 26号——上市公司重大資產重组》（如下简称《26号准则》）第十五条的划定，穿透表露上述合股企業各层权柄持有者至天然人或法人”。
（8）常州嘉佑
常州嘉佑系按照《關于國有控股夹杂所有制企業展開員工持股试點的定见》（國資發鼎新[2016]133号）的相干划定并經广西國資委核准依法设立的員工持股平台，依照《证券法》的划定認定為1名股东。
（9）中证投資
中证投資系一家建立于2012年4月1日的有限责任公司，除持有柳工有限股权外，存在其他對外投資环境，并不是專為本次買賣设立的主體，認定為1名股东。
综上，本次買賣的全数刊行工具穿透计较後的股东人数認定环境汇总以下：
序号 買賣對方 穿透後出資人数目 穿透计较阐明
1 柳工团體 1 非專為本次買賣设立的有限责任公司
2 招工服贸 69 專為本次買賣设立的有限合股企業
3 双百基金 18 非專為本次買賣设立的有限合股企業
4 國度制造業基金 1 非專為本次買賣设立的股分有限公司
5 诚通工銀 4 非專為本次買賣设立的有限合股企業
6 建信投資 1 非專為本次買賣设立的有限责任公司
7 广西國企鼎新基金 2 非專為本次買賣设立的有限合股企業
8 常州嘉佑 1 依法设立的員工持股平台
9 中证投資 1 非專為本次買賣设立的有限责任公司
合计 98 --
综上，本次重组的買賣對方穿透计较後的刊行工具人数為98名，未跨越200人，合适《非上市公家公司羁系指引第4号——股东人数跨越200人的未上市股分有限公司申请行政允许有關问题的审核指引》的相干划定。
5、《反馈定见》问题6：
申请文件显示，買賣對方常州嘉佑系柳工有限員工持股平台。请你公司弥补表露：1）设立该員工持股平台的律例根据和协定商定，包含但不限于：可介入員工的范畴，辦理人選聘及平台的出資、退出機制。2）出資員工的任职环境、出資来历、是不是已足额实缴；如该平台中存在非柳工有限及其子公司員工，请一一表露姓名、所属企業、入伙時候、今朝所持份额，及参加该持股平台是不是合适相干律例及平台协定商定。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）设立该員工持股平台的律例根据和协定商定，包含但不限于：可介入員工的范畴，辦理人選聘及平台的出資、退出機制
1. 设立員工持股平台的律例根据
2020年4月15日，广西國資委作出《自治區國資委關于广西柳工团體有限公司夹杂所有制鼎新触及主業資產重组整合有關问题的批复》（桂國資复[2020]57号），柳工团體夹杂所有制鼎新施行方案得到广西國資委审批經由過程。柳工有限作為混改主體，依照《關于國有控股夹杂所有制企業展開員工持股试點的定见》（國資發鼎新[2016]133号）（如下简称“《133号文》”）和《广西國有控股夹杂所有制企業展開員工持股试點施行细则》（桂國資發[2016]94号）（如下简称“《施行细则》”）的相干划定制订了《广西柳工团體機器有限公司員工持股方案》（下称“《員工持股方案》”），同時為施行員工持股规划，柳工有限定定了《員工持股辦理法子》，该《員工持股辦理法子》對持股规划的原则、持股員工范畴、持股规划資金来历、入股代价、持股比例、股权讓渡锁按期、員工持股规划的辦理機構、退出持股的情景、股权讓渡代价和信息公然等方面举行了明白划定。
2020年9月25日，广西國資委作出《自治區國資委關于广西柳工团體機器有限公司員工持股试點方案存案的批复》（桂國資复[2020]216号），對柳工有限《員工持股方案》予以存案。
柳工有限員工持股规划合适《133号文》和《施行细则》的相干划定，详细以下：
（1）合适《133号文》“1、试點原则”和《施行细则》“1、事情原则”的相干划定
①《133号文》“1、试點原则”划定：
“（一）對峙依法合规，公然透明。依法庇护各種股东权柄，严酷遵照國度有關法令律例和國有企業改制、國有產权辦理等有關划定，确保法则公然、步伐公然、成果公然，杜绝暗箱操作，严禁长处運送，避免國有資產流失。不得陵犯企業内部非持股員工正當权柄。
（二）對峙增量引入，长处绑定。重要采纳增資扩股、出資新设方法展開員工持股，并包管國有本錢处于控股职位地方。创建健全鼓励束缚长效機制，合适前提的員工志愿入股，入股員工與企業同享鼎新成长功效，共担市場竞争危害。
（三）對峙以岗定股，動态调解。員工持股要表現爱岗敬業的导向，與岗亭和事迹慎密挂钩，支撑關頭技能岗亭、辦理岗亭和营業岗亭职員持股。创建健全股权内部流转和退出機制，防止持股固化僵化。
（四）對峙严控范畴，强化监视。严酷试點前提，限定试點数目，避免“一哄而起”。严酷审批步伐，延续跟踪引导，增强评价监视，确保试點事情方针明白、操作规范、進程可控。”
②《施行细则》“1、事情原则”划定：
“（一）對峙依法合规，公然透明。依法庇护各種股东权柄，严酷遵照國度有關法令律例和國有企業改制、國有產权辦理等有關划定，确保法则公然、步伐公然、成果公然，杜绝暗箱操作，严禁长处運送，避免國有資產流失。不得陵犯企業内部非持股員工正當权柄。
（二）對峙增量引入，长处绑定。重要采纳增資扩股、出資新设方法展開員工持股，并包管國有本錢处于控股职位地方。创建健全鼓励束缚长效機制，合适前提的員工志愿入股，入股員工與企業同享鼎新成长功效，共担市場竞争危害。
（三）對峙以岗定股，動态调解。員工持股要表現爱岗敬業的导向，與岗亭和事迹慎密挂钩，支撑關頭技能岗亭、辦理岗亭和营業岗亭职員持股。创建健全股权内部流转和退出機制，防止持股固化僵化。
（四）對峙严控范畴，强化监视。严酷试點前提，限定试點数目，避免“一哄而起”。严酷审批步伐，延续跟踪引导，增强评价监视，确保试點事情方针明白、操作规范、進程可控。”
《員工持股辦理法子》第二条划定：“員工持股规划的施行應遵守如下基来源根基则：（一）依法合规原则，公司施行員工持股规划，严酷依照法令、行政律例及本法子的的划定实行步伐。（二）“三公”原则，員工持股方案设计和施行力圖公允、公道、公然，接管表里部监视。（三）危害自担原则，員工持有人盈亏自傲，危害自担。”
按照《員工持股辦理法子》的上述划定，柳工有限員工持股规划合适《133号文》“1、试點原则”和《施行细则》“1、事情原则”的相干划定。
（2）合适《133号文》“2、试點企業前提”和《施行细则》“2、事情请求/（一）试點企業前提”的相干划定
①《133号文》“2、试點企業前提”划定：
“（一）主業处于充实竞争行業和范畴的贸易类企業。
（二）股权布局公道，非公有本錢股东所持股分應到达必定比例，公司董事會中有非公有本錢股东举薦的董事。
（三）公司治理布局健全，创建市場化的劳動听事分派轨制和事迹稽核评价系统，構成辦理职員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的市場化機制。
（四）業務收入和利润90%以上来历于地點企業团體外部市場。
優先支撑人材本錢和技能要素進献占比力高的转制科研院所、高新技能企業、科技辦事型企業（如下统称科技型企業）展開員工持股试點。中心企業二级（含）以上企業和各省、自治區、直辖市及规划单列市和新疆出產扶植兵团所属一级企業原则上暂不展開員工持股试點。违背國有企業职工持股有關划定且未按请求完成整改的企業，不展開員工持股试點。”
②《施行细则》“2、事情请求/（一）试點企業前提”划定：
“1.主業处于充实竞争行業和范畴的贸易类企業。
2.股权布局公道，非公有本錢股东所持股分到达15%以上，公司董事會中有非公有本錢股东举薦的董事。触及多個非國有股东的，非國有股东之間不克不及為统一股东節制的联系關系方。环境特别的，持股比例可得當调解。
3.公司治理布局健全，规范董事會扶植，创建市場化的劳動听事分派轨制和事迹稽核评价系统，構成辦理职員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的市場化機制。
4.業務收入和利润90%以上来历于地點企業团體外部市場。
優先支撑人材本錢和技能要素進献占比力高的转制科研院所、高新技能企業、科技辦事型企業（如下统称科技型企業）展開員工持股试點。自治區所属一级企業原则上暂不展開員工持股试點。近三年經國資羁系部分認定的有财政违法违规举動和不良记实的、已纳入低效清算退出规划的企業，不列入试點施行范畴。违背國有企業职工持股有關划定且未按请求完成整改的企業，不展開員工持股试點。”
按照柳工有限供给的資料及确認，柳工有限合适《133号文》和《施行细则》划定的員工持股试點企業的相干前提。
（3）合适《133号文》“3、企業員工入股/（一）員工范畴”和《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股请求”的相干划定
①《133号文》“3、企業員工入股/（一）員工范畴”划定：
“（一）員工范畴。介入持股职員應為在關頭岗亭事情并對公司谋划事迹和延续成长有直接或较大影响的科研职員、谋划辦理职員和营業主干，且與本公司签定了劳動合同。
党中心、國務院和处所党委、當局及其部分、機構录用的國有企業带领职員不得持股。外部董事、监事（含职工代表监事）不介入員工持股。如直系支属多人在统一企業時，只能一人持股。”
②《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股请求”划定：
“1.員工范畴。介入持股职員應為在關頭岗亭事情并對公司谋划事迹和延续成长有直接或较大影响的科研职員、谋划辦理职員和营業主干，且與本公司签定了劳動合同。
各级党委、當局及其部分、機構录用的國有企業带领职員不得持股。外部董事、监事（含职工代表监事）不介入員工持股。如直系支属多人在统一企業時，只能一人持股。”
《員工持股辦理法子》第六条划定：“員工持股规划的持有人原则上為與公司创建劳動瓜葛，對公司谋划事迹和延续成长有直接或较大影响，且具备中國國籍的谋划辦理职員、科研职員和营業主干。”
按照《員工持股辦理法子》的上述划定和柳工有限供给的持股員工名单等資料，柳工有限員工持股规划和介入持股員工合适《133号文》“3、企業員工入股/（一）員工范畴”和《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股请求”對員工范畴的划定。
（4）合适《133号文》“3、企業員工入股/（二）員工出資”和《施行细则》“2、事情请求（二）企業員工入股请求”的相干划定
①《133号文》“3、企業員工入股/（二）員工出資”划定：
“（二）員工出資。員工入股應重要以貨泉出資，并按商定实時足额缴纳。依照國度有關法令律例，員工以科技功效出資入股的，應供给所有权属证实并依法评估作价，实時打點财富权转移手续。上市公司回購本公司股票施行員工持股，须履行有關划定。
试點企業、國有股东不得向員工無偿赠與股分，不得向持股員工供给垫資、担保、假貸等财政帮助。持股員工不得接管與试點企業有出產谋划营業来往的其他企業的告貸或融資帮忙。”
②《施行细则》“2、事情请求（二）企業員工入股请求”划定
“2.出資方法。員工入股應重要以貨泉出資，并按商定实時足额缴纳。依照國度有關法令律例，員工以科技功效出資入股的，應供给所有权属证实并依法评估作价，实時打點财富权转移手续。上市公司回購本公司股票施行員工持股，须履行有關划定。
试點企業、國有股东不得向員工無偿赠與股分，不得向持股員工供给垫資、担保、假貸等财政帮助。持股員工不得接管與试點企業有出產谋划营業来往的其他企業的告貸或融資帮忙。”
《員工持股辦理法子》第九条划定，本員工持股规划資金来历為平凡合股人、持有人正當持有的資金。公司不得向持有人供给财政帮助或為其貸款供给担保。
按照《員工持股辦理法子》的上述划定和柳工有限供给的資料，柳工有限員工持股规划和介入持股員工的出資方法合适《133号文》“3、企業員工入股/（二）員工出資”和《施行细则》“2、事情请求（二）企業員工入股请求”的划定。
（5）合适《133号文》“3、企業員工入股/（三）入股代价”和《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”的相干划定
①《133号文》“3、企業員工入股/（三）入股代价”划定：
“（三）入股代价。在員工入股前，應依照有關划定對试點企業举行财政审计和資產评估。員工入股代价不得低于經批准或存案的每股净資產评估值。國有控股上市公司員工入股代价按证券羁系有關划定肯定。”
②《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”划定：
“3.入股代价。在員工入股前，應依照有關划定對试點企業举行财政审计和資產评估。員工入股代价不得低于經批准或存案的每股净資產评估值。國有控股上市公司員工入股代价按证券羁系有關划定肯定。”
《員工持股辦理法子》第十一条划定，首批持有人入股代价将與夹杂所有制鼎新阶段引入的投資者的入股代价一致，員工持股规划認缴出資及介入代价按照國有資產相干羁系划定肯定。
按照《員工持股辦理法子》的上述划定，柳工有限員工持股规划和介入持股員工的入股代价合适《133号文》“3、企業員工入股/（三）入股代价”和《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”的划定。
（6）合适《133号文》“3、企業員工入股/（四）持股比例”和《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”的相干划定
①《133号文》“3、企業員工入股/（四）持股比例”划定：
“（四）持股比例。員工持股比例應連系企業范围、行業特色、企業成长阶段等身分肯定。員工持股总量原则上不高于公司总股本的30%，单一員工持股比例原则上不高于公司总股本的1%。企業可采纳得當方法预留部門股权，用于新引進人材。國有控股上市公司員工持股比例按证券羁系有關划定肯定。”
②《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”划定：
“4.持股比例。員工持股比例應連系企業范围、行業特色、企業成长阶段等身分肯定。員工持股总量原则上不高于公司总股本的30%，单一員工持股比例原则上不高于公司总股本的1%。企業可采纳得當方法预留部門股权，用于新引進人材。國有控股上市公司員工持股比例按证券羁系有關划定肯定。”
《員工持股辦理法子》第十二条划定，員工持股规划所持有的公司股权比例累计不得跨越柳工有限增資後的注册本錢的30%。任一持有人所持有的本員工持股规划份额所對應的标的股权比例不得跨越柳工有限注册本錢的1%。
按照《員工持股辦理法子》的上述划定和柳工有限的公司章程、常州嘉佑及其合股人的合股协定等資料，柳工有限員工持股规划和介入持股員工的持股比例合适《133号文》“3、企業員工入股/（四）持股比例”和《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”對持股比例的划定。
（7）合适《133号文》“3、企業員工入股/（五）股权布局”和《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”的相干划定
①《133号文》“3、企業員工入股/（五）股权布局”划定：
“（五）股权布局。施行員工持股後，應包管國有股东控股职位地方，且其持股比例不得低于公司总股本的34%。”
②《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”划定：
“5.股权布局。施行員工持股後，應包管國有股东控股职位地方，且其持股比例不得低于公司总股本的34%。”
按照柳工有限的公司章程，柳工有限施行員工持股规划後，柳工团體持有柳工有限的持股比例為51%，不得低于柳工有限总股本的34%，合适《133号文》“3、企業員工入股/（五）股权布局”和《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”對股权布局的划定。
（8）合适《133号文》“3、企業員工入股/（六）持股方法”和《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”的相干划定
①《133号文》“3、企業員工入股/（六）持股方法”划定：
“（六）持股方法。持股員工可以小我名义直接持股，也可經由過程公司制企業、合股制企業、資產辦理规划等持股平台持有股权。經由過程資產辦理规划方法持股的，不得利用杠杆融資。持股平台不得从事除持股之外的任何谋划勾當。”
②《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”划定：
“6.持股方法。持股員工可以小我名义直接持股，也可經由過程公司制企業、合股制企業、資產辦理规划等持股平台持有股权。經由過程資產辦理规划方法持股的，不得利用杠杆融資。持股平台不得从事除持股之外的任何谋划勾當。”
按照柳工有限供给的資料，柳工有限員工持股规划的介入持股員工經由過程常州嘉佑壹企業辦理合股企業（有限合股）、常州嘉佑贰企業辦理合股企業（有限合股）、常州嘉佑叁企業辦理合股企業（有限合股）等33個合股企業持有員工持股平台份额，合适《133号文》“3、企業員工入股/（六）持股方法”和《施行细则》“2、事情请求/（二）企業員工入股”對持股方法的划定。
（9）合适《133号文》“4、企業員工股权辦理/（一）股权辦理主體”和《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”的相干划定
①《133号文》“4、企業員工股权辦理/（一）股权辦理主體”划定：
“（一）股权辦理主體。員工所持股权一般應經由過程持股人集會等情势選出代表或设立响應機構举行辦理。该股权代表或機構應制订辦理法则，代表持股員工行使股东权力，保护持股員工正當权柄。”
②《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”划定：
“1.股权辦理主體。員工所持股权一般應經由過程持股人集會等情势選出代表或设立响應機構举行辦理。该股权代表或機構應制订辦理法则，代表持股員工行使股东权力，保护持股員工正當权柄。”
《員工持股辦理法子》第十五条划定，公司員工持股规划设員工持股辦理委員會，作為員工持股规划的辦理機構，辦理委員會可撤消地授权柳工有限人力資本部作為員工持股规划事件的详细履行部分，确切保护員工持股规划持有人的正當权柄。
按照《員工持股辦理法子》的上述划定和常州嘉佑的合股协定，柳工有限員工持股规划合适《133号文》“4、企業員工股权辦理/（一）股权辦理主體”和《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”對股权辦理主體的划定。
（10）合适《133号文》“4、企業員工股权辦理/（二）股权辦理方法”和《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”的相干划定
①《133号文》“4、企業員工股权辦理/（二）股权辦理方法”划定：
“（二）股权辦理方法。公司各方股东應就員工股权的平常辦理、動态调解和退出等问题协商一致，并經由過程公司章程或股东协定等予以明白。”
②《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”划定：
“2.股权辦理方法。公司各方股东應就員工股权的平常辦理、動态调解和退出等问题协商一致，并經由過程公司章程或股东协定等予以明白。”
按照柳工有限及其股东（即柳工团體等9名買賣對方）签订的《增資扩股及股权讓渡协定》，柳工有限各股东均接管并共同履行柳工有限員工持股事宜。
按照上述协定，柳工有限員工持股规划合适“4、企業員工股权辦理/（二）股权辦理方法”和《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”對股权辦理方法的划定。
（11）合适《133号文》“4、企業員工股权辦理/（三）股权流转”和《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”的相干划定
①《133号文》“4、企業員工股权辦理/（三）股权流转”划定：
“（三）股权流转。施行員工持股，應设定很多于36個月的锁按期。在公司公然刊行股分前已持股的員工，不得在公司初次公然刊行時讓渡股分，并應许诺自上市之日起很多于36個月的锁按期。锁按期满後，公司董事、高檔辦理职員每一年可讓渡股分不得高于所持股分总数的25%。
持股員工因告退、调离、退休、灭亡或被辞退等缘由分開本公司的，應在12個月内将所持股分举行内部讓渡。讓渡给持股平台、合适前提的員工或非公有本錢股东的，讓渡代价由两邊协商肯定；讓渡给國有股东的，讓渡代价不得高于上一年度經审计的每股净資產值。國有控股上市公司員工讓渡股分按证券羁系有關划定打點。”
②《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”划定：
“3.股权流转。施行員工持股，應设定很多于36個月的锁按期。在公司公然刊行股分前已持股的員工，不得在公司初次公然刊行時讓渡股分，并應许诺自上市之日起很多于36個月的锁按期。锁按期满後，公司董事、高檔辦理职員每一年可讓渡股分不得高于所持股分总数的25%。
持股員工因告退、调离、退休、灭亡或被辞退等缘由分開本公司，或因事情岗亭调解再也不纳入持股职員范畴的，應在12個月内将所持股分举行内部讓渡。讓渡给持股平台、合适前提的員工或非公有本錢股东的，讓渡代价由两邊协商肯定；讓渡给國有股东的，讓渡代价不得高于上一年度經审计的每股净資產值。不打點股权讓渡的，在第12個月完毕時點上冻结應转未转股权的权柄，同時终止應转未转股权的行权資历，其所占股分份额可分派给合适前提的别人采辦。”
《員工持股辦理法子》第十三条划定，“在持股時代，持有人不得在如下锁按期内将其享有的員工持股规划挂号份额举行讓渡：（一）第一阶段锁按期：本員工持股规划下持股第一阶段锁按期為三十六（36）個月，自柳工有限股权挂号至持股平台名下之日起计较。如在该第一阶段锁按期届满前柳工有限經由過程初次公然刊行、重组、并購或其他方法实現境表里上市的，则柳工有限董事會可按照届時合用的法令律例、上市法则、羁系请求从新肯定第一阶段锁按期的刻日；第一阶段锁按期届满後柳工有限還没有經由過程初次公然刊行、重组、并購或其他方法实現境表里上市的，柳工有限董事會有权根据本法子的相干划定调解第一阶段锁按期的刻日。（二）第二阶段锁按期：本員工持股规划下持股第二阶段锁按期，為本員工持股规划對應公司經由過程初次公然刊行、重组、并購或其他方法实現境表里上市之日起的三十六（36）個月。除上述持股第一阶段锁按期、第二阶段锁按期请求外，锁按期後，合适持股資历的公司董事、监事、高檔辦理职員每一年可讓渡股权或股分不得高于所持股权或股分总额的25%。届時，如相干法令律例或上市法则對该等职員或其他持有人作出更严酷的锁按期或讓渡请求的，合用该等请求。”
《員工持股辦理法子》第二十五条、第二十六条、第二十七条以登科二十八条划定了員工因告退、调离、退休、灭亡或被辞退等缘由自動退出與被動退出的情景，并划定了因该種原因此退出的，持有人理當在自動或被動情景產生之日起十二個月内向辦理委員會制订的适格主體讓渡員工持股规划持有份额。
《員工持股辦理法子》第二十九条第（三）款划定，因自動或被動退出情景需讓渡份额，受讓人經辦理委員會审查承認其受讓人資历後，可以打點份额讓渡手续，讓渡份额的代价應為柳工有限上一年度經审计的每股净資產价值。
按照《員工持股辦理法子》的上述划定，柳工有限員工持股规划合适《133号文》“4、企業員工股权辦理/（三）股权流转”和《施行细则》“2、事情请求/（二）股权辦理请求”中對股权流转的划定。
（12）合适《133号文》“4、企業員工股权辦理/（四）股权分红”和《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”的相干划定
①《133号文》“4、企業員工股权辦理/（四）股权分红”划定：
“（四）股权分红。員工持股企業應处置好股东短時間收益與公司中持久成长的瓜葛,公道肯定利润分派方案和分红率。企業及國有股东不得向持股員工许诺年度分红回報或设置托底回購条目。持股員工與國有股东和其他股东享有等同权柄，不得優先于國有股东和其他股东获得分红收益。”
②《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”划定：
“（四）股权分红。員工持股企業應处置好股东短時間收益與公司中持久成长的瓜葛，公道肯定利润分派方案和分红率。企業及國有股东不得向持股員工许诺年度分红回報或设置托底回購条目。持股員工與國有股东和其他股东享有等同权柄，不得優先于國有股东和其他股东获得分红收益。”
按照柳工有限的公司章程，柳工有限股东以其認缴的出資额為限對公司承當责任，并按其在注册本錢中实缴的出資比例分享利润。按照常州嘉佑及其合股人的合股协定，合股企業的利润分派依照合股人的实缴出資比例分派，合股企業的吃亏由全部合股人按認缴出資比例承當。
按照柳工有限公司章程、常州嘉佑及其合股人的合股协定商定，柳工有限員工持股规划合适《133号文》“4、企業員工股权辦理/（四）股权分红”和《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”中對股权分红的划定。
（13）合适《133号文》“4、企業員工股权辦理/（五）停業重整和清理”和《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”的相干划定
①《133号文》“4、企業員工股权辦理/（五）停業重整和清理”划定：
“（五）停業重整和清理。員工持股企業停業重整和清理時，持股員工、國有股东和其他股东應以出資额為限，依照出資比例配合承當责任。”
②《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”划定：
“（五）停業重整和清理。員工持股企業停業重整和清理時，持股員工、國有股东和其他股东應以出資额為限，依照出資比例配合承當责任。”
按照柳工有限的公司章程，柳工有限财富在别离付出清理用度、职工的工資、社會保险用度和法定抵偿金，缴纳所欠税款，了债公司债務後的残剩财富依照股东持有的股权比例分派。按照常州嘉佑及其合股人的合股协定，合股企業财富在付出清理用度和职工工資、社會保险用度和法定抵偿金和缴纳所欠税款，了债债務後的残剩财富，由合股人依照实缴出資比例分派、分管。
按照柳工有限公司章程、常州嘉佑及其合股人的合股协定商定，柳工有限員工持股规划合适《133号文》“4、企業員工股权辦理/（五）停業重整和清理”和《施行细则》“2、事情请求/（三）股权辦理请求”中對員工持股企業停業重整和清理的划定。
（14）合适《133号文》“5、试點事情施行/（二）试點企業肯定”和《施行细则》“3、事情施行/（一）试點企業肯定”的相干划定
①《133号文》“5、试點事情施行/（二）试點企業肯定”划定：
“（二）试點企業肯定。展開員工持股试點的处所國有企業，由省级人民當局國有資產监视辦理機構和谐有關部分，在审核申報質料的根本上肯定。”
②《施行细则》“3、事情施行/（一）试點企業肯定”划定：
“（一）试點企業肯定。在全區范畴選择5—10户合适前提的企業展開首批试點。自治區國資委实行出資人职责企業所属子企業试點質料由团體母公司（一级企業）向自治區國資委申報，自治區國資委拜托有關厅局辦理企業所属子企業由主管部分预审後向自治區國資委申報，各设區市企業由各市國資委预审後向自治區國資委申報。自治區國資委和谐有關部分审核相干質料後肯定试點企業名单。”
按照柳工有限供给的資料，柳工有限本次展開員工持股试點已广西國資委赞成并存案，合适《133号文》“5、试點事情施行/（二）试點企業肯定”和《施行细则》“3、事情施行/（一）试點企業肯定”的相干划定。
（15）合适《133号文》“5、试點事情施行/（三）員工持股方案制订”和《施行细则》“3、事情施行/（三）員工持股方案制订”的相干划定
①《133号文》“5、试點事情施行/（三）員工持股方案制订”划定：
“（三）員工持股方案制订。企業展開員工持股试點，應深刻阐發施行員工持股的需要性和可行性，以得當方法向員工充实提醒持股危害，严酷依照有關划定制订員工持股方案,并對施行員工持股的危害举行评估，制订應答预案。員工持股方案應答持股員工前提、持股比例、入股代价、出資方法、持股方法、股权分红、股权辦理、股权流转及員工岗亭變更调解股权等操作细節作出详细划定。”
②《施行细则》“3、事情施行/（三）員工持股方案制订”划定：
“（三）員工持股方案制订。企業展開員工持股试點，應深刻阐發施行員工持股的需要性和可行性，以得當方法向員工充实提醒持股危害，严酷依照有關划定制订員工持股方案，并對施行員工持股的危害举行评估，制订應答预案。施行方案應包含持股員工前提（含持股員工简直定根据、范畴及数目等）、持股比例、入股代价、出資方法、持股方法、股权分红、股权辦理、股权流转及員工岗亭變更调解股权等操作细節作出详细划定，并對企業股权布局的影响举行阐發。”
按照《員工持股辦理法子》，该辦理法子已對持股員工前提、持股比例、入股代价、出資方法、持股方法、股权分红、股权辦理、股权流转及員工岗亭變更调解股权等操作细節作出了详细划定，合适《133号文》“5、试點事情施行（/三）員工持股方案制订”和《施行细则》“3、事情施行/（三）員工持股方案制订”的相干划定。
（16）合适《133号文》“5、试點事情施行/（四）員工持股方案审批及存案”和《施行细则》“3、事情施行/（四）員工持股方案审批及存案”的相干划定
①《133号文》“5、试點事情施行/（四）員工持股方案审批及存案”划定：
“（四）員工持股方案审批及存案。试點企業應經由過程职工代表大會等情势充实听取本企業职工對員工持股方案的定见，并由董事會提交股东（大）會举行审议。处所试點企業的員工持股方案經股东（大）會审议通事後，報实行出資人职责的機構存案，同時抄報省级人民當局國有資產监视辦理機構。”
②《施行细则》“3、事情施行/（四）員工持股方案审批及存案”划定：
“（四）員工持股方案审批和存案。试點企業員工持股方案應經由過程职工大會或职工代表大會等情势充实听取职工定见，由试點企業董事會提交股东（大）會审议經由過程和由团體母公司董事會审议經由過程，自治區属试點企業員工持股方案報自治區國資委存案，各设區市试點企業員工持股方案報市國資委存案，同時抄報自治區國資委。國資羁系機構對试點企業申報前提、股权布局、持股职員范畴、資金来历和持股方法、股权讓渡方案、财政审计陈述、資產评估陈述、法令定见书、职工大會或职代會心见、不乱危害评估预案、出資协定及公司章程批改草案等举行审核并出具存案定见。”
按照柳工有限供给的資料，柳工有限員工持股规划已經由過程厂情公布會等情势充实听取职工定见，已柳工有限董事會、股东會、柳工团體董事會审议經由過程，并經广西國資委《自治區國資委關于广西柳工团體機器有限公司員工持股试點方案存案的批复》（桂國資复[2020]216号）予以存案，合适《133号文》“5、试點事情施行/（四）員工持股方案审批及存案”和《施行细则》“3、事情施行/（四）員工持股方案审批及存案”的相干划定。
（17）合适《133号文》“5、试點事情施行/（五）试點企業信息公然”和《施行细则》“3、事情施行/（六）试點企業信息公然”的相干划定
①《133号文》“5、试點事情施行/（五）试點企業信息公然”划定：
“（五）试點企業信息公然。试點企業應将持股員工范畴、持股比例、入股代价、股权流转、中介機構和审计评估等首要信息在本企業内部充实表露，确切保障員工的知情权和监视权。國有控股上市公司履行证券羁系有關信息表露划定。”
②《施行细则》“3、事情施行/（六）试點企業信息公然”划定：
“（六）试點企業信息公然。试點企業應将持股員工范畴、持股比例、入股代价、股权流转、中介機構和审计评估等首要信息在本企業内部充实表露，确切保障員工的知情权和监视权。國有控股上市公司履行证券羁系有關信息表露划定。”
《員工持股辦理法子》第十七条以登科二十九条第（二）款划定，柳工有限應當在每一年度6月30日前将與員工持股规划施行有關的人数變更、利润分派方案、股权讓渡等详细事項在公司内部举行公道公示。
按照《員工持股辦理法子》的上述划定，員工持股规划合适《133号文》“5、试點事情施行/（五）试點企業信息公然”和《施行细则》“3、事情施行/（六）试點企業信息公然”的划定。
（18）合适《133号文》“5、试點事情施行/（六）规范联系關系買賣”和《施行细则》“3、事情施行/（七）规范联系關系買賣”的相干划定
①《133号文》“5、试點事情施行/（六）规范联系關系買賣”划定：
“（六）规范联系關系買賣。國有企業不得以任何情势向本企業团體内的員工持股企業運送长处。國有企業采辦本企業团體内員工持股企業的產物和辦事，或向員工持股企業供给装备、园地、技能、劳務、辦事等，應采纳市場化方法，做到代价公平、買賣公允。有關联系關系買賣應由一级企業以得當方法按期公然，并列入企業賣力人經濟责任审计和财政审计内容。”
②《施行细则》“3、事情施行/（七）规范联系關系買賣”划定：
“（七）规范联系關系買賣。國有企業不得以任何情势向本企業团體内的員工持股企業運送长处。國有企業采辦本企業团體内員工持股企業的產物和辦事，或向員工持股企業供给装备、园地、技能、劳務、辦事等，應采纳市場化方法，做到代价公平、買賣公允。有關联系關系買賣應由一级企業以得當方法按期公然，并列入企業賣力人經濟责任审计和财政审计内容。”
按照《广西柳工团體機器有限公司2019年度、2020年度及2021年1-6月审计陈述》（致同审字（2021）第441A024102号）（下称“柳工有限《审计陈述》”），柳工有限與常州嘉佑之間不存在采購或供给產物、辦事等買賣环境，合适《133号文》“5、试點事情施行/（六）规范联系關系買賣”和《施行细则》“3、事情施行/（七）规范联系關系買賣”的相干划定。
综上，本所状師認為，柳工有限的員工持股平台合适《133号文》及《施行细则》的相干划定，并已广西國資委存案，持股平台的设立合适相干法令律例的划定。
2. 員工持股平台的重要协定商定
按照柳工有限定定的《員工持股方案》、《員工持股辦理法子》，可介入員工的范畴、辦理人選聘及平台的出資、退出機制以下：
（1）可介入員工的范畴
《員工持股辦理法子》第六条划定，員工持股规划的持有人原则上為與公司（指柳工有限及其归并報表范畴内的部属子公司，下同）创建劳動瓜葛，對公司谋划事迹和延续成长有直接或较大影响，且具备中國國籍的谋划辦理职員、科研职員和营業主干，详细包含：
①公司带领班子（包含党委布告、董事长、党委副布告、副董事长、总司理、副总司理、工會主席等）；
②公司技能專家、技術專家、本能機能專家、工會分會主席、技能主干职員；
③下层主管及以上辦理职員；
④柳工有限董事會肯定的其别人員；
⑤ 未與公司创建劳動瓜葛的外部董事和外部监事，不介入本員工持股规划。
（2）辦理人選聘
《員工持股辦理法子》第十五条划定，公司員工持股规划设員工持股辦理委員會，作為員工持股规划的辦理機構，辦理委員會可撤消地授权柳工有限人力資本部作為員工持股规划事件的详细履行部分，确切保护員工持股规划持有人的正當权柄。
《員工持股辦理法子》第十六条划定，辦理委員會由七（7）名委員構成，此中一（1）名委員担當委員會主任。辦理委員會委員與持股辦理公司的股东成員一致，委員會主任由辦理委員會以全部委員推举發生。
《員工持股辦理法子》第二十条划定，員工持股规划设持股辦理公司，作為持股平台及員工跟投平台的平凡合股人，履行持股平台及員工跟投平台的合股事件，承當無穷連带责任。
持股辦理公司不成撤消地授权辦理委員會举行触及員工持股规划的相干决议计划。
《員工持股辦理法子》第二十一条划定，持股辦理公司由七（7）名股东出資设立。
（3）員工持股平台的出資、退出機制
1）員工持股平台的出資方案
《員工持股辦理法子》第七条划定，持股人的持股認購比例和额度依照《員工持股尺度》履行，分歧层级、职级职員的详细持股認購比例和额度，由柳工有限的董事會制订并經由過程本法子附件一的《員工持股尺度》。
如《員工持股尺度》必要调解的，亦應由柳工有限董事會根据《員工持股辦理法子》的划定决议详细调解方案。
辦理委員會有权按照員工岗亭變更环境、公司总體事迹环境等身分對持股规划的員工名单和認購额度、比例依照那時有用的《員工持股尺度》举行响應调解。
《員工持股辦理法子》第八条划定，對合适本法子第六条持股前提的員工，如其直系支属（包括配頭、怙恃、後代）均在公司任职且合适持股前提的，只能一人持股，持股人應為《員工持股尺度》肯定的持股金额最高职員。對合适前述持股前提的員工，若其已在公司施行的其他股权@鼓%Ryn67%励或限%uXVRW%定@性股票等规划中認購必定额度的股权或限定性股票的，可在本次持股额度中扣減该额度，但經柳工有限董事會赞成志愿全额認購本次員工持股的除外。
2）員工持股平台的退出機制
《員工持股辦理法子》第二十六条划定，當持有人呈現本法子第二十五条划定的自動终止辦事的情景的，辦理委員會有权取缔该持有人介入員工持股规划的資历，持有人理當在自動终止辦事情景產生之日起十二（12）個月内向辦理委員會指定的适格主體讓渡員工持股规划持有份额。
在持股時代且第二阶段锁按期竣事以前，因自動终止辦事情景的持有人将無权享有自自動终止辦事情景事由產生之日起至其持有份额現实转出之前的利润分派，即持有人仅享有員工持股规划份额挂号至其名下到因自動终止辦事情景產生之日時代的利润分派。
《員工持股辦理法子》第二十八条划定，當持有人呈現本法子第二十七条划定的被動终止辦事情景的，持有人理當在被動终止辦事情景產生之日起十二（12）個月内向辦理委員會指定的适格主體讓渡員工持股规划持有份额。
在持股時代且第二阶段锁按期竣事以前，因被動终止辦事情景的持有人有权享有自被動终止辦事情景事由產生之日起至其持有份额現实转出之日間的利润分派。
《員工持股辦理法子》第二十九条划定，持有人根据本法子讓渡其員工持股规划份额的，理當依照如下步伐及代价举行讓渡：
（一）因自動或被動终止辦事的，自该终止辦事情景產生之日，视為持有人向辦理委員會申请員工持股规划份额讓渡之日。呈現自動或被動终止辦事情景于同時候產生需讓渡份额的，在等同前提下，被動终止辦事的持有人有权優先讓渡其份额。
（二）自自動或被動终止辦事情景產生後，辦理委員會對本次讓渡的详细事項在公司内部举行公道公示，受讓人在公示划定的截止日期前向持股辦理公司举行認購申请，并肯定認購份额数目。
（三）因自動或被動终止辦事情景需讓渡份额，受讓人經辦理委員會审查承認其受讓人資历後，可以打點份额讓渡手续，讓渡份额的代价應為柳工有限上一年度經审计的每股净資產价值。
（四）因自動或被動终止辦事情景需讓渡份额，拟受讓持有人的份额存在多個适格受讓人的，在不跨越受讓人在員工持股规划中持有份额上限的条件下，依照以下次序举行認購：
1.平凡合股人理當按照“先申请先转（受）讓”的原则指定讓渡員工持股规划份额及受讓人。
2.统一申请日期存在多個受讓人确認申请受讓份额的，职位品级高的受讓人享有優先采辦权；职位品级不异時，司龄（公司系统内的司龄累计计较）长的享有優先采辦权；
3.职位品级不异或司龄不异的多個受讓人申请受讓份额的，按受讓人拟受讓份额的比例举行認購。
（五）持股辦理公司按照本法子划定，就持有人與辦理委員會指定受讓人打點員工持股规划份额讓渡手续，包含签定退（入）伙协定、完成工商變動挂号等。
（六）持股辦理公司更新員工持股名册。
（二）出資員工的任职环境、出資来历、是不是已足额实缴；如该平台中存在非柳工有限及其子公司員工，请一一表露姓名、所属企業、入伙時候、今朝所持份额，及参加该持股平台是不是合适相干律例及平台协定商定
1. 出資員工的任职环境、出資来历、是不是已足额实缴
按照柳工有限供给的資料，截至本弥补法令定见书出具之日，持股平台的出資員工及任职环境、出資来历、实缴环境以下：
序号 出資人姓名 任职单元名称 层级 出資来历 是不是已足额实缴
1 曾光安 柳工有限 董事长、党委布告 自有資金 是
2 李于宁 柳工有限 党委副布告、工會主席 自有資金 是
3 黄祥全 柳工有限 副总裁 自有資金 是
4 俞傳芬 柳工有限 副总裁 自有資金 是
5 姚雪梅 柳工有限 高檔总监 自有資金 是
6 黄海波 柳工股分 总裁 自有資金 是
7 黄敏 柳工股分 副总裁 自有資金 是
8 罗國兵 柳工股分 副总裁 自有資金 是
9 文武 柳工股分 副总裁 自有資金 是
10 黄华琳 柳工股分 董事會秘书 自有資金 是
11 罗维 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
12 潘遵义 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
13 黄铁柱 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
14 覃勇 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
15 李志辉 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
16 金钢 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
17 李东春 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
18 邓涛 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
19 向凌 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
20 吴松 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
21 李健春 柳工股分 总监 自有資金 是
22 杜丹 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
23 潘恒亮 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
24 蒋艳华 柳工無锡路面機器有限公司 总监 自有資金 是
25 黄旭 安徽柳工起重機有限公司 高檔总监 自有資金 是
26 吴荫登 柳工股分 高檔总监 自有資金 是
27 潘雪松 柳工股分 总监 自有資金 是
28 单维武 司能石化 高檔总监 自有資金 是
29 袁世國 柳州柳工發掘機有限公司 高檔总监 自有資金 是
30 张武林 柳工常州機器有限公司 总监 自有資金 是
31 周冬季 柳工股分 总监 自有資金 是
32 叶勤 柳工柳州傳動件有限公司 总监 自有資金 是
33 朱佳 柳工股分 总监 自有資金 是
34 李鹰 江苏柳工機器有限公司 总监 自有資金 是
35 刘巧珍 江苏柳工機器有限公司 总监 自有資金 是
36 谭佐州 柳工無锡路面機器有限公司 总监 自有資金 是
37 黄關平 柳工無锡路面機器有限公司 总监 自有資金 是
38 王洪伟 柳工無锡路面機器有限公司 总监 自有資金 是
39 陈伟 柳工無锡路面機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
40 钟玉林 柳工無锡路面機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
41 柏军 柳工無锡路面機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
42 陈云宇 柳工無锡路面機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
43 赵小峰 柳工無锡路面機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
44 马剑 柳工無锡路面機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
45 錢益华 柳工無锡路面機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
46 张晓平 柳工無锡路面機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
47 尚彦武 柳工無锡路面機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
48 黄晓 柳工無锡路面機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
49 李磊 柳工無锡路面機器有限公司 技術專家 自有資金 是
50 沈敏 柳工無锡路面機器有限公司 技術專家 自有資金 是
51 王進 柳工無锡路面機器有限公司 技術專家 自有資金 是
52 朱建华 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
53 韩新宇 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
54 王建英 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
55 高飞 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
56 高益 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
57 李强 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
58 吴玮迪 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
59 张伟雄 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
60 郑晓光 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
61 陈凡 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
62 陈荣海 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
63 甘福 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
64 覃剑宇 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
65 赵启丰 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
66 蔡强 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
67 卢杰 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
68 薛開國 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
69 王科 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
70 颜炳 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
71 华益新 柳工無锡路面機器有限公司 技術專家 自有資金 是
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73 覃嵘 柳工無锡路面機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
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700 于东升 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
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708 穆昌邱 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
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714 梁莉 柳工股分 技術專家 自有資金 是
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720 潘戡 柳工股分 总监 自有資金 是
721 梁莹莹 东方橡胶 技能專家（技能主干） 自有資金 是
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731 赵含芝 东方橡胶 司理（主管） 自有資金 是
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1040 莫雄燕 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1041 覃宁 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1042 廖文东 柳工柳州锻造有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1043 金红卫 柳工柳州锻造有限公 技能專家（技能主干） 自有資金 是
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1044 李健隶 柳工柳州锻造有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1045 邓朝军 柳工柳州锻造有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1046 佘翱翔 柳工柳州锻造有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1047 钟國军 柳工柳州锻造有限公司 技術專家 自有資金 是
1048 莫星桂 柳工柳州锻造有限公司 技術專家 自有資金 是
1049 韦佩强 柳工柳州锻造有限公司 技術專家 自有資金 是
1050 黄雄 柳工柳州锻造有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1051 宁佳 柳工柳州锻造有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1052 黄國兴 柳工柳州锻造有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1053 申永涛 柳工柳州锻造有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1054 陆骐 柳工股分 总监 自有資金 是
1055 陆军勇 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1056 郜刚烈 柳工建機 总监 自有資金 是
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1058 王宜前 柳州柳工液压件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1059 梁力中 柳州柳工液压件有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1060 卢育坚 柳州柳工液压件有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1061 潘昌智 柳州柳工液压件有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1062 凌國云 柳州柳工液压件有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1063 莫永东 柳州柳工液压件有限公司 工會分會主席 自有資金 是
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1065 宁健圖 柳工股分 总监 自有資金 是
1066 马晓东 柳工股分 总监 自有資金 是
1067 袁西岳 柳工股分 总监 自有資金 是
1068 方國涛 柳工股分 总监 自有資金 是
1069 张淑梅 柳工股分 总监 自有資金 是
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1092 莫先芝 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1093 冯璐 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1094 韦雪勇 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1095 赵柳韬 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1096 李森 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1097 李燕娟 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1098 姜全伟 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1099 罗功刚 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1100 罗东武 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1101 李固 柳州柳工液压件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1102 周颖峰 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1103 朱斌强 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1104 谭艳辉 柳工股分 总监 自有資金 是
1105 刘恒志 柳工股分 总监 自有資金 是
1106 杨锦霞 柳工股分 总监 自有資金 是
1107 王涛 柳工股分 总监 自有資金 是
1108 陈礼光 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1109 白健信 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1110 卢南潮 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1111 莫琦 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1112 邹广平 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1113 孙锋 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1114 杨建 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1115 张璇 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1116 钟荣康 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1117 黎毅 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1118 李勇志 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1119 谢雁成 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1120 周引强 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1121 朱玉柱 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1122 黎丽 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1123 孟令飞 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1124 苏雅萍 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1125 孙立州 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1126 陶鹏 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1127 王少锋 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1128 韦丽丽 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1129 肖兴元 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1130 周海林 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1131 陈振昌 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1132 刘军南 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1133 李國兴 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1134 刘昆 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1135 杨毅戈 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1136 欧有恒 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1137 马锦兴 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1138 韦宁 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1139 孙海超 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1140 覃建昌 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1141 韦耀猛 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1142 张昇 柳工柳州傳動件有限公司 总监 自有資金 是
1143 梁兴华 柳工柳州傳動件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1144 钟伟 柳工柳州傳動件有限 公司 技術專家 自有資金 是
1145 陈素姣 柳工柳州傳動件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1146 袁莎 柳工柳州傳動件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1147 黎富亮 柳工柳州傳動件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1148 卢再毅 柳工柳州傳動件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1149 曾广湘 柳工柳州傳動件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1150 陈小军 柳工柳州傳動件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1151 章勇华 柳工柳州傳動件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1152 蒋辉 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1153 何增亮 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1154 龙海健 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1155 蒙祖华 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1156 彭伟 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1157 滕祖任 柳工柳州傳動件有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1158 黄建民 柳工柳州傳動件有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1159 蒋拓 柳州柳工液压件有限公司 总监 自有資金 是
1160 高名乾 柳州柳工液压件有限公司 总监 自有資金 是
1161 黄仲正 柳州柳工液压件有限公司 总监 自有資金 是
1162 孔庆清 柳州柳工液压件有限公司 总监 自有資金 是
1163 万耀宏 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1164 杨晓云 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1165 林泽权 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1166 吴军 柳州柳工液压件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1167 李君君 柳州柳工液压件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1168 蒋玲丽 柳州柳工液压件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1169 杨文 柳州柳工液压件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1170 梁创志 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1171 覃兆升 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1172 韦文君 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1173 陈勇军 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1174 黄小华 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1175 马剑林 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1176 苑中华 柳州柳工液压件有限公司 技術專家 自有資金 是
1177 俞中豪 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1178 汪文 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1179 吴益忠 柳工柳州傳動件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1180 范德强 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1181 蒋小红 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1182 方辉 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1183 梁敏颜 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1184 韦新征 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1185 林广林 柳工柳州傳動件有限公司 技術專家 自有資金 是
1186 肖小磊 柳工股分 总监 自有資金 是
1187 赵傳宇 柳工股分 总监 自有資金 是
1188 姚东旭 柳工股分 总监 自有資金 是
1189 彭盛 柳工股分 总监 自有資金 是
1190 杨忠 柳工股分 总监 自有資金 是
1191 郑亚森 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1192 吴庆 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1193 覃鹏 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1194 肖志雄 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1195 欧雯 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1196 肖洪 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1197 汪长春 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1198 余明仪 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1199 秦高朋 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1200 陈勇铮 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1201 陈思宇 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1202 蓝無邪 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1203 莫天玉 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1204 王洪星 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1205 谢卫东 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1206 许云飞 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1207 张剑 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1208 石霖 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1209 韦家满 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1210 肖俊 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1211 李學武 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1212 梁高雅 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1213 苏昌树 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1214 黄畅怀 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1215 覃永合 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1216 谭伟芬 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1217 王小林 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1218 韦扬斌 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1219 杨瑞昌 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1220 姚明权 柳工股分 技術專家 自有資金 是
1221 黄冬梅 柳工股分 工會分會主席 自有資金 是
1222 陈星 柳州柳工叉車有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1223 徐强 柳工柳州傳動件有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1224 付靖宇 柳工柳州傳動件有限 司理（主管） 自有資金 是
公司
1225 李開亮 柳工股分 总监 自有資金 是
1226 谢汀 柳工股分 总监 自有資金 是
1227 李翊 柳工股分 总监 自有資金 是
1228 刘军 柳工股分 总监 自有資金 是
1229 郝敬 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1230 杨江勃 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1231 米仲運 柳工股分 司理（主管） 自有資金 是
1232 刘人辉 柳工有限 本能機能專家 自有資金 是
1233 王其坤 柳工有限 司理（主管） 自有資金 是
1234 许前昱 柳工股分 总监 自有資金 是
1235 黎隶万 柳工股分 总监 自有資金 是
1236 董净丽 柳工股分 总监 自有資金 是
1237 刘桂湘 柳工股分 总监 自有資金 是
1238 李巧慧 柳工股分 总监 自有資金 是
1239 李光志 柳工股分 本能機能專家 自有資金 是
1240 罗志雄 柳工股分 本能機能專家 自有資金 是
1241 崔相德 安徽柳工起重機有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1242 梁杏梅 柳工股分 总监 自有資金 是
1243 孙金泉 柳工股分 总监 自有資金 是
1244 贾崇 柳工股分 总监 自有資金 是
1245 黄中良 柳工股分 总监 自有資金 是
1246 林博 柳工股分 总监 自有資金 是
1247 冯豪 柳工股分 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1248 牛宏杰 柳工常州機器有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1249 朱雄兵 柳州柳工發掘機有限公司 总监 自有資金 是
1250 郭小凡 柳州柳工發掘機有限公司 总监 自有資金 是
1251 蒋藝飞 柳工常州機器有限公司 司理（主管） 自有資金 是
1252 汪文涛 柳工柳州锻造有限公司 总监 自有資金 是
1253 冯少刚 柳工柳州锻造有限公司 总监 自有資金 是
1254 吴仲超 柳工柳州锻造有限公司 技能專家（技能主干） 自有資金 是
1255 李道华 上海金泰工程機器有 技能專家（技能主干） 自有資金 是
限公司
1256 陈雪英 上海金泰工程機器有限公司 总监 自有資金 是
1257 侯國清 柳工股分 总监 自有資金 是
1258 李荣 柳工股分 总监 自有資金 是
注：員工持股平台设立時共有1,274名持有人，員工持股平台设立以後，因產生員工离任或调职等缘由，部門員工再也不合适《員工持股辦理法子》划定的持股职員范畴，并由其他合适《員工持股辦理法子》划定的适格主體受讓该等員工原持有的份额。截至本弥补法令定见书出具之日，員工持股平台中共有49名員工离任或调职，此中有14名員工已完成分额讓渡及工商變動挂号手续，有23名員工已签订份额讓渡协定但還没有完成工商變動挂号，有12名員工還没有签订份额讓渡协定，為上表中的以下职員：杨明、陈刚、易云华、周毅、孔加强、王晓琳、覃璇芳、戈辉、季文强、邢少辉、李凯玫及朱琼。
按照柳工有限供给的資料并經本所状師核對，除上述已离任或调职的員工外，員工持股平台出資員工的任职环境合适《員工持股辦理法子》划定的持股职員范畴，員工持股平台出資員工均以自有資金出資，且已足额实缴。
2. 如该平台中存在非柳工有限及其子公司員工，请一一表露姓名、所属企業、入伙時候、今朝所持份额，及参加该持股平台是不是合适相干律例及平台协定商定
按照柳工有限供给的資料及确認，并經本所状師核對，除上述因員工离任或调职還没有签订份额讓渡协定或打點终了工商變動挂号手续外，員工持股平台的出資人均為柳工有限及其子公司的員工，不存在非柳工有限及其子公司員工的情景，持股平台出資員工均合适《員工持股辦理法子》划定的持股职員范畴。
综上，本所状師認為，員工持股平台出資員工的任职环境合适《員工持股辦理法子》划定的持股职員范畴，員工持股平台出資員工均以自有資金出資，且已足额实缴；除因員工离任或调职還没有签订份额讓渡协定或打點终了工商變動挂号手续外，員工持股平台的出資人均為柳工有限及其子公司的員工，不存在非柳工有限及其子公司員工的情景。
6、《反馈定见》问题7：
申请文件显示，柳工团體和广西國有企業鼎新成长一期基金合股企業（有限合股，如下简称广西國企鼎新基金）的現实節制人均為广西國資委。常州嘉佑為柳工团體的联系關系方。请你公司：比照《上市公司收購辦理法子》第八十三条第二款有關划定，弥补表露柳工团體與广西國企鼎新基金、常州嘉佑是不是组成一致行動听。如是，弥补表露買賣完成後上述買賣對方所持上市公司股分比例之和，是不是触發要约收購义務，是不是必要调解其股分锁定放置；如否，弥补表露相反证据。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）柳工团體與广西國企鼎新基金不组成一致举措瓜葛
按照柳工团體、广西國企鼎新基金供给的資料及其书面阐明，并經本所状師逐項比照《上市公司收購辦理法子》第八十三条第二款有關划定举行核對，柳工团體與广西國企鼎新基金不组成一致举措瓜葛，详细环境以下：
序号 推定情景 是不是合用
1 投資者之間有股权節制瓜葛 否
2 投資者受统一主體節制 否，柳工团體、广西國企鼎新基金的現实節制人均為广西國資委，但不组成一致举措瓜葛，详细详见下文阐明。
3 投資者的董事、监事或高檔辦理职員中的重要成員，同時在另外一個投資者担當董事、监事或高檔辦理职員 否
4 投資者参股另外一投資者，可以對参股公司的重大决议计划發生重大影响 否
5 銀行之外的其他法人、其他组织和天然報酬投資者获得相干股分供给融資放置 否
6 投資者之間存在合股、互助、联营等其他經濟长处瓜葛 柳工团體、广西國企鼎新基金作為本次買賣的買賣對方，除同為柳工有限股东以外，不存在其他合股、互助、联营等其他經濟长处瓜葛
7 持有投資者30%以上股分的天然人，與投資者持有统一上市公司股分 否
8 在投資者任职的董事、监事及高檔辦理职員，與投資者持有统一上市公司股分 否
9 持有投資者30%以上股分的天然人和在投資者任职的董事、监事及高檔辦理职員，其怙恃、配頭、後代及其配頭、配頭的怙恃、兄弟姐妹及其配頭、配頭的兄弟姐妹及其配頭等支属，與投資者持有统一上市公司股分 否
10 在上市公司任职的董事、监事、高檔辦理职員及其前項所述支属同時持有本公司股分的，或與其本身或其前項所述支属直接或間接節制的企業同時持有本公司股分 否
11 上市公司董事、监事、高檔辦理职員和員工與其所節制或拜托的法人或其他组织持有本公司股分 否
12 投資者之間具备其他联系關系瓜葛 否
如上表所示，就柳工团體、广西國企鼎新基金的現实節制人均為广西國資委，不组成《上市公司收購辦理法子》第八十三条第二款第（二）項划定情景的缘由阐明以下：
1. 柳工团體、广西國企鼎新基金不因受统一國有資產辦理機構節制而组成一致举措瓜葛
按照《公司法》第二百一十六条划定，國度控股的企業之間不但由于同受國度控股而具备联系關系瓜葛。
按照《企業管帐准则第36号-联系關系方表露》第六条划定，仅仅同受國度節制而不存在其他联系關系方瓜葛的企業，不组成联系關系方。
按照《深圳证券買賣所股票上市法则》第10.1.4条划定，上市公司與本法则第 10.1.3条第（二）項所列法人受统一國有資產辦理機構節制而構成第 10.1.3条第（二）項所述情景的，不是以组成联系關系瓜葛，但该法人的董事长、总司理或對折以上的董事属于本法则第10.1.5条第（二）項所列情景者除外。第10.1.5条第（二）項划定，上市公司董事、监事及高檔辦理职員為上市公司的联系關系天然人。
按照柳工团體供给的資料，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工团體的董事、监事及高檔辦理职員以下：
序号 职務 姓名
1 董事长、党委布告 郑津
2 董事、副总司理 王承平
3 董事 黄文德
4 董事 何世纪
5 董事 冯柳江
6 董事 袁公章
7 职工董事、党委副布告 赖颂平
8 监事 张湛
9 监事 唐永治
按照广西國企鼎新基金供给的《關于广西國有鼎新成长一期基金合股协定（有限合股）之有限合股协定》等資料，截至本弥补法令定见书出具之日，广西國企鼎新基金的平凡合股人、履行事件合股報酬广西宏桂汇智基金辦理有限公司（下称“宏桂汇智”），宏桂汇智的董事、监事及高檔辦理职員以下：
序号 职務 姓名
1 董事长 刘家敏
2 副董事长、总司理 党誉鑫
3 董事、党支部布告 黎娜
4 董事 郑晶晶
5 监事 黄仲龙
6 监事 陈静怡
7 副总司理、風控总监、总法令参谋 曾宇石
8 副总司理 黄自亨
截至本弥补法令定见书出具之日，宏桂汇智的控股股东為广西宏桂本錢運营团體有限公司（下称“宏桂本錢”），宏桂本錢的控股股东為广西國資委。宏桂本錢的董事、监事及高檔辦理职員以下：
序号 职務 姓名
1 党委布告、董事长 何有成
2 党委副布告、副董事长、总司理 谢胜修
3 党委副布告、职工董事、工會主席 张學强
4 党委委員、纪委布告、自治區监委驻宏桂团體监察專員 韦庆和
5 党委委員、副总司理 金建成
6 副总司理、总法令参谋（兼） 吴大奎
7 副总司理 梁琰
8 副总司理、消息讲话人 朱云
9 外部董事 刘旭
10 外部董事 李丹云
11 外部董事、总管帐師 王琪
按照广西國企鼎新基金供给的《關于广西國有鼎新成长一期基金合股协定（有限合股）之有限合股协定》等資料，广西國企鼎新基金设有投資决议计划委員會，對广西國企鼎新基金的投資項目及投資辦理等事項享有相干决议计划权和辦理权；投資决议计划委員會的成員由有限合股人宏桂本錢有权举薦2席，宏桂汇智有权举薦1席。截至本弥补法令定见书出具之日，广西國企鼎新基金的投資决议计划委員會成員以下：
序号 职務 姓名
1 广西宏桂本錢運营团體有限公司本錢運营部总司理 林國超
2 广西宏桂本錢運营团體有限公司规划财政部总司理 黄聪
3 广西宏桂汇智基金辦理有限公司董事长 刘家敏
是以，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工团體、广西國企鼎新基金的現实節制人均為广西國資委，但柳工团體與广西國企鼎新基金、宏桂汇智或宏桂本錢之間均不存在董事、监事、高檔辦理职員或投資决议计划委員會成員交织任职的环境，不因受统一國有資產辦理機構節制而组成一致举措瓜葛。
2. 柳工团體、广西國企鼎新基金出具的相干阐明
按照柳工团體、广西國企鼎新基金出具的书面阐明，柳工团體與广西國企鼎新基金之間不存在經由過程任何协定、任何其他放置，以追求配合扩展所可以或许安排的柳工股分表决权数目的意愿、举動或究竟，并且在過往投資之時均按照各自的意思暗示，自力行使對分歧标的企業的投資决议计划权，不存在互相拜托投票、互相收罗决议计划定见的情景。本次買賣完成後，柳工团體與广西國企鼎新基金不會签订一致举措协定或告竣雷同协定、放置，不钻营一致举措瓜葛。
综上所述，本所状師認為，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工团體與广西國企鼎新基金之間不组成一致行動听，并未触發要约收購义務，其实不必要调解其股分锁定放置。
（二）柳工团體與常州嘉佑不组成一致行動听
按照柳工团體、常州嘉佑供给的資料及其书面阐明，并經本所状師逐項比照《上市公司收購辦理法子》第八十三条第二款有關划定举行核對，柳工团體與常
州嘉佑不组成一致举措瓜葛，详细环境以下：
序号 推定情景 是不是合用
1 投資者之間有股权節制瓜葛 否
2 投資者受统一主體節制 否
3 投資者的董事、监事或高檔辦理职員中的重要成員，同時在另外一個投資者担當董事、监事或高檔辦理职員 否
4 投資者参股另外一投資者，可以對参股公司的重大决议计划發生重大影响 否
5 銀行之外的其他法人、其他组织和天然報酬投資者获得相干股分供给融資放置 否
6 投資者之間存在合股、互助、联营等其他經濟长处瓜葛 柳工团體、常州嘉佑作為本次買賣的買賣對方，除同為柳工有限股东以外，不存在其他合股、互助、联营等其他經濟长处瓜葛
7 持有投資者30%以上股分的天然人，與投資者持有统一上市公司股分 否
8 在投資者任职的董事、监事及高檔辦理职員，與投資者持有统一上市公司股分 否
9 持有投資者30%以上股分的天然人和在投資者任职的董事、监事及高檔辦理职員，其怙恃、配頭、後代及其配頭、配頭的怙恃、兄弟姐妹及其配頭、配頭的兄弟姐妹及其配頭等支属，與投資者持有统一上市公司股分 否
10 在上市公司任职的董事、监事、高檔辦理职員及其前項所述支属同時持有本公司股分的，或與其本身或其前項所述支属直接或間接節制的企業同時持有本公司股分 否
11 上市公司董事、监事、高檔辦理职員和員工與其所節制或拜托的法人或其他组织持有本公司股分 否
12 投資者之間具备其他联系關系瓜葛 否
按照《常州嘉佑企業辦理合股企業（有限合股）合股协定》、《員工持股辦理法子》，常州嘉佑作為柳工有限的員工持股平台，其履行事件合股報酬柳州弘成企業辦理有限公司（下称“柳州弘成”），賣力持股平台平常事件辦理；同時，常州嘉佑设立員工持股辦理委員會，是柳工有限員工持股事宜的带领和决议计划機構，辦理委員會委員與柳州弘成的股东一致。
截至本弥补法令定见书出具之日，常州嘉佑的履行事件合股人柳州弘成的董
事、监事及高檔辦理职員以下：
序号 职務 姓名
1 董事长 曾光安
2 董事 李于宁
3 董事 黄祥全
4 董事 俞傳芬
5 董事、总司理 潘遵义
6 董事 权绍勇
7 董事、财政賣力人 张华
8 监事 郭涛
截至本弥补法令定见书出具之日，常州嘉佑的員工持股辦理委員會成員以下：
序号 职務 姓名
1 主任 曾光安
2 委員 李于宁
3 委員 黄祥全
4 委員 俞傳芬
5 委員 潘遵义
6 委員 权绍勇
7 委員 张华
按照柳工团體、常州嘉佑供给的資料，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工团體與常州嘉佑或柳州弘成之間均不存在董事、监事、高檔辦理职員或辦理委員會成員交织任职的环境，亦不存在柳工团體董事、监事、高檔辦理职員持有常州嘉佑或其合股人相干权柄的情景。常州嘉佑的員工持股辦理委員會成員均不存在在柳工团體任职或在广西國資委担當行政职務的环境。
按照柳工团體、常州嘉佑出具的书面阐明，柳工团體與常州嘉佑之間不存在經由過程任何协定、任何其他放置，以追求配合扩展所可以或许安排的柳工股分表决权数目的意愿、举動或究竟，并且自力行使對柳工有限的投資决议计划权，不存在互相拜托投票、互相收罗决议计划定见的情景。本次買賣完成後，柳工团體與常州嘉佑不會签订一致举措协定或告竣雷同协定、放置，不钻营一致举措瓜葛。
综上所述，本所状師認為，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工团體與常州嘉佑之間不组成一致行動听，并未触發要约收購义務，其实不必要调解其股分锁定放置。
7、《反馈定见》问题8：
申请文件显示，中心汇金投資有限责任公司（如下简称中心汇金）是建信金融資產投資有限公司（如下简称建信投資）現实節制人，也是北京诚通工銀股权投資基金（有限合股，如下简称诚通工銀）現实節制人之一工銀金融資產投資有限公司的間接控股股东。请你公司：弥补表露诚通工銀和建信投資是不是组成一致行動听。如是，弥补表露買賣完成後两邊所持上市公司股分比例之和，@和對股%8nLg8%分@锁定的影响；如否，弥补表露相反证据。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）建信投資的股权及節制瓜葛
截至本弥补法令定见书出具之日，建信投資的控股股东為中國扶植銀行股分有限公司，現实節制報酬中心汇金。建信投資的股权及節制瓜葛以下圖所示：
（二）诚通工銀的股权及節制瓜葛
截至本弥补法令定见书出具之日，诚通工銀的平凡合股報酬诚统统盈基金辦理有限公司、工銀本錢辦理有限公司，履行事件合股報酬诚统统盈基金辦理有限公司，基金辦理報酬工銀本錢辦理有限公司，現实節制報酬中國诚通控股团體有限公司和工銀金融資產投資有限公司。诚通工銀的股权及節制瓜葛以下圖所示：
（三）建信投資與诚通工銀不组成一致行動听
經本所状師核對，就中心汇金是建信投資的現实節制人、也是诚通工銀現实節制人之一工銀金融資產投資有限公司的間接控股股东，而建信投資與诚通工銀不组成一致行動听的缘由阐明以下：
1. 中心汇金非工商銀行現实節制人，没法對工銀金融資產投資有限公司和诚通工銀的决议计划發生重大影响
按照中國工商銀行股分有限公司（下称“工商銀行”）《2020年度陈述》、《2021年半年度陈述》等通知布告文件，截至2021年6月30日，工商銀行最大的单一股东為中心汇金，持有工商銀行34.71%的股分，無現实節制人。因中心汇金非工商銀行現实節制人，没法經由過程持有工商銀行股权對工銀金融資產投資有限公司和诚通工銀構成節制，是以没法對工銀金融資產投資有限公司和诚通工銀的决议计划發生重大影响。
2. 建信投資、诚通工銀出具的书面阐明
按照建信投資、诚通工銀出具的书面阐明，建信投資與诚通工銀之間不存在經由過程任何协定、任何其他放置，以追求配合扩展所可以或许安排的柳工股分表决权数目的意愿、举動或究竟，并且在過往投資之時均按照各自的意思暗示，自力行使對分歧标的企業的投資决议计划权，不存在互相拜托投票、互相收罗决议计划定见的情景。本次買賣完成後，建信投資與诚通工銀不會签订一致举措协定或告竣雷同协定、放置，不钻营一致举措瓜葛。
综上所述，本所状師認為，截至本弥补法令定见书出具之日，建信投資與诚通工銀之間不组成一致行動听，其实不必要调解其股分锁定放置。
8、《反馈定见》问题9：
请你公司：按照《反垄断法》《國務院關于谋划者集中申報尺度的划定》，弥补表露本次買賣是不是應向反垄断法律機構举行谋划者集中申報，如是，弥补表露相干報审希望。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）相干划定
按照《中华人民共和國反垄断法》第二十二条的划定，“谋划者集中有以下情景之一的，可以不向國務院反垄断法律機構申報：（一）介入集中的一個谋划者具有其他每一個谋划者百分之五十以上有表决权的股分或資產的；（二）介入集中的每一個谋划者百分之五十以上有表决权的股分或資產被统一個未介入集中的谋划者具有的”。
按照《國務院關于谋划者集中申報尺度的划定》第三条的划定，“谋划者集中到达以下尺度之一的，谋划者理當事前向國務院反垄断法律機構申報，未申報的不得施行集中：（一）介入集中的所有谋划者上一管帐年度在全世界范畴内的業務额合计跨越100亿元人民币，而且此中最少两個谋划者上一管帐年度在中國境内的業務额均跨越4亿元人民币；（二）介入集中的所有谋划者上一管帐年度在中國境内的業務额合计跨越20亿元人民币，而且此中最少两個谋划者上一管帐年度在中國境内的業務额均跨越4亿元人民币。
業務额的计较，理當斟酌銀行、保险、证券、期貨等特别行業、范畴的現实环境，详细法子由國務院反垄断法律機構會同國務院有關部分制订”。
（二）本次買賣环境
按照本次買賣方案，本次買賣前，柳工有限為上市公司的控股股东，柳工团體為柳工有限的控股股东，柳工团體經由過程柳工有限節制柳工股分，广西國資委為上市公司的現实節制人。本次買賣完成後，柳工团體将成為上市公司的直接控股股东，广西國資委仍為上市公司的現实節制人，本次買賣不會致使上市公司現实節制人變動。固然柳工有限未持有柳工股分50%以上有表决权股分，可能没法直接合用《中华人民共和國反垄断法》第二十二条划定的不必要申報情景，可是本次重组本色上其实不触及《中华人民共和國反垄断法》下節制权的變革。
按照上述《中华人民共和國反垄断法》和《國務院關于谋划者集中申報尺度的划定》的相干划定，并連系本次重组方案的详细环境，公司就本次買賣與國度市場监视辦理总局反垄断局举行了關于谋划者集中申報事宜的商谈。做生意谈，國度市場监视辦理总局反垄断局有關事情职員回答本次重组不组成谋划者集中，無需举行谋划者集中申報。
综上所述，本所状師認為，本次買賣無需向反垄断法律機構举行谋划者集中申報。
9、《反馈定见》问题10：
公然資料显示，2017年柳州欧维姆機器股分有限公司（如下简称欧维姆）初次公然刊行股票申请未获创業板發审委2017年第8次集會审核經由過程。發审委集會扣问的问题包含备用金内部節制，為柳工团體向銀行申请貸款，子公司缆索公司經由過程欧维姆對外贩賣缆索系统產物，多開銀行承兑汇票并贴現融資，贩賣用度率高于同業業上市公司且营業费真实性存疑等。请你公司：1）依照《26号准则》弥补表露 2017年以来欧维姆具體谋划数据和财政信息。2）弥补表露欧维姆上次 IPO被否缘由及整改环境。3）弥补表露欧维姆陈述期内谋划模式、子公司貸款模式、内控流程等與申请IPO時是不是產生重大變革。4）一一比照上次IPO被否触及财政和内控相干问题，進一步弥补表露2017年今後是不是存在上述及雷同问题，及對本次重组的影响。请自力财政参谋、状師、管帐師和评估師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）依照《26号准则》弥补表露2017年以来欧维姆具體谋划数据和财政信息
按照柳工有限《审计陈述》及柳工有限供给的資料，2017年至今，欧维姆重要财政指标以下：
单元：万元
資產欠债項目 2021年6月30日 2020年12月31日 2019年12月31日 2018年12月31日 2017年12月31日
資產共计 310,870.86 298,777.45 279,018.69 274,277.69 257,857.60
欠债合计 226,039.77 217,675.70 205,484.39 204,931.83 203,054.48
所有者权柄 84,831.10 81,101.75 73,534.30 69,345.86 54,803.12
收入利润項目 2021年1-6月 2020年度 2019年度 2018年度 2017年度
業務收入 115,213.28 182,361.46 166,051.02 165,629.73 147,527.55
業務利润 7,744.87 7,790.10 2,451.53 186.24 -820.60
净利润 6,031.46 7,556.88 3,396.11 1,320.85 36.07
归
養髮產品
，母净利润 6,136.70 7,992.10 3,546.94 1,476.52 90.88
扣除非常常性损益後归母净利润 5,204.93 3,883.99 3,464.19 2,026.06 -1,788.85
2017年，欧维姆扣除非常常性损益後归母净利润為负，重要因昔時原質料钢材市場代价大幅颠簸，致使公司本錢增长，红利程度降低。比拟欧维姆同業業可比公司，新筑股分、巨力索具、海达股分2017年度扣除非常常性损益後归母净利润别离為-15,117.47万元、-4,139.74万元、13,704.12万元，此中新筑股分、巨力索具與欧维姆雷同，均受原質料代价颠簸影响致使利润转负；2018年新筑股分扣除非常常性损益後归母净利润依然為负，巨力索具和欧维姆利润已转正。
（二）弥补表露欧维姆上次IPO被否缘由及整改环境
按照《關于不予批准柳州欧维姆機器股分有限公司初次公然刊行股票并在创業板上市申请的决议》，欧维姆上次IPO被否重要因联系關系方資金拆借和备用金内控问题。按照《创業板發审委2017年第8次集會审核成果通知布告》，發审會重要存眷的问题為备用金内控问题、联系關系方資金拆借及多開单子融資问题、2003年3月股权讓渡的汗青沿革问题（详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“10、《反馈定见》问题11”之复兴）、贩賣用度率太高问题。上述羁系存眷的财政问题详细阐發以下：
1. 备用金内控问题
问题：陈述期内（指2013年度、2014年度、2015年度及2016年1-6月），刊行人在其他應收款中反應的备用金余额别离為1,056.25万元、3,383.49万元、2,679.36万元、3,603.80万元，申報質料表露期末备用金重要系工程公司及东方公司減隔震营業拓展進程中產生的員工借支、工程施工項目告貸和营業费告貸。
按照柳工有限供给的資料及阐明，就上述问题的整改环境以下：
2017年至今，欧维姆連系营業現实环境，不竭對小我借支辦理举行改良。一方面从严制订相干辦理轨制，已两次對《借支辦理规范》举行修订，今朝除工程項目施工及合同及异地税款缴纳可限额借支外（此中：500万元之内項目每個月借支限额為6万元，500万元以上項目每個月借支限额為9万元；异地税款按項目地點地税務構造预缴税率举行计较借支），原则上不容许小我借支，特别事項需借支的，需以專項報欧维姆总司理审批；另外一方面，對汗青借支举行專項清算，同時创建平常跟踪辦理機制，每個月按期跟踪現行借支、報销及奉還环境，對所有告貸请求每個月報销（结算），不克不及定期報销（结算）的需提交延期陈述。欧维姆現行借支辦理合适公司内控辦理请求，不存在資金辦理危害。
2020年度欧维姆暂告貸產生额為3,688.27万元，2020年12月31日其他應收款小我欠款余额814.42万元，此中：备用金8.69万元，重要為营業員差旅及小車班司機借支备用金，残剩805.73万元暂告貸重要為在履行的约100多個工程項目标差旅、食宿、东西、小我防护及异地施工項目预缴税款等告貸，以上告貸均合适欧维姆《借支辦理规范》轨制请求。
2. 联系關系方資金拆借及多開单子融資问题
问题：柳工团體為了获得銀行短時間活動貸款，借用欧维姆及其部属子公司的采購、贩賣等营業合同，與銀行签定貸款合同，向銀行申请貸款。刊行人陈述期2013年-2015年為柳工团體貸款的金额為82,000万元、40,000万元、10,000万元。刊行申请文件還表露，陈述期内，子公司柳州欧维姆缆索成品有限公司（下称“欧维姆缆索公司”）的缆索系统產物均經由過程母公司向外贩賣，母公司向欧维姆缆索公司開具单子作為貨款付出方法。刊行人存在多開銀行（贸易）承兑汇票，尔後經由過程銀行贴現得到融資的情景，多開单子比例比力高。
按照柳工有限供给的資料及阐明，就上述问题的整改环境以下：
（1）联系關系方資金拆借
汗青上欧维姆存在协助柳工团體向銀行申请貸款的环境，已于2015年末前全数清算，後续未產生過雷同情景。欧维姆具有自力的财政核算系统和规范的财政管帐轨制及辦理轨制，未與控股股东及其節制的其他企業共用銀行账户，内部節制有用，可以或许自力决议计划，财政自力。
截至今朝，柳工团體不存在借用欧维姆营業或資產举行銀行貸款的情景。
（2）多開单子融資
汗青上欧维姆公司全資子公司欧维姆缆索公司的部門原質料經由過程欧维姆同一對外采購，欧维姆缆索公司向欧维姆開具单子作為貨款付出方法。因為欧维姆缆索公司谋划范围扩展，采購范围响應扩展，為了充实操纵贸易信誉及低落财政用度之目标，2012年9月欧维姆缆索公司前後開出4张5,000万元贸易承兑汇票给欧维姆，总计2亿元。欧维姆将该等贸易承兑汇票在民生銀行南宁分行以信誉方法贴現，截至2013年3月该等贸易单子已到期，相干金錢已结清。因欧维姆内部营業布局调解，欧维姆缆索公司已于2019年5月刊出。
按照欧维姆供给的陈述期内應收单子明细和台账及相干凭证，截至今朝欧维姆不存在子公司向母公司多開銀行（贸易）承兑汇票并贴現融資的情景。
3. 贩賣用度率太高问题
问题：按照申请文件，刊行人陈述期内贩賣用度率大大高于同業業上市公司，此中营業用度占贩賣用度的比例在27%-38%之間。请刊行人代表阐明向相干咨询类公司付出营業费的比例，陈述期每一年接管营業费的咨询类公司数目；柳州市浩荣劳務辦事有限公司作為一家修建劳務分包企業、柳州轻風科技辦事有限公司作為一家2016年新设的互联網咨询相干企業，刊行人向其采購技能咨询辦事的详细内容及公道性。
按照柳工有限供给的資料及阐明，就上述问题的整改环境以下：
欧维姆2017年至2021年上半年贩賣用度率别离為：11.37%、9.24%、12.81%、11.63%、10.73%，因行業特征，為晋升市場占据率，更好地辦事和相應客户，欧维姆在天下各區域设立有贩賣收集并派驻营销职員，是以贩賣用度連结在较高程度，重要為贩賣职員在展開相干营業勾當進程中產生的营業咨询、标书建造及項目鼓吹等相干用度。
按照欧维姆供给的2017年以来贩賣用度明细和台账及相干凭证，欧维姆對付各項营業用度的付出内部严酷把關，用度先审批後開支，并與相干方订立合同，按現实营業產生环境開具發票。自2017年起，欧维姆與柳州市浩荣劳務辦事有限公司、柳州轻風科技辦事有限公司再無营業来往。
欧维姆持久以来，一向對峙展開降本增效事情，對所有本錢用度施行预算辦理，對各項用度举行预算體例、预算审批及履行管控跟踪，以低落用度付出，晋升公司谋划事迹；為规范贩賣用度付出，保障相干用度付出的合规性及有用性，欧维姆制订有《合同用度辦理法子》、《商務、公事欢迎辦理轨制》。
（三）弥补表露欧维姆陈述期内谋划模式、子公司貸款模式、内控流程等與申请IPO時是不是產生重大變革
1. 谋划模式
按照柳工有限的阐明，陈述期内，欧维姆谋划模式未產生重大變革，详细以下：
（1）采購模式
欧维姆采購體系施行“集中采、分离購”的模式，此中大宗原料的年度框架协定由总部采購部賣力，平常的采購履行和入库结算由各奇迹部賣力。
欧维姆按照供给商的互助环境會對供方举行多维度评价并收拾出年度及格供方名录。一般采纳签定年度《采購合同》，每個月向该供给商提交定单规划并按《采購合同》签定的付款方法付出采購金錢，由供给商送貨到厂或自提采購進厂的方法举行采購。
關于采購代价简直認，由财政部分审定代价并經由過程响應审批再保护到ERP體系内，一般参考“百盘缠訊網”等網站颁布确當月行業代价指数走势，按《计谋互助协定》和年度《采購合同》，确認當月采購代价。未签订年度采購合同的姑且性采購合同，需依照公司的《采購合同评审流程》举行审批。
（2）出產模式
欧维姆锚固系列產物因為其多量量出產的特色，重要采纳平安库存的模式出產，按照营销部分的展望规划（對贩賣环境的展望及库存的清點阐發）举行排產。欧维姆缆索类產物履行定单式出產，按照海内营销中間和收支口公司的供貨规划组织出產，對付公司内未具有出產前提的，转由合非分特别协供给商出產，外协供给商供给的產物按技能请求接管公司質检部分的查验。
（3）贩賣模式
1）海内营業贩賣模式
欧维姆已创建了面向天下的营销收集，重要以“直销”模式来開辟海内市場，直接面向各種基扶植施業主单元或承建单元開辟市場，公司辦理层和贩賣职員始终與客户連结面临面沟通，实時把握客户需求信息并供给快捷辦事。
對付桥梁缆索范畴的客户，公司技能职員與客户技能职員一块兒沟通，从知足客户终端產物機能動身，研發、设计、出產缆索產物及安装辦事，供给體系解决方案。
海内市場公司招投标客户的贩賣流程為：获得客户采購信息、肯定介入報价或竞标、依照客户请求举行報价或竞标并付出招投标包管金、乐成後获得供貨資历、签定合同、按合同组织出產、按合同商定發貨、由收貨方指定职員举行验收、按合同付出贩賣貨款。
2）外洋营業贩賣模式
今朝欧维姆外洋营業重要經由過程國际奇迹部賣力，出口的重要產物為锚具类、缆索类、減隔震类及设备类等產物。出口產物的重要國度和地域包含越南、印尼、韩國、中國台灣、中國香港、中东北非地域（沙特、科威特、卡塔尔、埃及等）、哥伦比亚、玻利维亚等。
外洋市場通行的贩賣流程為：获得客户采購信息并與其沟通、赴客户市場合在地開辟、客户到公司拜候洽商、客户信誉查询拜访评定、签定購销合同并肯定结算方法、客户付出预支款或開立信誉证、按合同组织排產、海關報關并装船發貨、客户付出其余貨款、收汇结汇贩賣貨款入账。
（4）工程公司辦事模式
欧维姆工程子公司履行施工辦理的辦事模式。按照签定的施工合同、设计施工圖纸及現場情况，體例施工组织设计方案，组织职員、装备、物質出場施工，在包管施工平安與質量的条件下，在合适设计施工圖和施工规范请求的条件下完成施工使命。其重要职责是按照施工合同，展開施工事情，规范項目辦理，包管平安與質量，優化項目本錢，提高項目收益率，為客户供给優良、高效、得意的施工辦事。
2. 子公司貸款模式
陈述期内，欧维姆子公司貸款模式重要為信誉貸款、担保貸款、典質貸款。此中，担保貸款重要由柳工有限供给担保；典質貸款重要為固定資產貸款，以厂房地皮典質，截至2021年6月尾前已全数解典質。
3. 内控流程
陈述期内，欧维姆创建了完美的本身财政核算系统，岗亭设置齐全并履行了不相容职務分手的原则，财政职員综合本質高，可以或许胜任各自的事情岗亭。在成长進程中，欧维姆經由過程當令调解岗亭设置，優化核算流程，举行及加入内、外部培训以提高职員本質等方法不竭完美财政核算體系，2018年起上線金蝶EAS體系，2021年上線用度報销體系，同時制订修订了《資金内控辦理规范》、《借支辦理规范》、《融資辦理规范》、《資金辦理流程》、《财政授权审批辦理轨制（试行）》、《财政内部節制辦理规范》等多項流程轨制，通過量種管帐節制法子确保企業管帐根本事情规范，财政陈述體例有杰出根本。
综上，陈述期内欧维姆谋划模式未產生重大變革，子公司貸款模式已规范整改，不存在多開单子融資的环境，财政内控流程也進一步優化完美，增强内控辦理。
（四）一一比照上次 IPO被否触及财政和内控相干问题，進一步弥补表露2017年今後是不是存在上述及雷同问题，及對本次重组的影响
按照柳工有限供给的資料及阐明，并經本所状師核對，2017年今後欧维姆不存在上次IPO被否触及财政和内控相干问题，详细以下：
序号 相干财政和内控问题 2017年後是不是仍存在 對本次重组影响
1 备用金内控问题 已于2017年上半年完成整改，修订完美《借支辦理规范》，構成严酷的借支审批及報销辦理划定，原则上再也不举行借支，并创建了平常跟踪機制，每個月按期對借支环境跟踪清算 已于陈述期外完成整改，對本次重组無重大影响
2 联系關系方資金拆借及多開单子融資问题 一、欧维姆协助柳工团體融資事項已于2015年末前完成整改，後续未有產生； 二、多開单子融資事項已于2013年完成整改，触及的欧维姆缆索公司已于2019年10月刊出 已于陈述期外完成整改，對本次重组無重大影响
3 贩賣用度率太高问题 一、针對贩賣用度内控辦理，欧维姆制订了《合同用度辦理法子》、《异地商務欢迎辦理法子》； 二、欧维姆進一步優化贩賣用度付出流程，增强内部审计、合同辦理等内控羁系辦法 贩賣用度的内控辦理轨制不竭完美，對本次重组無重大影响
综上，本所状師認為，陈述期内欧维姆谋划模式未產生重大變革，子公司貸款模式已规范整改，不存在多開单子融資的环境，财政内控流程也進一步優化完美，增强内控辦理。欧维姆上次IPO被否触及财政和内控相干问题均已整改终了，2017年今後不存在上述及雷同问题，對本次重组無重大影响。
10、《反馈定见》问题11：
申请文件显示，2003年3月，景丰投資有限责任公司（下称景丰投資）向欧维姆時任董事、高管合计 3人讓渡部門出資，讓渡代价显著低于出資代价。请你公司弥补表露：1）上述2003年3月的股权讓渡是不是依法應由國有資產监视辦理部分审批或存案，是不是應举行資產评估并向國有資產监视辦理部分存案。如是，弥补表露审批或存案环境；上述買賣的代价显著低于出資额的缘由及公道性，是不是合适國有資產监视辦理律例的划定，是不是存在长处運送。2）除上述股权讓渡外，弥补表露欧维姆汗青上在设立、历次增減資或股权讓渡中是不是存在内部审议、得到國有資產监视辦理部分审批或存案、评估及存案、出資、工商挂号變動等方面的瑕疵或影响其正當存续的其他环境，是不是存在重大违法违规，是不是合适《重组法子》第十一条第（四）項和第四十三条第一款第（四）項的相干划定，和對本次買賣和存续公司延续谋划的影响。请自力财政参谋、状師和管帐師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）上述2003年3月的股权讓渡是不是依法應由國有資產监视辦理部分审批或存案，是不是應举行資產评估并向國有資產监视辦理部分存案。如是，弥补表露审批或存案环境；上述買賣的代价显著低于出資额的缘由及公道性，是不是合适國有資產监视辦理律例的划定，是不是存在长处運送
1. 2003年3月股权讓渡的根基环境
2002年12月31日，景丰投資别离與欧维姆有限時任董事翁鸣、陈谦、王柳平签订股权讓渡协定，商定景丰投資将所持欧维姆有限540万元出資以84万元的代价讓渡给翁鸣，将所持欧维姆有限180万元出資以28万元的代价讓渡给陈谦，将所持欧维姆有限180万元出資以28万元的代价讓渡给王柳平。
2003年3月8日，欧维姆有限股东會作出股东會决定，赞成上述股权讓渡事項。同日，各方签订了修订後的公司章程。
2003年3月28日，华强团體出具《關于赞成有關股权讓渡事項的阐明》，华强团體作為景丰投資的控股股东，赞成景丰投資别离向翁鸣、陈谦、王柳平出讓其所持有的欧维姆有限6%、2%、2%的股权，出讓价别离為84万元、28万元、28万元。
2003年3月28日，景丰投資召開股东會，华强团體、深圳华强科技股分有限公司、深圳华强信息财產有限公司等股东一致赞成上述股权讓渡事宜。
2003年3月，欧维姆有限就本次股权讓渡打點了工商挂号手续。
2. 2003年3月股权讓渡存在的瑕疵环境
按照广东省國有資產辦理局《關于印發深圳华强团體有限公司國有資產授权谋划施行方案的通知》（粤國資一[1996]20号），华强团體授权谋划的國有資產范畴包含在控股、参股公司中占据的國有資產等，华强团體享有的权柄包含依法决议授权范畴内國有資產的重组。
按照那時有用的《國有資產评估辦理法子》（1991年11月16日见效）第三条，國有資產占据单元（如下简称占据单元）有以下情景之一的，理當举行資產评估：（一）資產拍賣、讓渡；……第十九条，國有資產辦理行政主管部分理當自收到占据单元報送的資產评估成果陈述书之日起四十五日内组织审核、验证、协商，确認資產评估成果，并下达确認通知书。
本次股权讓渡進程中，讓渡方景丰投資作為华强团體的控股子公司将所持欧维姆有限的部門股权讓渡给翁鸣、陈谦、王柳平，本次股权讓渡代价在原始出資额的根本上有较大水平的折讓。本次股权讓渡已获得那時的國有資產授权谋划单元华强团體的书面赞成，未实行相干國有資產评估及存案手续，未获得广东省國有資產辦理局就本次股权讓渡简直認文件。
就上述股权讓渡所涉步伐瑕疵事項，本所状師举行了專項核對，相干环境以下：
（1）按照广东省國有資產辦理局《關于印發深圳华强团體有限公司國有資產授权谋划施行方案的通知》（粤國資一[1996]20号），华强团體授权谋划的國有資產范畴包含在控股、参股公司中占据的國有資產等。
按照欧维姆及股权受讓方的阐明，本次股权讓渡系對改制设立後的欧维姆有限的重要辦理职員举行的股权鼓励。本次股权讓渡已取患了欧维姆有限、景丰投資的内部核准和那時的國有資產授权谋划单元华强团體的书面赞成。
（2）按照广东省人民當局辦公厅《關于赞成深圳华强团體公司省現代农業团體公司改制方案的复函》（粤辦函[2003]297号）、广东省經濟商業委員會《關于赞成深圳华强团體有限公司改制方案的复函》（粤經贸函[2003]839号）和深圳华强实業股分有限公司（证券代码：000062）的相干通知布告信息，华强团體以2002年9月30日為基准日由國有独資企業經由過程國有股权协定讓渡的方法改制為辦理层和員工等的多元投資主體的有限责任公司。本次股权讓渡系于上述华强团體改制基准日落後行的，属于华强团體在改制進程中的資產处理举動。华强团體由國有独資企業总體改制為非國有控股企業的方案已于2003年8月得到了广东省人民當局的批复，景丰投資作為华强团體的控股子公司，属于华强团體私有化改制的資產范畴。
（3）按照翁鸣、陈谦、王柳平别离出具的《环境阐明》，本次股权讓渡是欧维姆改制设立落後行的谋划者持股和股权鼓励放置，不存在國有資產流失，不存在任何争议和胶葛；就其受讓获得欧维姆股权事宜，如有任何法令危害，其愿意全力共同和谐处置并承當一切法令责任，包管不會是以给欧维姆带来任何危害與责任。
（4）按照广西國資委出具的《關于柳州欧维姆機器股分有限公司上市触及有關國有產权變更事項从新予以确認的批复》（桂國資复[2016]170号），2002年10月至2014年1月，触及柳州市修建機器总厂总體改制及國有產权變更等重大事項均获得了广西壮族自治區、柳州市人民當局及其國有資產监视辦理機構等部分的审核核准，广西國資委對欧维姆在2002年10月至2014年1月時代历次國有產权變更事項予以确認。
（5）本次買賣的标的資產為柳工有限100%股权，柳工有限所持有的欧维姆股权并不是本次買賣的直接标的資產，且欧维姆其他現有股东（包含經由過程2003年3月股权讓渡获得并仍继续持有欧维姆股权的股东翁鸣、伍凯明）非本次買賣的刊行工具。
（6）經本所状師在中國裁判文书網（）、中國履行信息公然網（）網站检索，截至本弥补法令定见书出具之日，上述股权讓渡事項未產生任何诉讼胶葛。
综上所述，本所状師認為，本次股权讓渡事項不存在长处運送的情景，不會對本次買賣组成本色性停滞。
（二）除上述股权讓渡外，弥补表露欧维姆汗青上在设立、历次增減資或股权讓渡中是不是存在内部审议、得到國有資產监视辦理部分审批或存案、评估及存案、出資、工商挂号變動等方面的瑕疵或影响其正當存续的其他环境，是不是存在重大违法违规，是不是合适《重组法子》第十一条第（四）項和第四十三条第一款第（四）項的相干划定，和對本次買賣和存续公司延续谋划的影响
1. 欧维姆汗青上在设立、历次增減資或股权讓渡中存在的瑕疵环境
除2003年3月的股权讓渡外，欧维姆汗青上在设立、历次增減資或股权讓渡中存在的瑕疵环境详细以下，该等情景不會影响其正當存续，不存在會對本次買賣和存续公司延续谋划造成重大晦气影响：
（1）2009年4月增資
2009年3月5日，欧维姆召開股东大會，审议經由過程《柳州欧维姆機器股分有限公司增資扩股方案》，欧维姆全部股东可以應收欧维姆分红款或現金認購本次增資扩股的股分，增資扩股代价為 1.63元/股，该代价依照欧维姆截止 2008年12月31日經审计的每股净資產（扣除每股0.75元分红）肯定。
按照欧维姆各股东签订的增資扩股認購确認书，凤糖团體本次以每股 1.63元代价認購34,968,000股，共付出人民币56,997,840元；柳州工控以本次用欧维姆分派的股利15,577,910元以每股1.63元代价認購9,557,000股；同濟桥梁本次用欧维姆分派的股利2,549,320元以每股1.63元代价認購1,546,000股；东大現代本次用欧维姆分派的股利899,760元以每股1.63元代价采辦552,000股；翁鸣、陈谦、杜婵抛却認購本次增資扩股的股分。
2009年3月23日，广西天华管帐師事件所有限责任公司出具《验資陈述》（广华師验字（2009）第012号），截至2009年3月16日，欧维姆用已向股东分派的股利和現金增长46,641,000元转增实收本錢（股本），變動後的注册本錢人民币136,641,000元，累计实收本錢（股本）136,641,000元。
2009年4月，欧维姆就本次增資打點了工商變動挂号手续，本次增資完成後，欧维姆的股本布局以下：
序号 股东名称/姓名 出資额（万元） 出資比例
1 凤糖团體 9,496.80 69.50%
2 柳州工控 2,595.70 19.00%
3 翁鸣 540.00 3.95%
4 同濟桥梁 496.40 3.63%
5 陈谦 180.00 1.32%
6 杜婵 180.00 1.32%
7 东大現代 175.20 1.28%
合计 13,664.10 100%
本次增資進程中，國有股东柳州工控、同濟桥梁、东大現代的國有股权比例產生了變更，未按照《企業國有資產评估辦理暂行法子》的划定实行响應國有資產评估及存案手续。
（2）2012年9月增資
2012年5月30日，欧维姆召開姑且股东大會，审议經由過程《柳州欧维姆機器股分有限公司增資扩股方案》，决议将公司注册本錢變動為15,986.27万元。本次增資的代价為4.15元/股，订价根据：2010年10月柳工团體入股价4.13元/股，2011年10月广西開元入股价4.13元/股，經综合斟酌2011年度谋划事迹，同時為最大限度包管欧维姆股东权柄，从本次現有股东增資性子動身，终极肯定本次增資代价為4.15元/股。本次增資扩股的额度总计9,637万元（對應新增注册本錢23,221,700元），柳工团體介入本次增資扩股，其他股东均抛却介入或暂不介入本次增資扩股。
2012年8月23日，广西天华管帐師事件所有限责任公司出具《验資陈述》（广华師验字（2012）第073号），截至2012年7月17日，新增注册本錢23,221,700元已由柳工团體足额缴纳。
2012年9月6日，欧维姆就本次增資打點了工商變動挂号手续，本次增資完成後，欧维姆的股本布局以下：
序号 股东名称/姓名 出資额（万元） 出資比例
1 柳工团體 11,818.97 73.93%
2 產投公司 1,502.57 9.40%
3 開元投資 1,093.13 6.84%
4 翁鸣 540.00 3.38%
5 同濟桥梁 496.40 3.11%
6 伍凯明 180.00 1.13%
7 杜婵 180.00 1.13%
8 东大現代 175.20 1.10%
合计 15,986.27 100%
本次增資進程中，國有股东柳工团體、產投公司、同濟桥梁、东大現代的國有股权比例產生了變更，未按照《企業國有資產评估辦理暂行法子》的划定实行响應國有資產评估及存案手续。
（3）2018年9月增資
2018年6月20日，广西正德資產评估有限公司出具《柳州市欧维姆機器股分有限公司拟举行增資扩股所触及的股东全数权柄价值的資產评估陈述书》（正德資评報字（2018）第061号），對欧维姆于评估基准日2017年12月31日的股东全数权柄价值举行评估，所有者权柄（股东全数权柄）价值為59,873.54万元。
2018年9月3日，欧维姆召開姑且股东大會，审议經由過程《柳州欧维姆機器股分有限公司增資扩股方案》，决议公司注册本錢增长至20,053.35万元。本次增資扩股的代价為4.15元/股，以欧维姆截至2017年12月31日經评估的净資產代价（3.75元/股）為根据并参考汗青成交代价、公司現实环境肯定。本次新增注册本錢4,067.08万元，此中柳工团體認購新增注册本錢3,614.46万元，產投公司認購新增注册本錢452.62万元，其他股东均抛却介入或暂不介入本次增資扩股。
本次增資完成後，欧维姆的股本布局以下：
序号 股东名称/姓名 出資额（万元） 出資比例
1 柳工团體 15,613.43 77.86%
2 產投公司 1,955.19 9.75%
3 開元投資 1,093.13 5.45%
4 翁鸣 540.00 2.69%
5 同濟桥梁 496.40 2.48%
6 伍凯明 180.00 0.90%
7 东大現代 175.20 0.87%
合计 20,053.35 100%
本次增資進程中，柳工团體、產投公司、開元投資、同濟桥梁、东大現代的國有股权比例產生了變更，欧维姆已對其总體資產和欠债举行评估以肯定本次增資的代价，未就本次增資触及的评估成果实行评估存案手续。
2. 广西國資委出具的相干确認文件
2016年11月14日，广西國資委出具《關于柳州欧维姆機器股分有限公司上市触及有關國有產权變更事項从新予以确認的批复》（桂國資复[2016]170号）。按照该批复，2002年10月至2014年1月，触及柳州市修建機器总厂总體改制及國有產权變更等重大事項均获得了广西壮族自治區、柳州市人民當局及其國有資產监视辦理機構等部分的审核核准，广西國資委對欧维姆在2002年10月至2014年1月時代历次國有產权變更事項予以确認。
2021年5月26日，广西國資委出具《關于确認广西柳工团體機器有限公司总體上市触及國有產权變更事項有關问题的批复》（桂國資复〔2021〕76号）。按照该批复，广西國資委确認柳工有限及部属子公司总體上市触及汗青沿革有關國有產权變更事項没有造成國有資產流失的情景，改制進程真实有用。
综上所述，欧维姆汗青上在设立、历次增減資或股权讓渡中存在的上述瑕疵环境，不存在重大违法违规，不存在违背《重组法子》第十一条第（四）項和第四十三条第一款第（四）項的相干划定的情景，對本次買賣和存续公司延续谋划不组成重大晦气影响。
11、《反馈定见》问题12：
申请文件显示，柳工有限的控股子公司包含柳州东方工程橡胶成品有限公司、司能煤油化工有限公司、江苏司能润滑科技有限公司。柳工有限在陈述书签订日前36個月内存在因违背环保律例被惩罚的环境。请你公司弥补表露：1）标的公司已建、在建或拟建項目是不是属于“高耗能、高排放”項目，是不是合适國度或处所有關政策请求和落实环境，是不是需实行相干主管部分审批、批准、存案等步伐及实行环境。2）标的公司的出產谋划是不是合适國度财產政策，是不是纳入响應财產计划结構，是不是属于《财產布局调解引导目次（2019年本）》中的限定类、镌汰类财產，是不是属于後進產能，是不是已落实產能镌汰置换请求（若有），请依照营業或產物举行分类阐明。3）标的公司已建、在建或拟建項目是不是知足項目地點地能源消费双控请求，是不是按划定获得固定資產投資項目節能审查定见，标的資產的重要能源資本损耗环境和是不是合适本地節能主管部分的羁系请求。4）标的公司拟建項目是不是触及新建自备燃煤電厂，如是，是不是合适《關于增强和规范燃煤自备電厂监视辦理的引导定见》的请求。5）标的公司現有工程是不是合适情况影响评价文件请求，是不是落实污染物总量減少替换请求；在建、拟建項目是不是已得到响應级别生态情况主管部分情况影响评价批复；項目是不是合适生态情况准入清单管控@请%2R729%求或地%5k3e1%點@园區情况准入请求，是不是纳入财產园區且地點园區是不是未依法展開计划环评（如触及新建、扩建石化、化工、焦化、有色金属冶炼、平板玻璃項目）。6）标的公司是不是存在大气污染防治重點區域内的耗煤項目，如是，标的資產是不是已实行應实行的煤炭等量或減量替换请求，并表露详细煤炭替换辦法；标的資產拟建項目是不是触及在大气污染防治重點區域内新增钢铁、水泥熟料、平板玻璃、炼化產能（如合用）。7）标的公司是不是在高污染燃料禁燃區内燃用响應类此外高污染燃料，是不是组成重大违法举動。8）标的公司出產谋划中排污允许证获得环境，触及情况污染的详细环節，重要污染物名称及排放量、避免污染举措措施的处置能力、運行环境和技能工藝的先辈性，節能減排处置结果是不是合适请求，平常排污监测是不是达标，和环保部分現場查抄环境。9）陈述期内环保相干用度本錢付出环境，是不是與处置出產谋划所發生的污染相匹配。10）标的公司近来36個月是不是存在遭到环保范畴行政惩罚的环境，是不是组成重大违法举動，整改辦法及整改後是不是合适环保法令律例的划定。标的資產是不是產生环保變乱或重大群體性的环保事務，是不是存在环保环境的负面媒體報导。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）标的公司已建、在建或拟建項目是不是属于“高耗能、高排放”項目，是不是合适國度或处所有關政策请求和落实环境，是不是需实行相干主管部分审批、批准、存案等步伐及实行环境
按照生态情况部辦公厅于2021年5月30日公布的《關于增强高耗能、高排放扶植項陌生态情况泉源防控的引导定见》（下称“《“两高”防控定见》”），“高耗能、高排放”項目暂按煤電、石化、化工、钢铁、有色金属冶炼、建材等六個行業種别统计，後续對“两高”范畴國度若有明白划定的，从其划定。
按照《國度成长鼎新委關于印發〈完美能源消费强度和总量双控轨制方案〉的通知》（發改环資〔2021〕1310号），各省（自治區、直辖市）要创建在建、拟建、存量高耗能高排放項目（如下称“两高”項目）清单，明白处理定见，调解环境实時報送國度成长鼎新委。
按照柳工有限供给的資料，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）的已建、在建和拟建項目详细环境以下：
序号 施行单元 項目名称 項目状况 項目所处《國民經濟行業分类》（GB/T4754—2017）的行業 立項批复 环评批复
1 欧维姆 洛维工業集中區出產基地項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《關于调解欧维姆公司洛维工業集中區出產基地項目存案通知书有關内容的批复》（鱼發改备字〔2013〕14号） 《關于欧维姆公司洛维工業集中區出產基地項目情况影响陈述书的批复》（柳环审字〔2014〕187号）
2 洛维工業集中區出產基地（二期工程）工程橡胶支座成品及伸缩缝扶植項目 已建 其他橡胶成品制造（C2919） 《挂号存案证》（柳鱼發改登字〔2014〕5号） 《關于欧维姆公司洛维工業集中區出產基地（二期工程）工程橡胶支座成品及伸缩缝扶植項目情况影响陈述书的批复》（柳环审字〔2015〕50号）
3 成长弥补海内空缺的预應力體外索產物技能革新扶植項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《關于广西柳州市修建機器总厂成长弥补海内空缺的预應力體外索產物技能革新項目（第七批國债專項資金項目）開端设计的批复》（桂經贸機器函[2002]861号）、《關于转下达2002年國度重點技能革新項目规划（第七批國债專項資金項目）的通知》（桂經贸投資〔2002〕240号） 《關于柳州欧维姆機器股分有限公司成长弥补海内空缺的预應力體外索產物技能革新扶植項目情况影响陈述表的批复》（桂环管字〔2002〕143号）
4 缆索分厂陽和二期厂房工程扶植項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《關于柳州欧维姆機器股分有限公司缆索分厂陽和二期厂房工程扶植項目情况影响陈述表的批复》（陽管规字〔2008〕34号）
5 核工業锚固系统财產化出產線技能革新工程項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《關于赞成柳州欧维姆機器股分有限公司核工業锚固系统财產化出產線技能革新工程項目 《關于柳州欧维姆機器股分有限公司核電站锚固系统及大吨位桥梁拉索锚固系统產
存案的函》（柳工信函〔2011〕88号） 業化出產線技能革新工程項目情况影响陈述表的批复》（柳环审字〔2011〕111号）
6 陽和工業园出產基地工業理化楼、综合厂房和缆索新厂房扶植項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《關于赞成柳州欧维姆機器股分有限公司陽和工業园出產基地工業理化楼、综合厂房和缆索新厂房扶植項目存案的函》（陽管經登安〔2013〕46号） 《關于柳州欧维姆機器股分有限公司陽和工業园出產基地工業理化楼、综合厂房和缆索新厂房扶植項目情况影响陈述表的批复》（柳环审字〔2013〕212号）
7 研發中間項目 已建 工程和技能钻研和实验成长（M7320） 《關于赞成柳州欧维姆機器股分有限公司研發中間扶植項目存案的函》（陽管經登字〔2015〕34号） 《關于柳州欧维姆機器股分有限公司研發中間扶植項目情况影响陈述表的批复》（柳环审字〔2015〕102号）
8 晋升环氧钢绞線產量及聚脲拉索防腐機能技改項目 在建 布局性金属成品制造（C331） 《關于赞成柳州欧维姆缆索成品有限公司晋升环氧钢绞線產量及聚脲拉索防腐機能技改項目存案的函》（陽管經登字〔2015〕33号） 《關于柳州欧维姆缆索成品有限公司晋升环氧钢绞線產量及聚脲拉索防腐機能技改項目情况影响陈述表的批复》（柳环审字〔2015〕116号）
9 晋升產能項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《關于赞成柳州欧维姆機器股分有限公司晋升產能項目存案的函》（陽管經登字〔2017〕7号） 《關于柳州欧维姆機器股分有限公司晋升產能項目情况影响陈述表的批复》（柳审环城审字〔2017〕91号）
10 高强度钢棒出產工藝及财產化可行性钻研項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《關于赞成柳州欧维姆機器股分有限公司高强度钢棒出產工 《關于柳州欧维姆機器股分有限公司高强度钢棒出產工
藝及财產化可行性钻研項目存案的函》（陽管經登字〔2016〕52号） 藝及财產化可行性钻研項目情况影响陈述表的批复》（柳审环城审字〔2017〕26号）
11 锚板概况防腐新工藝钻研項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《广西壮族自治區投資項目存案证实》（項目代码：2017-450200-34-03-023214） 《關于柳州欧维姆機器股分有限公司锚板概况防腐新工藝钻研項目情况影响陈述表的批复》（柳审环城审字〔2017〕196号）
12 夹片全主動滚砂出產線項目 在建 布局性金属成品制造（C331） 《广西壮族自治區投資項目存案证实》（項目代码：2018-450000-35-03-006880） 《關于柳州欧维姆機器股分有限公司夹片全主動滚砂出產線項目情况影响陈述表的批复》（北审批环城审字〔2018〕12号）
13 洛维工業集中區出產基地工程装备维修调试車間扶植項目 在建 專用装备补缀（C4330） 《广西壮族自治區投資項目存案证实》項目代码：2019-450203-33-03-035517 《洛维工業集中區出產基地工程装备维修调试車間扶植項目》（柳审环城审字〔2020〕15号）
14 四平欧维姆 年產预應力機具1500万台（孔）250台钢筋笼成型機扶植項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《關于四平欧维姆機器有限公司年產1500万台（孔）预應力機具250台钢筋笼成型機扶植項目存案的通知》（四红開經字[2012]41号） 《關于四平欧维姆機器有限公司年產预應力機具1500万台（孔）250台钢筋笼成型機扶植項目情况影响陈述书的批复》（四环建字〔2012〕34号）、《吉林省情况庇护厅關于四平欧维姆機器有限公司年 產预應力機具1500万台（孔）250台钢筋笼成型機扶植項目情况影响陈述书的批复》（吉环审字（2012）294号）
15 湖北欧维姆 湖北欧维姆缆索成品有限公司主缆、斜拉索出產線項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《湖北省企業投資項目存案证》（挂号存案項目编码：2013122134400187） 《關于湖北欧维姆缆索成品有限公司缆索、拉索出產線扶植項目情况影响陈述表的批复定见》（嘉环审〔2015〕017号）
16 湖北欧维姆缆索成品有限公司主缆、斜拉索出產線扩建項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《湖北省固定資產投資項目存案证》（挂号存案項目代码：2019-421221-33-03-015373） 《關于湖北欧维姆缆索成品有限公司缆索成品產能扩建項目情况影响陈述表审批定见的函》（嘉环审〔2021〕8号）
17 铎世艾 體外索制造項目 已建 布局性金属成品制造（C331） 《广西壮族自治區投資項目存案证实》（項目代码：2019-450210-34-03-002068） 《關于柳州欧维姆铎世艾風塔科技有限公司體外索制造項目情况影响陈述表的批复》（北审批环城审字〔2019〕2号）
18 中源機器 广西中源機器有限公司改扩建項目 已建 通用装备制造業（C34） 《挂号信息单》項目代码：2018-450204-34-03-012189 《關于广西中源機器有限公司改扩建項目情况影响陈述书的批复》（柳审环城审字〔2020〕55号）
19 司能石化 年產10万吨润滑油技能 革新項目 已建 原油加工及煤油成品制造（C2511） 《關于赞成广西柳工高檔润滑 油有限公司年產10万吨润滑油技能革新項目存案的函》（柳經函〔2009〕55号） 《關于广西柳工高檔润滑油 有限公司年產10万吨润滑油技能革新項目情况影响陈述表的批复》（陽管规函〔2008〕22号）
20 年產 1万吨汽車尾气处置溶液項目 已建 化學原料和化學成品制造（C26） 《關于赞成司能煤油化工有限公司年產1万吨汽車尾气处置溶液項目存案的函》（陽管經登字〔2015〕35号） 《關于司能煤油化工有限公司年產 1万吨汽車尾气处置溶液項目情况影响陈述表的批复》（柳环审字〔2015〕118号）
21 江苏司能 年產15万吨工程機器及相干專業范畴配套润滑質料（含润滑油、防冻液及辅料）項目 已建 原油加工及煤油成品制造行業（C2511） 《企業投資項目存案通知书》（溧發改备〔2012〕17号） 《關于江苏司能润滑科技有限公司新建年產15万吨工程機器及相干專業范畴配套润滑質料（含润滑油、防冻冷却液及辅料）項目情况影响陈述表的批复》（溧环表复〔2012〕30号）
22 扶植润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能提 拟建 原油加工及煤油成品制造行業（C2511） 《江苏省投資項目存案证》溧中行审备〔2021〕66号 正在打點中2
2 针對该項目环评批复相干事項，按照江苏省生态情况厅《省生态情况厅關于江苏司能润滑科技有限公司扩建润滑油分装線及储罐有關环评问题的复函》（苏环私函[2021]5号），江苏司能如确切不利用有毒有害危化品，且比照《扶植項目情况影响评价分类辦理名录》（2021年版）應體例陈述表，则項目可在江苏省中關村高新技能開辟區扶植。按照溧陽市化工财產平安环保整治晋升带领小组批复的《關于江苏司能润滑科技有限公司新建润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新的叨教》，江苏司能该項目所用原辅質料不触及易燃易爆有毒有害危化品。
按照江苏司能的阐明，该拟建項目已完成情况影响陈述表初稿，現正在常州市环保局等主管部分举行预审核，在陈述表體例完成後，将严酷依照相干划定实行环评批复手续。
序号 施行单元 項目名称 項目状况 項目所处《國民經濟行業分类》（GB/T4754—2017）的行業 立項批复 环评批复
升革新項目
23 自备船埠項目 已建 原油加工及煤油成品制造行業（C2511） 《企業投資項目存案通知书》（溧發改综备〔2018〕4号） 《市环保局關于江苏司能润滑科技有限公司自备船埠項目情况影响陈述书的批复》（常溧环审〔2018〕235号）
24 柳工农機 广西柳工农業機器股分有限公司年產切段式甘蔗收割機300台套項目 已建 疲塌機制造（C3571）；機器化农業及园藝機具制（C3572） 《關于赞成广西柳工农業機器股分有限公司年產300台甘蔗收成機财產化項目存案的函》柳南工信（函）30号 《關于广西柳工农業機器股分有限公司年產堵截式甘蔗收割機300台套項目扶植項目情况影响陈述表的批复》（柳南环审字〔2017〕45号）
25 柳工农業機器革新晋升項目 在建 疲塌機制造（C3571）；機器化农業及园藝機具制（C3572） 《广西壮族自治區投資項目存案证实》（項目代码：2020-450204-35-03-052351） 《關于广西柳工农業機器股分有限公司柳工农業機器革新晋升項目扶植項目扶植項目情况影响陈述表的批复》（柳南审环审字〔2021〕12号）
26 柳工建機 年產1800台砼泵車、200台拖泵機器装备制造項目 已建 修建工程用機器制造（C3513） 《启东市投資項目挂号存案通知书》（启东市备2011445） 《關于江苏鸿得利機器有限公司年產1800台砼泵車、200台拖泵機器装备制造項目标审批定见》（启环發〔2012〕47号文）
如上表所示，除以下情景外，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）的上述已建、在建和拟建項目所处行業均不属于《“两高”防控定见》划定的“高耗能、高排放”行業：
1. 欧维姆“洛维工業集中區出產基地（二期工程）工程橡胶支座成品及伸缩缝扶植項目”
經核對，欧维姆“洛维工業集中區出產基地（二期工程）工程橡胶支座成品及伸缩缝扶植項目”属于《國民經濟行業分类》（GB/T4754—2017）的“其他橡胶成品制造（C2919）”，橡胶行業从行業大类上属于《“两高”防控定见》界定的需统计的“化工”营業范畴，但该項目不属于“高耗能、高排放”項目。详细环境以下：
（1）按照欧维姆、东方橡胶的阐明，欧维姆该項目主如果用于东方橡胶展開出產伸缩缝、盆式支座、隔震支座等橡胶減震成品，原質料重要為钢板、橡胶、橡胶助剂、铸件，出產工藝重要為钢板下料、焊接、機加工、抛丸、防腐喷漆或钢板下料、焊接、機加工、抛丸、炼胶、出片、硫化、防腐喷漆等流程，出產進程中產生化學反响较少，不存在出產制造合成橡胶的情景，污染物出產量、排放量较小；
（2）按照欧维姆、东方橡胶的阐明，上述項目出產進程中重要利用的能源為電能，东方橡胶不属于《工業節能辦理法子》划定的重點用能单元；
（3）按照《排污允许辦理条例》第二条、《固定污染源排污允许分类辦理目次（2019年版）》，污染物發生量、排放量和對情况的影响水平都较小的排污单元，履行排污允许简化辦理。按照《固定污染源排污允许分类辦理目次（2019年版）》，其他橡胶成品制造（2919）属于排污允许简化辦理的行業種别。
按照欧维姆、东方橡胶供给的排污允许证，欧维姆、东方橡胶的排污允许证辦理種别均為简化辦理；
（4）按照该項目环保验收陈述、环保监测陈述等資料，东方橡胶的污染物排放量合适那時的相干排放尺度；
（5）按照柳州市工業和信息化局出具的证实，欧维姆、东方橡胶主营营業及其固定資產投資項目知足各項能耗和排放尺度，合适國度和本地有關政策请求，不属于“高耗能、高排放”項目，不属于《财產布局调解引导目次（2019年本）》中的限定类、镌汰类财產，不属于後進產能。
2. 司能石化、江苏司能相干項目
經核對，司能石化“年產10万吨润滑油技能革新項目”、“年產1万吨汽車尾气处置溶液項目”、江苏司能“年產15万吨工程機器及相干專業范畴配套润滑質料（含润滑油、防冻液及辅料）項目”、“扶植润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新項目”、“自备船埠項目”从行業大类上属于《“两高”防控定见》界定的需统计的“石化”营業范畴，但不属于违背節能环保相干法令律例的“高耗能、高排放”項目。详细环境以下：
（1）按照司能石化、江苏司能的阐明，司能石化、江苏司能该等項目触及的润滑油產物出產進程主如果物理夹杂為主，将根本油和添加剂依照出產配方夹杂、加热（50-70摄氏度）并充实搅拌融為一體，不存在化學反响，污染物發生量、排放量较小；
（2）按照司能石化、江苏司能的阐明，上述項目出產進程中重要利用的能源為電能，司能石化、江苏司能不属于《工業節能辦理法子》划定的重點用能单元；
（3）按照《固定污染源排污允许分类辦理目次（2019年版）》，對污染物發生量、排放量和對情况的影响水平很小的排污单元，履行排污挂号辦理。司能石化、江苏司能均依法打點了排污挂号存案辦理，属于排污允许简化辦理的情景，上述項目不触及高污染、高排放的出產环節；
（4）按照司能石化、江苏司能上述項目标环保验收陈述、环保监测陈述等資料，司能石化、江苏司能的污染物排放量合适那時的相干排放尺度。
（5）按照柳州市工業和信息化局出具的证实，司能石化上述項目虽从行業大类上属于《“两高”防控定见》界定的需统计的“石化”行業，但合适國度和广西本地有關政策请求，不属于违背節能环保等相干法令律例和政策请求的“两高”項目。
按照柳州市陽和工業新區經濟成长局出具的证实，司能石化自2019年1月1日起至2021年8月17日（该证实出具日），遵持志能相干法令、律例、规章及其他规范性文件的划定，不存在因违背節能相干法令、律例、法则及其他规范性文件而遭到行政惩罚的情景。
按照江苏中關村科技财產园經濟商業成长局出具的《關于江苏司能润滑科技有限公司項目不触及高耗能高排放項目标环境阐明》，江苏司能及其已建項目位于江苏省中關村高新科技财產园，属于江苏省中關村高新技能财產開辟區中的“绿色能源财產园”范畴内。江苏司能重要从事润滑油出產（纯真物理夹杂、分装）和塑料包装成品出產（仅用于厂内產物润滑油和防冻液包装），润滑油用于汽車、工業機器装备，属于园區财產规规定位中“房車出產基地和專用汽車财產會聚區”的配套财產，合适园區财產成长定位。江苏司能主营营業及其上述項目知足能耗和排放尺度，合适國度和本地有關政策请求，不属于“高耗能、高排放”項目。
按照江苏司能出具的许诺，江苏司能将依据有關法令律例实行拟建項目扶植润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新項目标情况影响评价手续，在获得情况影响评价批复、固定資產投資節能审查定见（如需）等审批手续以前，不會启開工程扶植。按照柳工有限、柳工股分出具的许诺，柳工有限、柳工股分将催促江苏司能依据有關法令律例实行前述拟建項目标情况影响评价手续，在获得情况影响评价批复、固定資產投資節能审查定见（如需）等审批手续以前，不會启開工程扶植。
综上，按照柳工有限供给的上述項目資料、相枢纽關頭能环保主管部分出具的证实文件，并經本所状師核對，上述已建、在建或拟建項目不属于违背節能环保相干法令律例的“高耗能、高排放”項目，合适國度或处所有關政策请求；除江苏司能拟建項目正在打點情况影响批复手续外，柳工有限部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）已建項目、在建項目、拟建項目均已按划定实行响應阶段需要的項目存案审批、情况影响评价批复手续。
（二）标的公司的出產谋划是不是合适國度财產政策，是不是纳入响應财產计划结構，是不是属于《财產布局调解引导目次（2019年本）》中的限定类、镌汰类财產，是不是属于後進產能，是不是已落实產能镌汰置换请求（若有），请依照营業或產物举行分类阐明
1. 出產谋划是不是合适國度财產政策，是不是纳入响應财產计划结構，是不是属于《财產布局调解引导目次（2019年本）》中的限定类、镌汰类财產
按照柳工有限供给的資料及书面阐明，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）出產谋划及其触及的相干國度财產政策、财產类型等环境以下：
公司名称 主营营業/重要產物/項目名称 财產政策文件名称 政策重要内容 是不是属于限定类、镌汰类财產
欧维姆及其部属子公司欧维姆工程公司、四平欧维姆、湖北欧维姆、铎世艾、欧维姆检测公司等 从事预應力產物的研發、出產和贩賣，并為客户供给预應力技能总體解决方案，重要利用于交通根本扶植項目、大型桥梁扶植、大型風電预應力混凝土塔筒扶植等 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“十4、機器”之“六、主動化、智能化、多功效質料力學测试仪器”、“二11、修建”之“4高强、高機能布局質料與系统的利用”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用”、“三十2、商務辦事業”之“二、工程咨询辦事”“四、資產评估、校准、检测、查验等辦事” 否
中共中心、國務院《國度综合立體交通網计划纲领》（2021年2月24日印發） 到2035年，根基建成便捷顺畅、經濟高效、绿色集约、智能先辈、平安靠得住的現代化高質量國度综合立體交通網，······，交通根本举措措施質量、智能化與绿色化程度居世界前列。
《中华人民共和國國民經濟和社會成长第十四個五年计划和2035年前景方针纲领》 加速扶植交通强國。扶植現代化综合交通運输系统，推動各类運输方法一體化交融成长，提高收集效應和運营效力。
《交通運输部關于進一步晋升公路桥梁平安历久性程度的定见》（交公路發[2020]127号） 到2025年，經由過程展開危旧桥梁革新举措，晋升桥梁平安历久程度，根基完成2020年末存量4、五类桥梁革新，對部門老旧桥梁施行革新； 到2035年，公路桥梁扶植养护辦理程度進入世界前列，公路桥梁布局康健监测體系周全创建。
欧维姆 洛维工業集中區出產基地項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”；“十5、都會轨道交通设备”之“一、都會轨道交通減震、降噪技能利用”；“二11、修建”之“一、修建隔震減震布局系统及產物研發與推行” 否
洛维工業集中區出產基地（二期工程）工 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”；“十5、都會轨道交通设备”之“一、都會轨道 否
程橡胶支座成品及伸缩缝扶植項目 交通減震、降噪技能利用”；“二11、修建”之“一、修建隔震減震布局系统及產物研發與推行”
成长弥补海内空缺的预應力體外索產物技能革新扶植項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
缆索分厂陽和二期厂房工程扶植項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
核工業锚固系统财產化出產線技能革新工程項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
陽和工業园出產基地工業理化楼、综合厂房和缆索新厂房扶植項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
研發中間項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
晋升环氧钢绞線產量及聚脲拉索防腐機能技改項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
晋升產能項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
高强度钢棒出產工藝及财產化可行性钻研項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
锚板概况防腐新工藝钻研項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
夹片全主動滚砂出產線項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
洛维工業集中區出產基地工程装备维修调试車間扶植項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
东方橡胶 从事減隔震產物技能钻研、设计、出產、贩賣；重要產物包含桥梁橡胶支座、伸缩缝等橡胶成品、修建、桥梁用抗震支座、铅芯隔震橡胶支座等 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”；“十5、都會轨道交通设备”之“一、都會轨道交通減震、降噪技能利用”；“二11、修建”之“一、修建隔震減震布局系统及產物研發與推行”。 否
《扶植工程抗震辦理条例》 扶植工程理當避開抗震防灾專項计划肯定的伤害地段。确切没法避開的，理當采纳合适扶植工程利用功效要乞降顺應地動效應的抗震布防辦法。
四平欧维姆 年產预應力機具1500万台（孔）250台钢筋笼成型機扶植項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件”、“二十4、公路及門路運输（含都會客運）”之“九、特大跨径桥梁構筑和养护维修技能利用” 否
湖北欧维姆 湖北欧维姆缆索成品有限公司主缆、斜拉 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件” 否
索出產線項目
湖北欧维姆缆索成品有限公司主缆、斜拉索出產線扩建項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件” 否
铎世艾 體外索制造項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、重大设备和重點工程配套根本零部件” 否
中源機器 出產、贩賣工程機器配套零部件 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、工程機器、大型农機用链条；重大设备和重點工程配套根本零部件” 否
广西中源機器有限公司改扩建項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3三、工程機器、大型农機用链条；重大设备和重點工程配套根本零部件” 否
奥兰空调 出產、贩賣工程機器配套空调與散热器 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 《财產布局调解引导目次（2019年本）》“第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“4九、制冷空调装备及關頭零部件：热泵、复合热源（氛围源與太陽能）热泵热水機、二级能效及以上制冷空调紧缩機、微通道和降膜换热技能與装备、電子膨胀阀和两相流喷射器及其關頭零部件；利用环保制冷剂（ODP 為 0、GWP 值较低）的制冷空调紧缩機” 否
司能石化、江苏司能 主营車用、工業、特種润滑油等產物的研發、出產及贩賣 國度成长鼎新委、工業和信息化部《關于促成石化财產绿色成长的引导定见》（發改财產〔2017〕2105号） 鼎力成长绿色產物。為知足人民大众對平安环保、绿色生發生活的必要，环抱汽車、轨道交通、航空航天、國防兵工、電子信息、新能源、節能环保等關頭范畴，重點成长……高機能润滑油……等绿色石化產物。 否
《重點新質料首批次利用树模引导目次（2019年版）》 《重點新質料首批次利用树模引导目次（2019年版）》“先辈根本質料 225：长命命柴油機油赠程 K12”；“前沿新質料 313：石墨烯改性润滑質料。 否
《國務院辦公厅關于增强内 開辟适于内燃機利用替换燃料專用润滑油和排气後处置技能。 否
燃機工業節能減排的定见》
《财產布局调解引导目次（2019年本）》 對應财產未列入，属于容许类3 否
司能石化 年產10万吨润滑油技能革新項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 對應财產未列入，属于容许类 否
年產1万吨汽車尾气处置溶液項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 對應财產未列入，属于容许类 否
江苏司能 年產15万吨工程機器及相干專業范畴配套润滑質料（含润滑油、防冻液及辅料）項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 對應财產未列入，属于容许类 否
扶植润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 對應财產未列入，属于容许类 否
自备船埠項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 對應财產未列入，属于容许类 否
嘉瑞物質 金属質料（不含贵稀金属）及成品，液压油、發念頭油、齿轮 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 對應财產未列入，属于容许类 否
3 按照“國度成长鼎新委财產成长司賣力人就《财產布局调解引导目次（2019年本）》答记者问”（），《财產布局调解引导目次（2019年本）》由鼓動勉励、限定和镌汰三类構成。不属于以上三类，且合适國度有關法令、律例和政策划定的為容许类，不列入《财產布局调解引导目次（2019年本）》。
公司名称 主营营業/重要產物/項目名称 财產政策文件名称 政策重要内容 是不是属于限定类、镌汰类财產
油、润滑脂的贩賣
智拓科技 呆板人體系集成、智能主動化出產線、工装模具的设计制造、贩賣、维修與辦事 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3五、呆板人及體系集成：弧焊呆板人、重载AGV、專用检测與装置呆板人集成體系等” 否
柳工农機 农業機器的研發、出產和贩賣 《國務院關于加速推動农業機器化和农機设备财產转型進级的引导定见》（國發〔2018〕42号） 出力推動重要农作物出產全程機器化，加速补齐备程機器化出產短板，鼎力成长甘蔗出產全程機器化，打造特點农產物上風區样板。 否
《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3九、100马力以上、配备有動力换挡變速箱或無级變速箱、总線節制體系、平安驾驶室、動力输出轴有2個以上转速、液压输出點很多于3组的两轮或四轮驱動的轮式疲塌機、履带式疲塌機”、“4三、农業收成機器” 否
广西柳工农業機器股分有限公司年產切段式甘蔗收割機300台套項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“4三、农業收成機器” 否
柳工农業機器革新晋升項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“3九、100马力以上、配备有動力换挡變速箱或無级變速箱、总線節制體系、平安驾驶室、動力输出轴有2個以上转速、液压输出點很多于3组的两轮或四轮驱動的轮式疲塌機、履带式疲塌機”、“4三、农業收成機器” 否
柳工建機 混凝土機器產物研發、出產、营销和辦事 《工程機器行業十四五成长计划》 對混凝土機器行業将来的科技成长方针和重點開辟的立异產物作出明白論述。 否
《财產布局调解引导目次 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“4六、大型施工機器” 否
（2019年本）》
年產1800台砼泵車、200台拖泵機器装备制造項目 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 “第一类 鼓動勉励类”之“十4、機器”之“4六、大型施工機器” 否
扬州古城物流 物流辦事 《财產布局调解引导目次（2019年本）》 對應财產未列入，属于容许类 否
柳工紧缩機 气體紧缩機的研發、制造、贩賣、售後辦事、租赁等营業 《工程機器行業十四五成长计划》 成长凿岩機器與气動东西行業，以液压凿岩機產物為冲破口，研制以液压為動力，和機、電、液一體化的先辈產物。 否
《财產布局调解引导目次（2019年本）》 對應财產未列入，属于容许类 否
如上表所示，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）的出產谋划合适國度财產政策，重要营業已纳入响應财產计划结構，不属于《财產布局调解引导目次（2019年本）》中的限定类、镌汰类财產。
2. 是不是属于後進產能，是不是已落实產能镌汰置换请求（若有）
按照《國度成长鼎新委、工業和信息化部、國度能源局、财務部、人力資本社會保障部、國務院國資委關于做好2018年重點范畴化解多余產能事情的通知》（發改運行[2018]554号）、《國度成长鼎新委、工業和信息化部、國度能源局關于做好2019年重點范畴化解多余產能事情的通知》（發改運行[2019]785号）、《國務院關于進一步增强镌汰後進產能事情的通知》（國發[2010]7号）、《工業和信息化部關于印發镌汰後進產能事情稽核施行方案的通知》（工信部联财產[2011]46号）和《2015年各地域镌汰後進和多余產能方针使命完成环境》（工業和信息化部、國度能源局通知布告2016年第50号）等规范性文件，天下镌汰後進和多余產能行業為：炼铁、炼钢、焦炭、铁合金、電石、電解铝、铜冶炼、铅冶炼、水泥（熟料及磨機）、平板玻璃、造纸、制革、印染、铅蓄電池（极板及组装）、電力、煤炭。
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料及阐明，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）的出產谋划不触及上述國度镌汰後進產能的行業。
（三）标的公司已建、在建或拟建項目是不是知足項目地點地能源消费双控请求，是不是按划定获得固定資產投資項目節能审查定见，标的資產的重要能源資本损耗环境和是不是合适本地節能主管部分的羁系请求
1. 标的公司已建、在建或拟建項目是不是知足項目地點地能源消费双控请求，是不是按划定获得固定資產投資項目節能审查定见
（1）是不是知足項目地點地能源消费双控请求
按照國務院消息辦公室2020年12月公布的《新期間的中國能源成长》白皮书，“履行能源消费总量和强度双控轨制，按省、自治區、直辖市行政區域设定能源消费总量和强度節制方针，對各级处所當局举行监视稽核。把節能指标纳入生态文明、绿色成长等绩效评价指标系统，指导變化成长理念。對重點用能单元分化能耗双控方针，展開方针责任评价稽核，鞭策重點用能单元增强節能辦理。”
按照《工業節能辦理法子》第二十九条，增强對重點用能工業企業的節能辦理。重點用能工業企業包含:（一）年综合能源消费总量一万吨尺度煤（别离折合8000万千瓦時用電、6800吨柴油或760万立方米自然气）以上的工業企業；（二）省、自治區、直辖市工業和信息化主管部分肯定的年综合能源消费总量五千吨尺度煤（别离折合4000万千瓦時用電、3400吨柴油或380万立方米自然气）以上不满一万吨尺度煤的工業企業。
按照《國度成长鼎新委關于印發〈完美能源消费强度和总量双控轨制方案〉的通知》（發改环資〔2021〕1310号）》，對新增能耗5万吨尺度煤及以上的“两高”項目，國度成长鼎新委會同有關部分比照能效程度、环保请求、财產政策、相干计划等请求增强窗口引导；對新增能耗5万吨尺度煤如下的“两高”項目，各地域按照能耗双控方针使命增强辦理，严酷把關。
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料、相枢纽關頭能主管部分出具的证实文件，并經本所状師在柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）項目地點地發改委網站检索，陈述期内，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）年综合能源消费总量均低于《工業節能辦理法子》划定的重點用能单元的尺度（标的資產重要能源資本损耗环境请见下文“2. 标的資產的重要能源資本损耗环境和是不是合适本地節能主管部分的羁系请求”），不属于纳入能源双控方针辦理的重點用能单元，不存在违背項目地點地能源消费双控请求而遭到行政惩罚的情景。
（2）是不是按划定获得固定資產投資項目節能审查定见
按照《固定資產投資項目節能审查法子》（2017年1月1日见效）第六条，年综合能源消费量不满1000吨尺度煤，且年電力消费量不满500万千瓦時的固定資產投資項目，和用能工藝简略、節能潜力小的行業（详细行業目次由國度成长鼎新委制订并颁布）的固定資產投資項目應依照相枢纽關頭能尺度、规范扶植，再也不零丁举行節能审查。
按照《國度成长鼎新委關于印發的通知》（發改环資规〔2017〕1975号），年综合能源消费量不满1000吨尺度煤，且年電力消费量不满500万千瓦時的固定資產投資項目，扶植单元可不體例零丁的節能陈述，可在項目可行性钻研陈述或項目申请陈述中對項目能源操纵环境、節能辦法环境和能效程度举行阐發，節能审查構造再也不零丁举行節能审查，再也不出具節能审查定见。
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料及阐明，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）已建、在建或拟建項目年综合能源消费量均低于1000吨尺度煤或年電力消费量均低于500万千瓦時，按照上述划定，该等項目無需举行節能审查。
2. 标的資產的重要能源資本损耗环境和是不是合适本地節能主管部分的羁系请求
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料，陈述期内，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）重要能源损耗环境以下：
公司 項目名称 重要损耗的能源資本 损耗量
2021年1-6月 2020年度 2019年度
欧维姆 成长弥补海内空缺的预應力體外索產物技能革新扶植項目 電力（万千瓦時） 125.01 288.49 263.62
缆索分厂陽和二期厂房工程扶植項目 電力（万千瓦時） 11.88 23.83 21.34
核工業锚固系统财產化 電力（万千瓦時） 193.76 351.20 376.60
公司 項目名称 重要损耗的能源資本 损耗量
2021年1-6月 2020年度 2019年度
出產線技能革新工程項目
陽和工業园出產基地工業理化楼、综合厂房和缆索新厂房扶植項目 電力（万千瓦時） 143.34 288.51 310.72
研發中間項目 電力（万千瓦時） 4.44 8.91 8.79
晋升环氧钢绞線產量及聚脲拉索防腐機能技改項目 電力（万千瓦時） 3.13 7.53 5.02
晋升產能項目 電力（万千瓦時） 137.51 263.40 253.58
高强度钢棒出產工藝及财產化可行性钻研項目 電力（万千瓦時） 5.63 12.54 12.55
锚板概况防腐新工藝钻研項目 電力（万千瓦時） 6.88 15.05 20.09
夹片全主動滚砂出產線項目 電力（万千瓦時） 2.44 4.89 --
洛维工業集中區出產基地項目（用于东方橡胶出產谋划） 電力（万千瓦時） 236.31 470.96 402.15
洛维工業集中區出產基地（二期工程）工程橡胶支座成品及伸缩缝扶植項目（用于东方橡胶出產谋划） 電力（万千瓦時） 196.09 388.07 454.76
公司 項目名称 重要损耗的能源資本 损耗量
2021年1-6月 2020年度 2019年度
洛维工業集中區出產基地工程装备维修调试車間扶植項目（位于东方橡胶厂區，用于欧维姆工程公司出產谋划） 電力（万千瓦時） 48.35 -- --
欧维姆（含欧维姆工程公司、欧维姆检测公司、铎世艾、欧维姆收支口公司） 其他出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 15.63 27.59 30.13
东方橡胶 出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 128.78 184.39 113.65
四平欧维姆 年產预應力機具 1500万台（孔）250台钢筋笼成型機扶植項目 電力（万千瓦時） 46.39 116.21 125.73
其他
黑芝麻丸
,出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 11.46 28.87 31.23
湖北欧维姆 湖北欧维姆缆索成品有限公司主缆、斜拉索出產線項目 電力（万千瓦時） 44.36 99.03 82.69
湖北欧维姆缆索成品有限公司主缆、斜拉索出產線扩建項目 電力（万千瓦時） 54.16 136.83 98.29
其他出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 10.20 18.80 15.60
铎世艾 體外索制造項目 電力（万千瓦時） 1.15 8.29 3.94
公司 項目名称 重要损耗的能源資本 损耗量
2021年1-6月 2020年度 2019年度
中源機器 广西中源機器有限公司改扩建項目 電力（万千瓦時） 159.48 227.78 196.67
其他出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 673.05 962.37 785.07
奥兰空调 出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 43.87 71.13 62.92
司能石化 年產 10万吨润滑油技能革新項目 電力（万千瓦時） 151.00 268.82 270.56
年產1万吨汽車尾气处置溶液項目 電力（万千瓦時） 12.18 17.62 20.25
其他出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 6.60 12.40 15.70
江苏司能 年產 15万吨工程機器及相干專業范畴配套润滑質料（含润滑油、防冻液及辅料）項目 電力（万千瓦時） 151.26 255.12 223.15
扶植润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新項目（拟建項目） -- -- -- --
自备船埠項目 電力（万千瓦時） 0.03 0.05 0.06
其他出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 6.56 13.09 12.24
智拓科技（含嘉瑞物質） 出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 24.78 30.18 6.46
柳工农機 广西柳工农業機器股分有限公司年 電力（万千瓦時） 13.40 52.78 41.36
公司 項目名称 重要损耗的能源資本 损耗量
2021年1-6月 2020年度 2019年度
產切段式甘蔗收割機300台套項目
柳工农業機器革新晋升項目 電力（万千瓦時） 3.35 13.20 --
其他出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 3.79 6.86 7.27
柳工建機 年產 1800台砼泵車、200台拖泵機器装备制造項目 電力（万千瓦時） 70.12 119.84 127.35
其他出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 7.08 14.05 14.28
柳工紧缩機 出產、辦公、谋划 電力（万千瓦時） 21.68 116.83 133.84
按照柳工有限出具的阐明、相枢纽關頭能主管部分出具的证实文件，并經本所状師在柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）地點地發改委網站检索，陈述期内，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）不存在因能源資本损耗环境违背相干羁系请求而遭到本地節能主管部分惩罚的情景。
（四）标的公司拟建項目是不是触及新建自备燃煤電厂，如是，是不是合适《關于增强和规范燃煤自备電厂监视辦理的引导定见》的请求
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料及阐明，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）在建項目包含欧维姆“晋升环氧钢绞線產量及聚脲拉索防腐機能技改項目”、“夹片全主動滚砂出產線項目”、“洛维工業集中區出產基地工程装备维修调试車間扶植項目”、柳工农機“柳工农業機器革新晋升項目”，拟建項目為江苏司能“扶植润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新項目”，该等項目建成投產後利用的能源重要為外購電力，不触及新建自备燃煤電厂的环境。
（五）标的公司現有工程是不是合适情况影响评价文件请求，是不是落实污染物总量減少替换请求；在建、拟建項目是不是已得到响應级别生态情况主管部分情况影响评价批复；項目是不是合适生态情况准入清单管控@请%2R729%求或地%5k3e1%點@园區情况准入请求，是不是纳入财產园區且地點园區是不是未依法展開计划环评（如触及新建、扩建石化、化工、焦化、有色金属冶炼、平板玻璃項目）
1. 标的公司現有工程是不是合适情况影响评价文件请求，是不是落实污染物总量減少替换请求，在建、拟建項目是不是已得到响應级别生态情况主管部分情况影响评价批复
（1）标的公司現有工程是不是合适情况影响评价文件请求
經核對，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）現有工程已依照相干法令律例的请求并按照項目扶植進度打點了环评批复，详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“11、《反馈定见》问题12”之复兴“（一）标的公司已建、在建或拟建項目是不是属于‘高耗能、高排放’項目，是不是合适國度或处所有關政策请求和落实环境，是不是需实行相干主管部分审批、批准、存案等步伐及实行环境”。
按照柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）地點地环保主管部分出具的证实，并經本所状師在柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）地點地环保主管部分網站检索，除江苏司能陈述期内遭到的一項环保范畴行政惩罚（详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“11、《反馈定见》问题12”之复兴“（十）标的公司近来36個月是不是存在遭到环保范畴行政惩罚的环境……”）外，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）不存在因违背生态情况庇护相干法令律例的划定遭到本地环保主管部分情况行政惩罚的环境。
（2）标的公司現有工程是不是落实污染物总量減少替换请求
按照情况庇护部《扶植項目重要污染物排放总量指标审核及辦理暂行法子》（环發〔2014〕197号）的划定，“扶植項目环评文件應包括重要污染物总量節制内容，明白重要出產工藝、出產举措措施范围、資本能源损耗环境、污染治理举措措施扶植和運行羁系请求等，提出总量指标及替换減少方案，列出具體测算根据等，并附項目地點地情况庇护主管部分出具的有關总量指标、替换減少方案的初审定见。”
按照生态情况部于2020年8月6日颁布的《重大扶植項目新增污染物排放量減少替换监视辦理事情指南（试行）（收罗定见稿）》，该指南合用于生态情况部和省级生态情况主管部分审批的體例情况影响陈述书的石化、煤化工、火電（含热電）、钢铁、有色金属冶炼、纸浆造纸行業扶植項目。市级生态情况辦理部分审批的重大扶植項目可参照履行。
按照《中华人民共和國情况影响评价法》第十六条的划定，國度按照扶植項目對情况的影响水平，對扶植項目标情况影响评价履行分类辦理。扶植单元理當依照以下划定组织體例情况影响陈述书、情况影响陈述表或填報情况影响挂号表（如下统称情况影响评价文件）：（一）可能造成重大情况影响的，理當體例情况影响陈述书，對發生的情况影响举行周全评价；（二）可能造成轻度情况影响的，理當體例情况影响陈述表，對發生的情况影响举行阐發或專項评价；（三）對情况影响很小、不必要举行情况影响评价的，理當填報情况影响挂号表。
按照柳工有限的阐明并經核對，司能石化、江苏司能現有工程从行業大类上属于“石化”营業范畴，但相干扶植項目不會造成重大情况影响，已建、在建項目均已按上述划定获得省级如下生态情况主管部分出具的环评批复，拟建項目應依照上述划定體例情况影响陈述表，不属于生态情况部和省级生态情况主管部分审批的體例情况影响陈述书的石化項目。除此以外柳工有限部属其他子公司营業范畴不属于以上行業的范畴。
按照柳工有限及其部属子公司供给的現有項目情况影响评价批复文件及阐明，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）現有項目标情况影响评价批复文件未提出污染物总量減少替换的辦法，無需落实污染物总量減少替换请求。
（3）在建、拟建項目是不是已得到响應级别生态情况主管部分情况影响评价批复
柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）在建、拟建項目将严酷依照情况影响评价批复的请求举行扶植，并在完工後实行完工情况庇护验收手续。截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）共有5個在建、拟建項目，除江苏司能拟建項目正在打點情况影响批复手续外，该等項目已按照項目扶植進度得到响應级别生态情况主管部分情况影响评价批复，详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“11、《反馈定见》问题12”之复兴“（一）标的公司已建、在建或拟建項目是不是属于“高耗能、高排放”項目，是不是合适國度或处所有關政策请求和落实环境，是不是需实行相干主管部分审批、批准、存案等步伐及实行环境”。
综上，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）現有項目已按照項目扶植進度打點了环评批复，合适情况影响评价文件请求，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）現有工程無需落实污染物总量減少替换请求，在建、拟建項目已按照項目扶植進度得到响應级别生态情况主管部分情况影响评价批复。
2. 項目是不是合适生态情况准入清单管控@请%2R729%求或地%5k3e1%點@园區情况准入请求，是不是纳入财產园區且地點园區是不是未依法展開计划环评（如触及新建、扩建石化、化工、焦化、有色金属冶炼、平板玻璃項目）
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料及阐明，并經本所状師核對，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）現有項目已按照項目扶植進度得到响應级别生态情况主管部分情况影响评价批复，合适生态情况准入清单管控请求。
除江苏司能拟建項目“扶植润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新項目”触及石化行業外，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）不触及新建、扩建石化、化工、焦化、有色金属冶炼、平板玻璃項目。
江苏司能该拟建項目重要對現有调合罐、储罐、分装線举行工藝技能革新，同步對車間、罐區、技能中間尾气吸取装配和位于环保站的污水处置體系、危废库等环保举措措施举行進级革新，扶植16条主動分装線及配套储罐40個，配套塑料包装成品出產線20条。该項目触及的财產园區及相干计划环评环境以下：
（1）江苏司能位于江苏省中關村高新科技财產园
按照江苏中關村科技财產园經濟商業成长局出具的阐明，江苏司能位于江苏省中關村高新科技财產园，属于江苏省中關村高新技能财產開辟區中的“绿色能源财產园”范畴内，合适园區财產成长定位。江苏司能主营营業知足能耗和排放尺度，合适國度和本地有關政策请求。
（2）江苏省中關村高新科技财產园相干计划环评环境
按照江苏司能供给的資料，江苏司能地點的江苏省中關村高新科技财產园已依法展開计划、环评，取患了《省當局關于筹建江苏省中關村高新技能财產開辟區的批复》（苏政复[2016]58号）、《省生态情况厅關于江苏省中關村高新技能财產開辟區開辟扶植计划（2018-2025）情况影响陈述书的审查定见》（苏环审[2019]59号）等相干计划环评批复。
（3）江苏司能拟建項目合适地點园區情况准入请求
按照江苏省生态情况厅出具的《省生态情况厅關于江苏司能润滑科技有限公司扩建润滑油分装線及储罐有關环评问题的复函》（苏环私函[2021]5号），鉴于江苏省中關村高新技能開辟區已列入《长江經濟带成长负面清单指南》江苏省施行细则（试行）合规园區名录（2019年版），建议江苏司能按照項目利用的原辅質料和扶植内容等环境，對項目是不是利用有毒有害化學品和环评文件类型举行确認，如确切不利用有毒有害危化品，且比照《扶植項目情况影响评价分类辦理名录》（2021年版）應體例陈述表，则項目可在江苏省中關村高新技能開辟區扶植。
按照溧陽市化工财產平安环保整治晋升带领小组批复的《關于江苏司能润滑科技有限公司新建润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新的叨教》，江苏司能该項目所用原辅質料不触及易燃易爆有毒有害危化品，出產進程為纯真物理夹杂、分装，不触及化學反响；項目依照响應环保、平安请求举行规范设计、施工，配备完美的平安、环保辦法；項目投運後平常辦理确切有用地做到平安举措措施靠得住，环保辦法可行、情况危害可控。
按照上述主管部分出具的文件和江苏司能的阐明，江苏司能上述拟建項目已纳入江苏省中關村高新科技财產园，合适生态情况准入清单管控和地點园區情况准入请求，地點园區已纳入江苏省合规园區名录，已依法展開计划环评。
（六）标的公司是不是存在大气污染防治重點區域内的耗煤項目，如是，标的資產是不是已实行應实行的煤炭等量或減量替换请求，并表露详细煤炭替换辦法；标的資產拟建項目是不是触及在大气污染防治重點區域内新增钢铁、水泥熟料、平板玻璃、炼化產能（如合用）
按照情况庇护部、成长鼎新委、财務部于2012年10月印發的《重點區域大气污染防治十二五计划》（环發〔2012〕130号），重點區域计划范畴為京津冀、长江三角洲、珠江三角洲地域，和辽宁中部、山东、武汉及其周邊、长株潭、成渝、海峡西岸、山西中北部、陕西關中、甘宁、新疆乌鲁木齐都會群，共触及19個省、自治區、直辖市。
按照《打赢蓝天捍卫战三年举措规划》（國發〔2018〕22号），以京津冀及周邊地域、长三角地域、汾渭平原等區域（如下称重點區域）為重點，延续展開大气污染防治举措。重點區域范畴包含京津冀及周邊地域，包括北京市，天津市，河北省石家庄、唐山、邯郸、邢台、保定、沧州、廊坊、衡水市和雄安新區，山西省太原、陽泉、长治、晋都會，山东省濟南、淄博、濟宁、德州、聊城、滨州、菏泽市，河南省郑州、開封、安陽、鹤壁、新乡、焦作、濮陽市等；长三角地域，包括上海市、江苏省、浙江省、安徽省；汾渭平原，包括山西省晋中、運城、临汾、吕梁市，河南省洛陽、三門峡市，陕西省西安、铜川、寶鸡、咸陽、渭南市和杨凌树模區等。
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料及阐明，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）不存在在上述大气污染防治重點區域内的耗煤項目，拟建項目不触及在上述大气污染防治重點區域内新增钢铁、水泥熟料、平板玻璃、炼化產能。
（七）标的公司是不是在高污染燃料禁燃區内燃用响應类此外高污染燃料，是不是组成重大违法举動
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）項目地點地和是不是触及高污染燃料禁燃區的详细环境以下：
序号 施行单元 項目名称 項目状况 項目地點地 項目地點都會高污染燃料禁燃區范畴 是不是位于禁燃區
1 成长弥补海内空缺的预應力體外索產物技能革新扶植項目 已建 广西壮族自治區柳州市鱼峰區陽惠路1号 按照《柳州市人民當局關于规定柳州市高污染燃料禁燃區的告示》，柳州市禁燃區范畴：瑞龙路-白露大桥-北外环路-X056县道-G322國道-G78汕昆高速-G72泉南高速-柳江河-陽和大桥-瑞临線-莲花立交桥-瑞临線-南环路-瑞龙路围合的區域。 是
2 缆索分厂陽和二期厂房工程扶植項目 已建 是
3 核電站锚固系统及大吨位桥梁拉索锚固系统财產化出產線技能革新工程項目 已建 是
4 陽和工業园出產基地工業理化楼、综合厂房和缆索新厂房項目 已建 是
5 研發中間項目 已建 是
6 晋升环氧钢绞線產量及聚脲拉索防 在建 是
腐機能技改項目
7 晋升產能項目 已建 是
8 高强度钢棒出產工藝及财產化可行性钻研項目 已建 是
9 锚板概况防腐新工藝钻研項目 已建 是
10 夹片全主動滚砂出產線項目 在建 是
11 洛维出產基地扶植項目 已建 广西壮族自治區柳州市鱼峰區葡萄山路19号 同上 否
12 洛维出產基地（二）扶植項目 已建 否
13 洛维工業集中區出產基地工程装备维修调试車間扶植項目 在建 否
14 四平欧维姆 辦公楼、出產車間、热处置車間 已建 四平红嘴經濟技能開辟區文凯路2999号 按照《四平市人民當局關于规定市區高污染燃料禁燃區的告示》四平市現有禁燃區范畴：（一）北一經街以西—计划回复路以南—食物街以东—北河西路以北—北河东路以北—北一經街以西的闭合區域（面积5.66平方千米）。（二）京哈铁線路以西—北河西路以南—西郊路以东—平齐铁路以南—西外环以东—东丰路以北—師大西街以西—六孔桥路以北—海丰亨衢以东—南外环以北—老303环城路以北—京 哈铁線路以西的闭合區域（面积16.28平方千米）。（三）京哈铁線路以东—计划六孔桥路以北—东山大街以西—開辟區亨衢以北—计划植物园街以西—长發路以南—东山大街以西—北河东路以南—九經街以东—北二纬路以南—北一經街以西—北河东路以南—京哈铁線路以东的闭合區域（面积8.18平方千米）。（四）開辟區路以南—植物园街以东—烟厂路以北—计划东隆重街以西—计划上海路以北—開運街以西—開辟區路以南的闭合區域（面积 4.9平方千米）。 否
15 湖北欧维姆 湖北欧维姆缆索成品有限公司主缆、斜拉索出產線項目 已建 湖北省咸宁市嘉鱼县陽光大道2-6号 按照《咸宁市人民當局關于规定市中間城區高污染燃料禁燃區的告示》，咸宁市禁燃區范畴為：东以东外环與常横線交汇处沿东外环至东外环與马柏大道交汇处為界，南以东外环與马柏大道交汇处沿太乙大道至太乙大道與西外环交汇处為界，西以太乙大道與西外环交汇处沿西外环、巨宁大道至巨宁大道與107國道交汇处為界，北以巨宁大道與 107國道交汇处沿107國道、常横線至常横線與东外环交汇处為界，东、南、西、北四界向外延长300米構成的环形區域為禁燃區。 否
16 湖北欧维姆缆索成品有限公司主缆、斜拉索出產線扩建項目 已建 湖北省咸宁市嘉鱼县陽光大道2-6号 同上 否
17 铎世艾 體外索制造項目 已建 广西柳州市陽和工業园陽惠路1号 详细范畴见本表格第1項中《柳州市人民當局關于规定柳州市高污染燃料禁燃區的告示》划定的范畴。 是
18 中源機器 广西中源機器有限公司改扩建項目 已建 广西柳州市柳南區柳太路 1号 详细范畴见本表格第1項中《柳州市人民當局關于规定柳州市高污染燃料禁燃區的告示》划定的范畴。 是
19 司能石化 年產 10万吨润滑油技能革新項目 已建 广西柳州市陽和工業新區陽泰路6号 详细范畴见本表格第1項中《柳州市人民當局關于规定柳州市高污染燃料禁燃區的告示》划定的范畴。 是
20 年產1万吨汽車尾气处置溶液項目 已建 广西柳州市陽和工業新區陽泰路6号 详细范畴见本表格第1項中《柳州市人民當局關于规定柳州市高污染燃料禁燃區的告示》划定的范畴。 是
21 江苏司能 年產 15万吨工程機器及相干專業范畴配套润滑質料（含润滑油、防冻液及辅料）項目 已建 江苏省溧陽經濟開辟區城北工業园區 按照溧陽市人民當局《市當局關于進一步扩展溧陽市高污染燃料禁燃區扶植范畴的通知》（溧政發〔2015〕34号），溧陽市高污染燃料禁燃區扩展後详细范畴為（一）城區 2．中關村科技财產园：东至天目湖大道（241省道），南至平陵西路，西至宁杭高速和扬溧高速，北至溧竹線（001县道），共51.8平方千米。 是
22 江苏司 扶植润滑油 分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新項目 拟建 江苏省溧陽市 中關村大道108号 同上 是
能
23 自备船埠項目 已建 江苏省溧陽市中關村大道108号 同上 是
24 柳工农機 广西柳工农業機器股分有限公司年產切段式甘蔗收割機300台套項目 已建 广西柳州市柳南區百饭路46号 详细范畴见本表格第1項中《柳州市人民當局關于规定柳州市高污染燃料禁燃區的告示》划定的范畴。 是
25 柳工农業機器革新晋升項目 在建 是
26 柳工建機 年產 1800台砼泵車、200台拖泵機器装备制造項目 已建 江苏省启东市滨海工業园 按照《启东市人民當局關于调解高污染燃料禁燃區范畴的通知布告》，启东市规定的禁燃區范畴為启东全市域，总面积1714.59平方千米。 是
按照上表，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）的以下項目位于地點都會高污染燃料禁燃區内，详细环境以下：
1. 欧维姆相干已建、在建、拟建項目
按照《柳州市人民當局關于规定柳州市高污染燃料禁燃區的告示》，该告示划定的高污染燃料是：（一）除单台着力大于即是20蒸吨/小時汽锅之外燃用的煤炭及其成品；（二）煤油焦、油页岩、原油、重油、渣油、煤焦油。關于上表第1-10項和第17項項目，按照欧维姆供给的该等項目情况影响陈述資料及阐明，欧维姆该等項目不触及上述告示划定的高污染燃料。
2. 中源機器改扩建項目
按照中源機器改扩建項目完工环保验收监测陈述等資料及阐明，中源機器改扩建項目不触及《柳州市人民當局關于规定柳州市高污染燃料禁燃區的告示》划定的高污染燃料。
3. 司能石化年產10万吨润滑油技能革新項目、年產1万吨汽車尾气处置溶液項目
按照司能石化供给的该等环保验收批复文件等資料及阐明，司能石化年產10万吨润滑油技能革新項目、年產1万吨汽車尾气处置溶液項目不触及《柳州市人民當局關于规定柳州市高污染燃料禁燃區的告示》划定的高污染燃料。
4. 江苏司能年產15万吨工程機器及相干專業范畴配套润滑質料（含润滑油、防冻液及辅料）項目、扶植润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新項目、自备船埠項目按照溧陽市人民當局《市當局關于颁布溧陽市高污染燃料禁燃區節制类此外告示》，高污染燃料種别依照《關于公布高污染燃料目次的通知》（國环规大气〔2017〕2号）履行。
按照江苏司能供给的该等項目标情况影响评价陈述等資料及阐明，江苏司能年產15万吨工程機器及相干專業范畴配套润滑質料（含润滑油、防冻液及辅料）項目、扶植润滑油分装線、塑料包装成品產線和储罐和對原举措措施施行技能晋升革新項目、自备船埠項目不触及《關于公布高污染燃料目次的通知》（國环规大气〔2017〕2号）划定的高污染燃料。
5. 柳工农機年產切段式甘蔗收割機300台套項目、农業機器革新晋升項目
按照柳工农機供给的该等項目标情况影响陈述等資料及阐明，柳工农機年產切段式甘蔗收割機300台套項目、农業機器革新晋升項目不触及《柳州市人民當局關于规定柳州市高污染燃料禁燃區的告示》划定的高污染燃料。
6. 柳工建機年產1800台砼泵車、200台拖泵機器装备制造項目
按照《启东市人民當局關于调解高污染燃料禁燃區范畴的通知布告》，启东市高污染燃料类型包含：“（一）Ⅰ类。1. 单台着力小于20蒸吨/小時的汽锅和民用燃煤装备燃用的含硫量大于0.5%、灰分大于10%的煤炭及其成品（此中，型煤、焦炭、兰炭的组分含量大于表1中划定的限值）。2. 煤油焦、油页岩、原油、重油、渣油、煤焦油。（二）Ⅱ类。1. 除单台着力大于即是20蒸吨/小時汽锅之外燃用的煤炭及其成品。2. 煤油焦、油页岩、原油、重油、渣油、煤焦油。（三）Ⅲ类。1. 煤炭及其成品。2. 煤油焦、油页岩、原油、重油、渣油、煤焦油。3. 非專用汽锅或未设置装备摆设高效除尘举措措施的專用汽锅燃用的生物資成型燃料。4. 國度划定的其他高污染燃料。”
按照柳工建機供给的该項目情况影响陈述等資料及阐明，柳工建機年產1800台砼泵車、200台拖泵機器装备制造項目不触及《启东市人民當局關于调解高污染燃料禁燃區范畴的通知布告》划定的高污染燃料。
（八）标的公司出產谋划中排污允许证获得环境，触及情况污染的详细环節，重要污染物名称及排放量、避免污染举措措施的处置能力、運行环境和技能工藝的先辈性，節能減排处置结果是不是合适请求，平常排污监测是不是达标，和环保部分現場查抄环境
1. 标的公司出產谋划中排污允许证获得环境
按照柳工有限及其部属子公司供给的《排污允许证》、《固定污染源排污挂号回执》及阐明，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）获得排污允许/排污挂号回执的详细环境以下：
① 排污允许证
公司 天資内容 证书编号 發证部分 發证時候 有用期
欧维姆 其他通用零部件制造，金属丝绳及其成品制造，工業窑炉，概况处置 91450200198596873Q001X 柳州市北部生态新區行政审批局 2020.07.09 至2023.07.08
中源機器 通用零部件制造，概况处置 91450200737619131J001U 柳州市行政审批局 2020.07.13 至2023.07.12
东方橡胶 其他橡胶成品制造， 91450200619 柳州市行政 2020.07.17 至
金属布局制造，概况处置 3472000001Q 审批局 2023.07.16
柳工建機 修建工程用機器制造，概况处置，工業炉窑 91320681670123966F002R 南通市生态情况局 2021.10.11 至2026.10.10
② 固定污染源排污挂号回执
按照《固定污染源排污挂号事情指南（试行）》的划定，固定污染源排污挂号，是指污染物發生量、排放量和對情况的影响水平很小，依法不必要申请获得排污允许证的企業奇迹单元和其他出產谋划者，理當填報排污挂号表。
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料，相干主體已在天下排污允许证辦理信息平台填報了排污挂号表，并取患了《固定污染源排污挂号回执》，详细以下：
公司 挂号编号 挂号日期 有用期
奥兰空调 914502005768482821001W 2020.03.18 至2025.03.17
柳工农機 91450200MA5KB6BK4F001Y 2020.03.24 至2025.03.23
智拓科技 91450200MA5N8FF07D001Z 2020.03.25 至2025.03.24
铎世艾 91450200MA5NKFUM8F001W 2020.04.08 至2025.04.07
四平欧维姆 91220395589498955Y001Y 2020.05.04 至2025.05.03
湖北欧维姆 91421221083839097R001Y 2020.06.24 至2025.06.23
司能石化 91450200680109906B001P 2020.07.01 至2025.06.30
江苏司能 91320481592518726H001P 2020.09.08 至2025.09.07
柳工紧缩機 914502001985824717001Y 2020.11.30 至2025.11.29
2. 标的公司出產谋划中触及情况污染的详细环節，重要污染物名称及排放量
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料及阐明，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）出產谋划中触及重要污染物名称及排放量以下：
公司名称 污染物種别 污染物名称 發生环節 年排放量
欧维姆 废气 非甲烷总烃 工業窑炉废气 0.12859吨
废水 化學需氧量 糊口废水、部件洗濯等出產工序 0.70916吨
五日生化需氧量 0.23639吨
氨氮 0.45544吨
总氮 0.56338吨
总磷 0.41919吨
動植物油类 0.00946吨
伤害废料 废矿物油 出產 2.99吨
废乳化液 8.07吨
废酸渣 1吨
废油漆桶 1.7吨
废活性炭 0.37吨
昼間噪声 东面厂界外1m处（1#） 出產 58 dB(A)
南面厂界外1m处（2#） 58 dB(A)
西面厂界外1m处（3#） 59 dB(A)
北面厂界外1m处（4#） 56 dB(A)
夜間噪声 东面厂界外1m处（1#） 出產 49 dB(A)
南面厂界外1m处（2#） 48 dB(A)
西面厂界外1m处（3#） 46 dB(A)
北面厂界外1m处（4#） 48 dB(A)
东方橡胶 废气 非甲烷总烃 涂装及其它功课 3.41712吨
颗粒物 2.74255吨
二氧化硫 0.00086吨
二甲苯 1.01697吨
氮氧化物 0.28944吨
废水 悬浮物 出產废水 0.00748吨
化學需氧量 0.03686吨
五日生化需氧量 0.01598吨
氨氮 0.00681吨
总氮 0.00031吨
总磷 0.00001吨
伤害废料 废矿物油 出產 5.2吨
漆渣 87.26吨
废油漆桶 1.18吨
废活性炭 5.84吨
昼間噪声 东面厂界外1m处（1#） 出產 58.4 dB(A)
南面厂界外1m处（2#） 59.5 dB(A)
西面厂界外1m处（3#） 59.4 dB(A)
北面厂界外1m处（4#） 58.8 dB(A)
夜間噪声 东面厂界外1m处（1#） 出產 48.5 dB(A)
南面厂界外1m处（2#） 48.8 dB(A)
西面厂界外1m处（3#） 46.9 dB(A)
北面厂界外1m处（4#） 47.5 dB(A)
四平欧维姆 伤害废料 废油漆桶 出產 0.08吨
废乳化液 0.005吨
颗粒物废機油 0.1吨
湖北欧维姆 废气 非甲烷总烃 PE 挤塑工序 0.36吨
废水 化學需氧量 糊口污水 0.89吨
五日生化需氧量 0.59吨
悬浮物 0.59吨
氨氮 0.089吨
昼間噪声 厂界东外1m 出產 56.0[dB(A)]
夜間噪声 厂界东外1m 出產 46.4[dB(A)]
铎世艾 废气 非甲烷总烃 熔蜡 0.1吨
中源機器 废气 非甲烷总烃 涂装功课 0.32吨
二甲苯 涂装功课 0.23吨
颗粒物 涂装功课、打磨、抛丸 3.6吨
伤害废料 漆渣 涂装功课 80吨
废油漆桶 10吨
废過滤棉 2吨
废活性炭 10吨
废水 化學需氧量 磷化 0.0672吨
氨氮（NH3-N） 0.0020吨
总磷（以P计） 0.0001吨
昼間噪声 东面厂界外1m处（1#） 出產 58 dB(A)
南面厂界外1m处（2#） 58 dB(A)
西面厂界外1m处（3#） 59 dB(A)
北面厂界外1m处（4#） 56 dB(A)
夜間噪声 东面厂界外1m处（1#） 出產 49 dB(A)
南面厂界外1m处（2#） 48 dB(A)
西面厂界外1m处（3#） 46 dB(A)
北面厂界外1m处（4#） 48 dB(A)
司能石化 废气 非甲烷总烃 二级桶翻新喷漆經处置後15m排气筒 0.03524吨
二氧化硫 1#有機热载體炉後15m排气筒 0.00896吨
氮氧化物 0.00717吨
废水 悬浮物 10万吨润滑油出產車距离油池後經污水处置一體機处置後废水排放 0.00453吨
五日生化需氧量 0.11940吨
化學需氧量 0.00444吨
煤油类 0.00013吨
伤害废料 废润滑油 研發采样 2吨
油漆渣 二级桶翻新 0.6吨
废酸 研發 0.036吨
废碱 研發 0.08826吨
废包装物 研發、出產 0.4吨
废藥品 研發 0.001吨
昼間噪声 呆板装备利用噪声 出產 62[dB(A)]
夜間噪声 呆板装备利用噪声 53[dB(A)]
江苏司能 废水 化學需氧量 出產污水、糊口污水 0.44吨
悬浮物 0.09吨
氨氮 0.044吨
总磷 0.002吨
废气 颗粒物 导热油炉 0.00975吨
SO2 0.06吨
NOx 0.18吨
非甲烷总烃 尾气收受接管举措措施 0.5885吨
柳工农機 废气 非甲烷总烃 出產 0.002吨
伤害废料 漆渣 出產 0.005吨
废水 化學需氧量 糊口污水 0.0229吨
氨氮 0.0006吨
昼間噪声 噪声 出產 60[dB(A)]
噪声 噪声 50[dB(A)]
柳工建機 废气 颗粒物 抛丸、打磨、電焊等 0.74360吨
非甲烷总烃 喷漆 2.38351吨
废水 化學需氧量 糊口废水、出產废水 0.0464吨
悬浮物 0.0536吨
氨氮 0.0008吨
总磷 0.00002吨
煤油类 0.00025吨
伤害废料 废油 装备润滑、液压装备、维保等 8吨
污泥 污水处置站 1吨
废切削液 機加工 2吨
废油桶 装备润滑、液压装备、维保等 5吨
漆渣 喷漆 5吨
废油漆桶 6吨
废活性碳 1吨
噪声 昼間噪声 厂界噪声 57.9dB(A)
夜間噪声 厂界噪声 50[dB(A)]
柳工紧缩機 伤害废料 废油 紧缩機改换 1.5吨
按照生态情况部辦公厅《關于增强企業温室气體排放陈述辦理相干事情的通知》（环辦天气〔2021〕9号），增强企業温室气體排放陈述辦理有關事情范畴為發電、石化、化工、建材、钢铁、有色、造纸、航空等重點排放行業的2013至2020年任一年温室气體排放量达 2.6万吨二氧化碳當量（综合能源消费量约 1万吨尺度煤）及以上的企業或其他經濟组织（如下简称重點排放单元）。按照《碳排放权買賣辦理法子（试行）》（生态情况部令第19号）第八条，温室气體排放单元合适以下前提的，理當列入温室气體重點排放单元名录：（一）属于天下碳排放权買賣市場笼盖行業；（二）年度温室气體排放量到达 2.6万吨二氧化碳當量。
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料及阐明，并經核對《纳入2019-2020年天下碳排放权買賣配额辦理的重點排放单元名单》、《广西2021年度天下碳排放权買賣配额辦理的重點排放单元名单》等文件，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）不存在年度温室气體排放量到达2.6万吨二氧化碳當量（综合能源消费量约1万吨尺度煤）的环境。
3. 避免污染举措措施的处置能力、運行环境和技能工藝的先辈性，節能減排处置结果是不是合适请求
柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）避免污染的重要举措措施及处置能力、運行环境以下：
公司名称 污染物種别 重要污染物名称 重要环保举措措施 处置能力 運行环境 節能減排处置结果
欧维姆 废气 非甲烷总烃 活性炭吸附处置装配4-72-6A-4KW風機 風量8500 m/h-13500m3/h 正常運行 經处置後合适《大气污染物综合 排放 尺度 》（GB16297-1996）
活性炭吸附处置装配4-72-6A-5KW風機 風量8500 m/h-13500m4/h 正常運行
活性炭吸附处置装配4-72-6A-6KW風機 風量8500 m/h-13500m5/h 正常運行
活性炭吸附处置装配4-72-6A-7KW風機 風量12000 m/h 正常運行
活性炭吸附处置装配4-72-6A-8KW風機 風量12000 m/h 正常運行
活性炭吸附处置装配4-72-6A-9KW風機 風量12000m3/h 正常運行
固化配浆抽排装配 Q:4575-5705 m/h P：1.5kw 正常運行
高强钢棒调質線排烟體系（便宜） 排風量：30000 m/h 正常運行
废水 悬浮物 化粪池 進陽和园區污水处置厂处置 正常運行 經处置後合适《污水综合排放尺度》（GB 8978-1996）
化學需氧量
五日生化需氧量
氨氮
总氮
总磷
阴离子概况活性剂
挥發酚
動植物油类
伤害废料 废矿物油 危废采集間 拜托柳州市红森环保有限责任公司处置 / 經处置後合适《伤害废料储存污染節制尺度》（GB18597-2001及2013年點窜单）、《一般工業固體废料储存和填埋污染節制尺度》(GB 18599-2020)
废乳化液 危废采集間 拜托柳州金太陽工業废料处理有限公司处置 /
废酸渣
废油漆桶
废活性炭
昼間噪声 东面厂界外 1m处（1#） 厂房阻隔和間隔衰減 颠末厂房阻隔和間隔衰減，厂界噪声监测及格 正常運行 經处置後合适《工業企業厂界情况噪声排放尺度》（GB12348-2008）
南面厂界外 1m处（2#）
西面厂界外 1m处（3#）
北面厂界外 1m处（4#）
夜間噪声 东面厂界外 1m处（1#） 厂房阻隔和間隔衰減 颠末厂房阻隔和間隔衰減，厂界噪声监测及格 正常運行 經处置後合适《工業企業厂界情况噪声排放尺度》（GB12348-2008）
南面厂界外 1m处（2#）
西面厂界外 1m处（3#）
北面厂界外 1m处（4#）
东方橡胶 废气 颗粒物 固维尔流水線抛丸除尘體系：90KW 主 風 機 為4-72-6c-7.5KW-1800r/min-16576m/h；除尘器風量：37296m/h 正常運行 經处置後合适《大气污染物综合 排放 尺度 》（GB16297-1996）
伸缩缝出產線焊接烟尘处理體系：18KW 高效滤筒除尘器：型号：WYJ-16S；風機：16000m/h；機電：22kW 正常運行
伸缩缝板链運送式抛丸清算機除尘體系：18KW 高效滤筒除尘器：型号：WYJ-16S；風機：16000m/h；機電：22kW 正常運行
1#出產線抛丸废气初值體系的：85KW 主風機為1800r/min，風量16000m/h 正常運行
数控等离子切割機烟尘采集體系：44KW BODA-4000S/0mniMat T6000妹妹*16000m 正常運行
1#出產線焚烧機烟囱出口 主風機 4個，每一個7.5KW，風量為45000m/h 正常運行
小料室布袋除尘器（加压式捏炼機）：7.5KW X (S) N-55/30/2900转/分钟，流量：8489m/h 正常運行
炭黑加料吸尘體系（下辅機）：7.5KW 2900转/分钟，流量：8489m/h 正常運行
吊钩抛丸清算機/脉冲袋式除尘器：11KW Q3730/1460转/分钟，流量：2000 m/h 正常運行
双吊钩式抛丸清算機/脉冲袋式除尘器：35KW Q3730/1460转/分钟，流量：2000 m/h 正常運行
颗粒物、二氧化硫、氮氧化物 固维尔流水線焚烧機排烟體系：7.5KW DZ 18905 m/h 正常運行
甲苯、二甲苯、非甲烷总烃 固维尔流水線喷漆、流平室废气采集體系（水帘、過滤棉、活性炭）：55KW 主排風機(型号4-72-14C，功率11kw，转速450r/min，風量48206 m/h，全压599Pa) 正常運行
伸缩缝出產線喷漆废气采集體系1：18KW 喷漆室送風量為:12000 m/h、風機型号: YDW5.6B、機電功率9KW 正常運行
伸缩缝出產線喷漆废气采集體系2：18KW 喷漆室送風量為：12000 m/h、風機型号：YDW5.6B、機電功率9KW 正常運行
涂胶废气处理體系（涂胶出產線）：55KW 1100转/分钟，流量：75552 m/h 正常運行
1#出產線喷漆、流平室排气处理體系：50KW 主風機 4個，每一個7.5KW，風量為45000m/h 正常運行
非甲烷总烃、硫化氢、臭气浓度 炼胶粉尘、废气采集體系（上辅機）：22KW 1700转/分钟，流量：25772 m/h 正常運行
硫化、密炼装备烟尘收起體系：75KW YKINC-240/1520转/分钟，流量：50000m/min 正常運行
废水 pH 值、悬浮物、化學需氧量、氨氮、五日生化需氧量、煤油类、 污水处置站/污水总排口 处理能力：8立方米/天 正常運行 經处置後合适《污水综合排放尺度》（GB8978-1996）
伤害废料 废矿物油 / 拜托柳州市百川煤油產物有限公司柳江分公司处理 / 經处置後合适《伤害废料储存污染節制尺度》（GB18597-2001及2013年點窜单）、《一般工業固體废料储存和填埋污染節制尺度》(GB 18599-2020)
漆渣 / 拜托柳州市金太陽废料处理公司处置 /
废油漆桶
废活性炭
噪声 厂界噪声 厂房阻隔和間隔衰減 / / 經处置後合适《工業企業厂界情况噪声排放尺度》（GB12348-2008）
湖北欧维姆 废气 非甲烷总烃 無组织排放 / / 合适《情况氛围質量尺度》（GB3095-1996及點窜单）
废水 化學需氧量 颠末格栅处置後，進入污水处置举措措施再处置 30t/d 正常運行 經处置後合适《污水综合排放尺度》（GB 8978-1996）
五日生化需氧量
悬浮物
氨氮
四平欧维姆 伤害废料 废油漆桶 / 拜托吉林省厚德再生資本有限公司处置 / 經处置後合适《伤害废料储存污染節制尺度》（GB18597-2001及2013年點窜单）、《一般工業固體废料储存和填埋污染節制尺度》(GB 18599-2020)
废乳化液
颗粒物废機油
铎世艾 废气 非甲烷总烃 集气罩，活性炭吸附 废气处置能力為3000 m/h 正常運行 經处置後合适《情况氛围質量尺度》（GB3095-2012）
中源機器 废气 颗粒物 袋式除尘 3 除尘器处置总風量為96000m/h 正常運行 經处置後合适《大气污染物综合 排放 尺度 》（GB16297-1996）
二甲苯 水旋处置+活性炭吸附 涂装線设置装备摆设处置举措措施总处置能力為150000 m/h 正常運行
非甲烷总烃 水旋处置+活性炭吸附
废水 化學需氧量 污水处置站 3 4000m/d 正常運行 經处置後合适《污水综合排放尺度》（GB8978-1996）
氨氮
总磷
伤害废料 漆渣 / 拜托柳州市金太陽废料处理公司处置 / 經处置後合适《伤害废料储存污染節制尺度》（GB18597-2001及2013年點窜单）、《一般工業固體废料储存和填埋污染節制尺度》(GB 18599-2020)
废油漆桶
废過滤棉
废活性炭
废矿物油 / 拜托柳州市百川煤油產物有限公司柳江分公司处理 /
噪声 厂界噪声 厂房阻隔和間隔衰減 / / 經处置後合适《工業企業厂界情况噪声排放尺度》（GB12348-2008）
司能石化 废气 非甲烷总烃 文丘里水帘室净化处置 10000 m/h 正常運行 經处置後合适《大气污染物综合 排放 尺度 》（GB16297-1996）、《汽锅大气污染物排放尺度》（GB13271-2014）
二氧化硫
氮氧化物
废水 悬浮物 污水处置站 510m/a 正常運行 經处置後合适《污水综合排
五日生化需氧量 放尺度》（GB8978-1996）
化學需氧量
煤油类
伤害废料 废润滑油 / 拜托柳州市金太陽工業废料处理有限公司处置 / 經处置後合适《伤害废料储存污染節制尺度》（GB18597-2001及2013年點窜单）、《一般工業固體废料储存和填埋污染節制尺度》(GB 18599-2020)
油漆渣
废酸
废碱
废包装物
废藥品
噪声 厂界噪声 厂房阻隔和間隔衰減 / / 經处置後合适《工業企業厂界情况噪声排放尺度》（GB12348-2008）
江苏司能 废水 悬浮物、五日生化需氧量、化學需氧量 废水处置站 7580t/a 經处置後合适《污水排入城镇下水道水質尺度》（GB/T31962-2015）
废气 非甲烷总烃 油雾分手装配+喷淋塔处置+水雾分手器 +等离子处置装备+活性炭吸附装配 20000m/h 正常運行 經处置後合适《汽锅大气污染物 排放 尺度 》（GB13271-2014）
油雾分手+等离子+活性炭吸附装配 20000m/h 正常運行
喷淋塔+除雾器+活性炭吸附装配 5000m/h 正常運行
柳工农機 废气 非甲烷总烃 利用尾气排放及格的車辆、喷漆废气經“水帘柜+UV光氧催化+活性炭吸附装配”处置後由15m高排气筒排放 排气筒排污速度：NMHC0.033kg/h，PM100.21kg/h. 正常運行 經处置後合适《大气污染物综合排放尺度》（GB16297-1996）
伤害废料 伤害废料 厂内设置合适相干划定的废危暂存場，采集後交由有天資单元处置处理 / / 經处置後合适《伤害废料储存污染節制尺度》（GB18597-2001及2013年點窜单）
废水 化學需氧量 經化粪池处置後排入污池塘池，由罐車按期運至柳工南區污水处置站处置，处置後排入龙泉山污水处置厂处置 3 柳工南區污水处置站范围為4000m /天；龙泉山污水处置站处置范围為24.71万m3/天 正常運行 經处置後合适《污水综合排放尺度》（GB8978-1996）
氨氮
噪声 厂界噪声 厂房阻隔和間隔衰減 / / 經处置後合适《工業企業厂界情况噪声排放尺度》（GB12348-2008）
柳工建機 废气 颗粒物 布袋式除尘器 8362m3/h 正常運行 經处置後合适《大气污染物综合排放尺度》（GB16297-1996）
非甲烷总烃 油漆尾气处置装备體系 3 277134m/h 正常運行
废水 化學需氧量 污水处置體系 5T/h 正常運行 經处置後合适《污水综合排放尺度》（GB8978-1996）
悬浮物
氨氮
总磷
煤油类
伤害废料 废油 伤害废料堆栈 贮存能力95吨/a（拜托有天資单元转移处理） 正常運行 經处置後合适《伤害废料储存污染節制尺度》（GB18597-2001）
漆渣
废油漆桶
废切削液
污泥
废油桶
废活性碳
噪声 厂界噪声 厂房阻隔和間隔衰減 / / 經处置後合适《工業企業厂界情况噪声排放尺度》（GB12348-2008）
柳工紧缩機 伤害废料 废矿物油 / 拜托柳州市百川煤油產物有限公司柳江分公司处理 / 經处置後合适《伤害废料储存污染節制尺度》（GB18597-2001）
如上表所示，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）出產進程中的重要污染物為废气、废水、伤害废料及噪声。柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）已經由過程相干环保@举%18f74%措%18f74%措%18f74%施或拜%5h38b%托@第三方处置的方法举行处理，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）避免污染举措措施的处置能力杰出、運行环境正常，節能減排处置结果可以或许合适请求。
4. 平常排污监测是不是达标，和环保部分現場查抄环境
（1）平常排污监测是不是达标
按照《排污允许辦理条例》，排污单元理當依照排污允许证划定和有關尺度规范，依法展開自行监测，并保留原始监测记实。按照《排污单元自行监测指南总则》，排污单元應依照最新的监测方案展開监测勾當，可按照本身前提和能力，操纵自有职員、場合和装备自行监测；也可拜托其它有天資的检（监）测機構代其展開自行监测。
陈述期内，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）拜托广西华强情况监测有限公司、柳州市柳职院查验监测有限责任公司、柳州益普监测技能有限公司、广西中品智情况监测有限公司、广西中赛检测技能有限公司、广西中圳检测技能有限公司等多家第三方监测機構按期對排污环境举行检测并出具监测陈述，详细监测項目包含：废水、废气及噪声。按照柳工有限及其部属子公司供给的监测陈述，陈述期内柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）平常排污监测成果未超越應合用的排放限值，合适國度相干排放履行尺度的请求。
（2）环保部分現場查抄环境
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料及阐明，陈述期内，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）接管环保部分現場查抄後被请求整改或遭到惩罚的环境以下：
1）2019年4月26日，柳州市生态情况局對中源機器作出《责令更正违法举動决议书》（柳环改决字[2019]60号）。按照该决议书，中源機器存在如下情况问题被责令整改：①涂装出產線喷涂功课未能在密闭空間或装备中举行；②涂装出產線废气排放口扶植未能到达排放口规范化整治技能请求。
按照中源機器供给的整改陈述等資料，中源機器已定時完成為了上述情况问题的整改，在涂装出產線收支口部位增长電動闸門，确保喷漆進程气體不克不及外洩，按《排污口规范化整治请求》的划定對涂装出產線的废气排放口举行了整改。
2）2020年4月15日，常州市溧陽生态情况局對江苏司能作出《關于危废平安整治發明问题及整改的通知》。按照该通知，江苏司能因危废库房内未配套通信装备被请求整改。
按照江苏司能供给的整改陈述等資料，江苏司能已定時完成為了上述情况问题的整改，在危废库房内配备了通信装备（對讲機）。
3）2020年6月11日，柳州市生态情况局對中源機器作出《责令更正违法举動决议书》（柳环责改字[2020]33号）。按照该决议书，中源機器存在如下情况问题被请求整改：①大抛丸機線和小抛丸機線废气收尘举措措施不完美，废气無组织排放紧张；②少数附着有废油漆的摇臂喷涂工装露天堆放；③固體废料和伤害废料辦理未按请求落实“三防”辦法，库房扶植不完美。
按照中源機器供给的整改陈述等資料，中源機器已定時完成為了上述情况问题的整改，對大抛丸機線和小抛丸機本體举行周全改换，清算清洁現存摇臂喷涂工装，革新完美了現有库房，确保危废存储平安靠得住，到达“三防”辦法辦理请求。
4）2020年9月15日，常州市生态情况局對江苏司能作出《行政惩罚决议书》（常环溧罚决字[2020]44号）。该行政惩罚详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“11、《反馈定见》问题12”之复兴“（十）标的公司近来36個月是不是存在遭到环保范畴行政惩罚的环境……”。
5）2021年6月24日，柳州市生态情况局對司能石化作出《责令更正违法举動决议书》（柳环责改字[2021]124号）。按照该决议书，司能石化存在如下环保问题被责令整改：①伤害废料姑且储存場合未设置伤害废料辨認标识；②和谐車間發生的油烟废气排放口扶植未到达《固定源废气监测技能规范》的请求；③和谐車間發生的油烟废气未配套扶植废气污染防治举措措施。
按照司能石化供给的整改陈述等資料及阐明，司能石化已实時制订并向柳州市生态情况局報送相干整改陈述和整改规划，已依照伤害废料储存場合“三防”扶植规范對伤害废料姑且储存場合举行了“三防”革新，将按规划完成相干情况问题的整改事情。
（九）陈述期内环保相干用度本錢付出环境，是不是與处置出產谋划所發生的污染相匹配
按照柳工有限《审计陈述》及其书面阐明，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）陈述期内环保投資和本錢用度付出环境以下：
单元：元
单元 年份 “三废”治理装备 环保装备運行用度（包含藥剂、滤料、装备保护、電费等） 危废处理 环评、“三废”监测 环保税 小计
欧维姆 2019年 -- 18,512 30,000 20,000 -- 68,512
2020年 -- 18,392 30,000 76,860 -- 125,252
2021年1-6月 1,092,919 8,602 10,752 -- -- 1,112,273
小计 1,092,919 45,506 70,752 96,860 -- 1,306,037
东方橡胶 2019年 23,000 229,238.98 195,284.96 69,180 83,696.76 600,400.7
2020年 211,000 322,217.21 242,429.25 87,712 83,696.77 947,055.23
2021年1-6月 132,000 313,761.36 137,384 -- 41,848.39 624,993.75
小计 366,000 865,217.55 575,098.21 156,892 209,241.92 2,172,449.68
湖北欧维姆 2019年 -- -- -- 20,000.00 -- 20,000.00
2020年 -- -- 30,000.00 -- -- 30,000.00
2021年1-6月 -- -- 15,000.00 -- -- 15,000.00
小计 -- -- 45,000.00 20,000.00 -- 6,5000.00
四平欧维姆 2019年 -- -- -- -- -- --
2020年 -- -- -- -- -- --
2021年1-6月 3,500.00 -- 5,000.00 9,000.00 -- 17,000.00
小计 3,500.00 -- 5,000.00 9,000.00 -- 17,000.00
中源機 2019年 226,605.5 50,776.7 389,446.3 14,215.03 -- 681,043.53
械 2020年 108,707.62 39,000 417,782.39 223,453.98 -- 788,943.99
2021年1-6月 -- -- 22,209.43 162,781.58 -- 184,991.01
小计 335,313.12 89,776.7 829,438.12 400,450.59 -- 1,654,978.53
柳工紧缩機 2019年 -- -- -- 8,200 -- 8,200
2020年 68,000 -- -- -- -- 68,000
2021年1-6月 -- -- -- -- -- --
小计 68,000 -- -- 8,200 -- 76,200
柳工农機 2019年 -- -- -- 16,660 -- 16,660
2020年 -- -- -- 28,000 -- 28,000
2021年1-6月 -- -- -- 54,060 -- 54,060
小计 -- -- -- 98,720 -- 98,720
司能石化 2019年 132,200 21,468.2 12,100.00 9,000 -- 174,768.2
2020年 -- 36,450.9 12,148.80 10,100 -- 58,699.7
2021年1-6月 -- 11,888.9 -- 6,558 -- 18,446.9
小计 132,200 69,808 24,248.8 25,658 -- 251,914.8
江苏司能 2019年 223,250 118,600 48,365 81,268 -- 248,233
2020年 -- 118,600 40,540 144,968 -- 304,108
2021年1-6月 -- 59,300 11,996 25,832 -- 97,128
小计 223,250 296,500 100,901 252,068 -- 649,469
柳工建機 2019年 -- 3,480 7,000 -- -- 10,480
2020年 -- 38,472 35,036 29,700 -- 103,208
2021年1-6月 283,000 3,057 16,600 32,950 -- 335,607
小计 283,000 45,009 58,636 62,650 -- 449,295
按照上表，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）陈述期内的环保相干用度本錢付出重要包含“三废”治理装备费、环保装备運行用度、危废处理用度、环评“三废”监测用度和环保税等。按照柳工有限出具的阐明，為相應日益严酷的环保尺度请求，柳工有限部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）按照扶植項目及污染物排放环境在平常的环保监测、伤害废料的合规处置及环保装备辦理方面举行分歧水平的投入，各公司严酷遵照相干环保律例请求對污染源举行延续的整治，并每一年放置專用資金對各種环保举措措施举行管控，按期對“三废”排放环境举行监控。综上，陈述期内，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）已创建了出產谋划所需的环保处置举措措施，并按照現实出產环境延续產生环保投入及用度付出，确保各項环保处置举措措施正常運行，环保投入、环保相干本錢用度與处置公司出產谋划所發生的污染相匹配。
（十）标的公司近来36個月是不是存在遭到环保范畴行政惩罚的环境，是不是组成重大违法举動，整改辦法及整改後是不是合适环保法令律例的划定。标的資產是不是產生环保變乱或重大群體性的环保事務，是不是存在环保环境的负面媒體報导
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料，除江苏司能于2020年9月遭到1起环保范畴的行政惩罚外，柳工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）近来36個月不存在其他环保范畴的行政惩罚，未產生环保變乱或重大群體性的环保事務，不存在环保环境的负面媒體報导。详细环境以下：
1. 根基环境
2020年9月15日，常州市生态情况局作出常环溧罚决字[2020]44号《行政惩罚决议书》，認為江苏司能违背了《中华人民共和國水污染防治法》第十条“排放水污染物，不得跨越國度或处所划定的水污染物排放尺度和重點水污染物排放总量節制指标”的划定，對江苏司能处以罚款200,000元。
2. 整改环境
按照江苏司能供给的資料，江苏司能已实時足额缴纳前述罚款并向主管部分提交了《關于江苏司能污水排放抽检超标的缘由阐發及整改辦法陈述》，组织职員落实了以下整改辦法：（1）组织职員對缓存池（颠末污水处置装备处置後的水的暂存池）举行清淤；（2）组织职員對排放口的阱举行清淤，并举行革新，将阱举行垫高至排放口高度，再也不有杂質淤积的环境；（3）完美污水辦理轨制，制订每一年两次按期對污水寄存池举行清淤的请求，制订天天按時對污水排放口举行清算的请求，落实到專人賣力。
整改完成後，江苏司能于2021年4月14日向常州市溧陽生态情况局申请對上述行政惩罚举行信誉修复，常州市溧陽生态情况局赞成對上述行政惩罚信息举行信誉修复。
3. 相干法令律例
按照《中华人民共和國水污染防治法》第八十三条第（二）項，违背本律例定，有以下举動之一的，由县级以上人民當局情况庇护主管部分责令更正或责令限定出產、停產整治，并处十万元以上一百万元如下的罚款；情節紧张的，報經有核准权的人民當局核准，责令破產、封闭：（二）跨越水污染物排放尺度或跨越重點水污染物排放总量節制指标排放水污染物的。
按照《江苏省生态情况行政惩罚裁量基准划定》第十条，對付造成紧张情况風险後果、重大社會影响的生态情况违法举動，經团體會商後可以依照该生态情况违法举動的法定最高罚款数额予以惩罚。
按照上述划定，江苏司能遭到的上述行政惩罚的罚款金额属于《中华人民共和國水污染防治法》划定的较低檔惩罚尺度，不属于法令划定的情節紧张的情景。
4. 环保主管部分的相干批复文件
按照常州市溧陽生态情况局批复的《触及一般失期举動行政惩罚信息信誉修复表》，江苏司能已查明水質超标的缘由，举行了整改，并请第三方對江苏司能水質举行检测，检测成果达标；常州市溧陽生态情况局赞成對上述行政惩罚信息举行信誉修复。
综上所述，本所状師認為，江苏司能上述违法举動不组成重大违法举動，相干行政惩罚不属于重大行政惩罚，不會對本次重组组成本色性停滞。除上述环境外，柳
懶人快煮鍋
,工有限及其部属子公司（不包含柳工股分及其部属子公司）近来36個月不存在其他环保范畴的行政惩罚，未產生环保變乱或重大群體性的环保事務，不存在环保环境的负面媒體報导。
十2、《反馈定见》问题13：
申请文件显示，柳工有限及除上市公司和欧维姆外的 4家子一级公司汗青上存在股权變更环境。请你公司：弥补表露柳工有限及上述相干子公司汗青上设立、历次增減資或股权讓渡中是不是存在出資瑕疵或影响其正當存续的环境，上述环境是不是组成重大违法举動，是不是合适《重组法子》第十一条第（四）項，以登科四十三条第一款第（四）項相干划定，和對本次買賣和存续公司延续谋划的影响。请自力财政参谋、状師和管帐師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）弥补表露柳工有限及上述相干子公司汗青上设立、历次增減資或股权讓渡中是不是存在出資瑕疵或影响其正當存续的环境，上述环境是不是组成重大违法举動
按照柳工有限及其部属子公司供给的工商檔案挂号質料、历次股权變更触及的相干协定、批复文件等資料，柳工有限及除上市公司和欧维姆外的4家子一级公司汗青上设立、历次增減資或股权讓渡中存在以下瑕疵环境，该等瑕疵不组成重大违法举動，详细环境以下：
1. 中源機器
中源機器设立、历次增減資或股权讓渡中存在的瑕疵重要以下：
（1）2013年9月，減資
2012年2月15日，铁铸件公司向柳工团體提交《關于铸铁件公司将部門地皮利用权转移到团體公司等若干问题的陈述》，因為柳工团體新工場扶植項目報建必要，铁铸件公司赞成以削減注册本錢方法举行地皮利用权转移，行将铸铁件公司出產用地（地号：110902226，利用权面积：140,044.1平方米）及该地皮上的厂房及建修建物作為什物出資的注册本錢合计1,300多万元作減資处置後将该地皮的利用权转移到柳工团體。
經本所状師核對，本次減資未实行评估和评估存案步伐。
（2）2015年1月，增資
2014年12月19日，铁铸件公司独一股东柳工团體作出股东决议，赞成铁铸件公司增长注册本錢8,074.86万元，由柳工团體以現金增資5,000万元，什物增資3,074.86万元。
經本所状師核對，本次什物增資未实行评估和评估存案步伐。
（3）2015年8月，增資
2015年1月13日，广西國資委作出《關于赞成广西柳工高檔润滑油有限公司等4户企業股权重组并入柳州柳工铸铁件有限公司的批复》（桂國資复[2015]4号），赞成柳工团體将其持有的广西柳工高檔润滑油公司51%股权、广西柳工奥兰空调有限公司51%股权、柳州市柳工物質有限公司51%股权、江苏海普瑞斯轴承有限公司50%股权重组并入铸铁件公司。
2015年6月19日，中源機器独一股东柳工团體作出股东决议，赞成中源機器增长注册本錢15,055.07135万元，全数新增注册本錢由柳工团體以股权出資。
經本所状師核對，本次股权出資未实行评估和评估存案步伐。
（4）2016年12月，增資
2016年11月24日，中源機器独一股东柳工团體作出股东决议，赞成國開成长基金有限公司向中源機器增資6,000万元。
經本所状師核對，本次增資未实行评估和评估存案步伐。
（5）2020年1月，增資
2019年12月20日，中源機器召開股东會并作出决定，赞成中源機器注册本錢由30,085.87061万元變動為36,085.87061万元，柳工团體以現金方法向中源機器增資6,000万元。
經本所状師核對，本次增資未实行评估和评估存案步伐。
（6）2020年6月，股权讓渡
2020年5月22日，中源機器股东會作出股东决定，赞成國開基金将其持有中源機器16.63%的股权讓渡给柳工团體。
2020年5月28日，柳工团體、國開基金、中源機器签订《股权讓渡协定》，國開基金将其持有中源機器16.63%的股权以6,000万元的代价转给柳工团體。
經本所状師核對，本次收購國開基金的股权未实行评估和评估存案步伐。
2. 柳工农機
柳工农機设立、历次增減資或股权讓渡中存在的瑕疵重要以下：
2019年1月4日，柳工团體召開董事會并作出《關于收購广西柳工农業機器股分有限公司其他股东股权的决定》（柳工集董字[2019]第6号），赞成收購柳工农機其他股东股权；赞成以柳工团體部属公司或新设公司举行收購，連结柳工农機原股分公司的公司性子稳定。
2019年1月15日，柳州市汉森機器制造有限公司與柳工团體签定《股分讓渡合同》，柳州市汉森機器制造有限公司将其持有的柳工农機的19,000,000股股分以2,774万元的代价讓渡给柳工团體。同日，柳州市汉森機器制造有限公司與中源機器签定《股分讓渡合同》，柳州市汉森機器制造有限公司将其持有的柳工农機的1,000,000股股分以146万元的代价讓渡给中源機器。
經本所状師核對，本次股权收購未实行评估存案步伐。
2021年5月26日，广西國資委作出《自治區國資委關于确認广西柳工团體機器有限公司总體上市触及國有產权變更事項有關问题的批复》（桂國資复[2021]76号），對柳工有限上述子公司相干產权變更事項予以确認，确認柳工有限及部属子公司总體上市触及汗青沿革有關國有產权變更事項没有造成國有資產流失的情景，改制進程真实有用。同時，按照柳工有限上述子公司相干當局主管部分出具的证实，柳工有限上述子公司陈述期内不存在重大违法举動。是以，本所状師認為，柳工有限及除上市公司和欧维姆外的4家子一级公司汗青上设立、历次增減資或股权讓渡中存在上述瑕疵环境不组成重大违法举動。
（二）是不是合适《重组法子》第十一条第（四）項，以登科四十三条第一款第（四）項相干划定，和對本次買賣和存续公司延续谋划的影响
1. 本次買賣合适《重组法子》第十一条第（四）項划定
本次買賣的标的資產為柳工有限100%的股权，按照買賣對方關于标的資產权属环境的阐明，并經本所状師核對，買賣對方正當具有标的資產，已实行全额出資义務，不存在出資不实、抽逃出資等情景，對该股权有完备的所有权；買賣對方不存在以信任、拜托别人或接管别人拜托等方法持有标的資產的情景；该股权未设置任何質押、权力担保或其他权力限定，不存在@胶%L94Ss%葛或潜%61r89%伏@胶葛，未被行政或司法構造查封、冻结，亦不存在其他@限%uXVRW%定或制%5hoQn%止@讓渡的情景；标的資產過户至上市公司不存在法令停滞。
按照本次吸取归并方案，本次吸取归并两邊已依照《公司法》及相干律例和规范性文件的划定向各自债权人發出有關本次吸取归并的通知及通知布告，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工股分、柳工有限發出的通知债权人通知布告的通知布告期均已届满，柳工股分、柳工有限均未收到任何债权人關于提早了债相干债務或供给响應担保的请求，亦未收到任何债权人明白暗示分歧意本次吸取归并的通知。
综上所述，本次買賣触及的标的資產权属清楚，資產過户或转移不存在法令停滞，相干债权债務处置正當，合适《重组法子》第十一条第（四）項的划定。
2. 本次買賣合适《重组法子》第四十三条第一款第（四）項划定
本次買賣的标的資產為柳工有限100%股权，柳工有限股权权属清楚，不存在質押、担保、第三方权柄或其他权力限定情景，也不存在被采纳冻结等强迫辦法之情景，買賣各方在本次归并得到中國证监會批准後依照《吸取归并协定》的商定完成归并步伐不存在本色性法令停滞，合适《重组法子》第四十三条第一款第（四）項的划定。
综上，本所状師認為，柳工有限及除上市公司和欧维姆外的4家子一级公司汗青上设立、历次增減資或股权讓渡中存在上述瑕疵环境不组成重大违法举動，不會對本次買賣和存续公司延续谋划造成重大晦气影响。本次買賣合适《重组法子》第十一条第（四）項，以登科四十三条第一款第（四）項的相干划定。
十3、《反馈定见》问题14：
申请文件显示，柳工有限存在部門地皮和衡宇還没有获得產权证书环境，所租赁的地皮和衡宇產权证书未在重组陈述书中予以表露。请你公司：1）弥补表露柳工有限還没有获得权属证书的地皮和衡宇中，用于出產谋划的地皮和房產面积、占所具有的出產谋划相干地皮和房產总面积的比重。相干权属证书打點希望，是不是存在本色性停滞。如没法解决上述权属瑕疵，對這次買賣和存续公司延续谋划的影响。2）對存在权力典質、冻结的自有地皮和衡宇，列表弥补表露其权属受限的缘由、地皮和衡宇用处（是不是與出產谋划相干）、面积及占比。如触及担保，弥补表露主债務实行环境或所涉诉讼等司法步伐希望（若有）。3）弥补表露租赁地皮和衡宇的產权证书，和其是不是存在权属瑕疵或违规利用农業用地等违背地皮辦理律例环境。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）弥补表露柳工有限還没有获得权属证书的地皮和衡宇中，用于出產經
营的地皮和房產面积、占所具有的出產谋划相干地皮和房產总面积的比重。相干权属证书打點希望，是不是存在本色性停滞。如没法解决上述权属瑕疵，對這次買賣和存续公司延续谋划的影响
1. 相干地皮和房產权属证书的打點希望
（1）地皮
截至本弥补法令定见书出具之日，《法令定见书》原表露的柳工有限及其部属子公司還没有获得权属证书的地皮的辦证進度详细以下：
按照湖北欧维姆供给的資料，《法令定见书》原表露湖北欧维姆正在打點权属证书的地皮為1处位于嘉鱼县官桥镇官桥村的地皮（面积4,357.93㎡）。為同一打點不動產权挂号，湖北欧维姆将上述正在打點权属证书的地皮與已获得國有地皮利用证的2处相邻地皮（别离為嘉國用（2015）第22440013号，面积48,343.96㎡；嘉國用（2015）第22440014号，面积12,187.36㎡）申请打點合宗手续，于2021年3月15日與嘉鱼县天然資本和计划局就上述地皮从新签订了《國有扶植用地利用权出讓合同》（合同编号：JYGQ202100一、JYGQ2021002）。
截至本弥补法令定见书出具之日，湖北欧维姆已获得上述合宗後地皮的不動產权证书，详细环境以下：
序号 地皮权人 地皮证号 座落 宗地面积（㎡） 地皮用处 地皮性子 终止日期
1 湖北欧维姆 鄂（2021）嘉鱼县不動產权第0019952号 嘉鱼县官桥镇官桥村 41,992.93 工業用地 出讓 2064.10.20
2 湖北欧维姆 鄂（2021）嘉鱼县不動產权第0022554号 嘉鱼县官桥镇官桥村 22,618.72 工業用地 出讓 2064.10.20
（2）房產
截至本弥补法令定见书出具之日，《法令定见书》原表露的柳工有限及其部属子公司還没有获得权属证书的房產的辦证進度详细以下：
1）按照湖北欧维姆供给的資料，《法令定见书》原表露的湖北欧维姆未辦证的房產（位于嘉鱼县官桥镇官桥村的厂房、車間附房）已于2021年8月27日获得嘉鱼县天然資本和计划局核發的证号為鄂（2021）嘉鱼县不動產权第0019952号的《不動產权证书》。
2）按照柳工建機供给的資料，截至本弥补法令定见书出具之日，關于《法令定见书》原表露的柳工建機未辦证的房產（位于沈陽市沈北新區杭州路 166号新水湾碧泉豪庭12幢1单位4-2門），柳工建機已與该商品房開辟商、相干债務人告竣一致，以2套商品房予以更调并用于了偿相干债務，该2套商品房已获得《不動產权证书》，不動產权证号别离為“辽（2021）沈陽市不動產权第0304350号”、“辽（2021）沈陽市不動產权第0304358号”。
上述已获得权属证书的房產详细环境以下：
序号 衡宇所有权人 不動產权证号 衡宇座落位置 衡宇修建面积（㎡） 衡宇用处
1 湖北欧维姆 鄂（2021）嘉鱼县不動產权第0019952号 嘉鱼县官桥镇官桥村 22,325.66 工業
2 柳工建機 辽（2021）沈陽市不動產权第0304350号 沈陽市大东區大败街88号（218） 35.60 辦公
3 柳工建機 辽（2021）沈陽市不動產权第0304358号 沈陽市大东區东北大马路394-2号（1-7-20） 52.36 公建
2. 還没有获得权属证书的地皮和衡宇
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料，并經本所状師核對，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司還没有获得权属证书的地皮和衡宇环境以下：
（1）地皮
如上文所述，截至本弥补法令定见书出具之日，《法令定见书》原表露的湖北欧维姆還没有获得权属证书的地皮已在合宗後同一打點并取患了《不動產权证书》（鄂（2021）嘉鱼县不動產权第0019952号、鄂（2021）嘉鱼县不動產权第0022554号）。
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司不存在未获得权属证书的地皮。
（2）房產
經本所状師核對，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司存在23处還没有获得產权证书的房產，详细环境以下：
序号 公司名称 修建物名称 位置 修建面积(㎡) 是不是用于出產谋划
1 欧维姆 陽和配電房 陽惠路1号 415.96 是
2 欧维姆 洛维配電房 洛维工業园 800 是
3 湖北欧维姆 員工食堂 嘉鱼县官桥镇官桥村 150 否
4 四平欧维姆 食堂 四平市红嘴經濟技能開辟區文凯路2999号 344.18 否
5 四平欧维姆 變電所 四平市红嘴經濟技能開辟區文凯路2999号 120 是
6 四平欧维姆 門卫 四平市红嘴經濟技能開辟區文凯路2999号 26 否
7 四平欧维姆 锚垫板堆栈 四平市红嘴經濟技能開辟區文凯路2999号 470 是
8 中源機器 菜市門面 柳南區百饭路46号 178.64 否
9 中源機器 菜市市場 柳南區百饭路46号 820 否
10 司能石化 西門門卫室 柳州市陽和新區陽泰路6号 44 否
11 司能石化 北門門卫室 柳州市陽和新區陽泰路6号 43 否
12 司能石化 洗桶喷漆站 柳州市陽和新區陽泰路6号 820 是
13 司能石化 紧缩機房 柳州市陽和新區陽泰路6号 69 是
14 江苏司能 技能中間 溧陽市中關村大道108号 1,060 是
15 江苏司能 消防泵房 溧陽市中關村大道108号 168 是
16 柳工建機 伤害品堆栈 启东市近海滨海工業區 280.98 是
17 柳工建機 配電房 启东市近海滨海工業區 333.06 是
18 柳工建機 門卫室 启东市近海滨海工業區 36 否
19 柳工建機 太原市晋源區康健北街55号丰沃悦湖城15幢1单位2201号房 太原市晋源區康健北街55号丰沃悦湖城15幢1单位2201号房 236.74 否
20 柳工建機 徐州市睢宁县睢河北路229号金木樨园10号楼1单位1601室 徐州市睢宁县睢河北路229号金木樨园10号楼1单位1601室 136.48 否
21 柳工建機 徐州市睢宁县睢河北路229号金木樨园10号楼1单位1701室 徐州市睢宁县睢河北路229号金木樨园10号楼1单位1701室 136.48 否
22 柳工建機 沈陽市于洪區旺港大街润恒城综合體A栋3035号商店 沈陽市于洪區旺港大街润恒城综合體A栋3035号商店 48.65 否
23 柳工建機 沈陽市于洪區旺港大街润恒城综合體A栋3036号商店 沈陽市于洪區旺港大街润恒城综合體A栋3036号商店 46.56 否
上表所列23項房產中，共有10項用于出產谋划，该等用于出產谋划的房產面积总计 4,537.00㎡，占柳工有限及部属子公司所具有的出產谋划房產总面积（341,120.84㎡）的占比為1.33%。
上述房產证书打點希望环境以下：
1）正在打點產权证书的房產
按照柳工建機原股东上海鸿得利重工有限公司（下称“上海鸿得利”）與相干债務人之間的息争/還款协定等相干协定、上海鸿得利與柳工建機之間的剥离資產协定和柳工建機的阐明，上表第19-23項房產系上海鸿得利經由過程以物抵债方法获得的商品房，後上海鸿得利在其資產剥离進程中将该等房產以拍賣方法出售给柳工建機。柳工建機已與该等商品房開辟商签订了《商品房交易合同》，柳工建機可以依据有關协定商定获得该等房產的所有权。截至本弥补法令定见书出具之日，上述房產還没有打點权属证书系商品房開辟商需打點该等房產地點楼盘总體產权证後方可打點各户產权证的缘由而至，该等房產已現实交由柳工建機利用，後续打點不動產权证估计不存在本色性停滞。
2）其他未获得產权证书的房產
按照柳工有限供给的資料及其确認，上表第1-18項房產系柳工有限部属子公司在其自有地皮或原自有地皮上扶植的衡宇，但因扶植手续不完整或資料缺失等缘由，今朝临時没法打點衡宇权属证书。此中：
就上表第1項房產，柳州市陽和工業新區计划扶植局已出具证实，确認该房產合适审批的总平计划，不存在因违背相干法令律例被该单元惩罚或查询拜访的环境，欧维姆對该房產的利用正當有用，该房產权属不存在胶葛。
就上表第2項房產，柳州市鱼峰區天然資本局、柳州市鱼峰區住房和城乡扶植局已出具证实，确認欧维姆系该房產的扶植单元，不存在因违背相干法令律例被该单元惩罚或查询拜访的环境，欧维姆對该房產的利用正當有用，该房產权属不存在胶葛。
就上表第3項房產，嘉鱼县住房和城乡扶植局已出具证实，确認湖北欧维姆已实行正當的扶植计划、施工允许等审批手续，湖北欧维姆對该等房產的扶植、利用正當有用，该等房產权属证书的打點不存在停滞。
就上表第四、5項房產，四平红嘴經濟技能開辟區管委會已出具证实，证实四平欧维姆已获得地皮利用证（四國用2013第13-00057号），食堂、變電室已打點完扶植工程计划允许证（建字第2015-067号），與產权相干的手续正在打點傍邊。經現場踏查，四平欧维姆所建的食堂、變電室可以正常利用。
就上表第六、7項房產，按照四平欧维姆的阐明，四平欧维姆已現实占据并利用该等房產，此中第6項房產門卫室面积仅26㎡，第7項房產锚垫板堆栈重要由简略钢構及简略单纯铁皮组成且今朝仅寄存少许锚垫板。该等房產不属于焦點出產谋划場合，替换性较强且搬家或撤除本錢较低，不會對四平欧维姆的出產谋划發生重大晦气影响。
就上表第10-13項房產，按照柳州市陽和工業新區计划扶植局出具的证实，证实上述房產合适审批的总评计划，不存在相干法令律例被该单元惩罚或查询拜访的环境。按照柳州市住房和城乡扶植局出具的证实，司能石化自2019年1月1日至证实出具之日严酷遵照開辟、扶植工程質量和平安等方面的法令、律例和规范性文件请求，在柳州市開辟、扶植工程質量和平安等方面未發明违法违规举動。
就上表第14-15項房產，按照江苏中關村科技财產园扶植计划辦理局出具的证实，江苏司能對该房產享有利用权，该房產权属不存在胶葛。
就上表第16-18項房產，启东市天然資本和计划局高新區别局、启东市扶植委員會和扶植局高新區别局已出具证实，证实该等房產已实行正當的扶植计划、施工允许等审批手续，该等房產不属于违章修建，不存在因违背相干法令律例被该单元惩罚或查询拜访的环境，柳工建機對该等房產的扶植、利用正當有用，该等房產权属不存在胶葛。
针對上述無证房產，柳工有限控股股东柳工团體已出具许诺，详细以下：
“一、本公司将催促、协助柳工有限部属子公司打點無证房產、地皮的权属证书，确保柳工有限部属子公司就其具有的房產和地皮持有完整的权属证书；
二、如因房產、地皮未打點权属证书/没法打點权属证书等瑕疵致使柳工有限部属子公司没法正常利用前述房產、地皮的，或致使柳工有限部属子公司與其他第三方產生诉讼仲裁胶葛、遭到相干主管部分的行政惩罚或承當任何情势的法令责任的，本公司许诺将尽最大尽力踊跃采纳确切可行的辦法解决相干问题，以減轻或解除晦气影响；如上市公司因前述瑕疵房產、地皮蒙受任何丧失，包含但不限于因瑕疵房產撤除、罚款、补缴用度、诉讼或仲裁、停產破產、寻觅替换場合和搬家等事項所產生的一切丧失和用度，本公司许诺承當是以给上市公司造成
的現实經濟丧失。”
综上，本所状師認為，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限部属子公司已現实占据并利用该等房產，未因上述权属瑕疵环境遭到過有關當局部分的惩罚，不存在產权@胶%L94Ss%葛或潜%61r89%伏@胶葛；该等房產不属于柳工有限及其部属子公司焦點出產谋划場合，该等無证房產的面积和价值占柳工有限及其部属子公司具有的房產总面积及总价值的占比力低。柳工有限及其部属子公司上述還没有获得產权证书的房產如没法解决上述权属瑕疵，不會對本次買賣和存续公司延续谋划發生重大晦气影响。
（二）對存在权力典質、冻结的自有地皮和衡宇，列表弥补表露其权属受限的缘由、地皮和衡宇用处（是不是與出產谋划相干）、面积及占比。如触及担保，弥补表露主债務实行环境或所涉诉讼等司法步伐希望（若有）
按照柳工有限供给的权属证书、典質证实質料等資料及柳工有限简直認，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限部属子公司具有的部門房產、地皮存在典質环境，详细环境以下：
1. 存在典質的房產
經本所状師核對，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司存在典質的房產环境以下：
序号 衡宇所有权人 房產证号 衡宇座落位置 衡宇面积（㎡） 详细用处 受限缘由 主债務实行环境 是不是触及诉讼仲裁
1 江苏司能 苏（2019）溧陽市不動產权第0013232号 昆仑街道中關村大道108号 20,844.69 出產谋划 銀行貸款典質 正常实行 否
2 柳工农機 桂(2021)柳州市不動產权第0026557号 百饭路46号機加工車間 27,072.12 出產谋划 銀行貸款典質 正常实行 否
3 柳工农機 桂(2021)柳州市不動產权第0026558号 百饭路46号布局車間 19,545.97 出產谋划 銀行貸款典質 正常实行 否
截至本弥补法令定见书出具之日，上述存在典質的房產面积总计 67,462.78㎡，占柳工有限及部属子公司全数自有房產总面积（345,961.91㎡）的占比為19.50%。
2. 存在典質的地皮
經本所状師核對，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司存在典質的地皮环境以下：
序号 地皮权人 地皮证号 座落 宗地面积（㎡） 详细用处 受限缘由 主债務实行环境 是不是触及诉讼或仲裁
1 江苏司能 苏（2019）溧陽市不動產权第0013232号 昆仑街道中關村大道108号 78,701.00 出產谋划 銀行貸款典質 正常实行 否
2 柳工农機 桂 (2021)柳州市不動產权第0026557号 百饭路 46号機加工車間 133,807.23（共有宗地） 出產谋划 銀行貸款典質 正常实行 否
3 柳工农機 桂 (2021)柳州市不動產权第0026558号 百饭路 46号布局車間 133,807.23（共有宗地） 出產谋划 銀行貸款典質 正常实行 否
4 柳工农機 桂 (2021)柳州市不動產权第0026550号 河西工業园四區L7-1-1地 块 、L7-1-2地块 4,240.72 出產谋划 銀行貸款典質 正常实行 否
截至本弥补法令定见书出具之日，上述存在典質的地皮面积总计216,748.95㎡，占柳工有限及部属子公司全数自有地皮总面积（986,684.10㎡）的占比為21.96%。
（三）弥补表露租赁地皮和衡宇的產权证书，和其是不是存在权属瑕疵或违规利用农業用地等违背地皮辦理律例环境
按照柳工有限供给的資料并經本所状師核對，截至2021年6月30日，柳工有限及其部属子公司在境内向第三方承租房產和地皮的环境以下：
1. 租赁房產
序号 承租方 出租方 座落 租赁面积（m 2） 租赁刻日 租赁用处 產权证书等相干权属证实質料
1. 欧维姆 安徽省含山县威建锻造厂（平凡合股） 安徽省含山县林頭镇含山县工業园區 2,100 2021.01.01-2023.12.31 仓储 皖（2018）含山县不動產权第0004124号
2. 湖北欧维姆 嘉鱼县官桥镇人民當局 官桥镇社區公租房（12間） 372 2019.07.01-2024.06.30 职工栖身 《嘉鱼县成长和鼎新局關于官桥镇社區公租房項目建议书的批复》（嘉發改审批[2017]66号）、《扶植用地核准书》（嘉土划[2018]003号）、《扶植用地计划允许证》（地字2017嘉规执053号）、《扶植用地工程计划允许证》（建字第2018嘉规执017号）、《扶植工程施工允许证》
3. 中源機器 广西柳工機器股分有限公司 柳太路6号地块厂房 8,958 2021.01.01-2025.12.31 出產谋划 柳房权证字第1105553号、第1105550号
4. 中源機器 广西柳工機器股分有限公司 广西柳州市和平路南侧 28,878 2016.01.01起，無固按期限4 出產谋划 柳房权证字第D0281535号、第D0330685号、第D0281061号
4 按照《中华人民共和國民法典》第七百零五条，租赁刻日不得跨越二十年。跨越二十年的，跨越部門無效。租赁刻日届满，當事人可以续订租赁合同；可是，商定的租赁刻日自续订之日起不得跨越二十年。按照上述划定，對付中源機器與出租方签订的租赁协定，在不跨越20年的租赁刻日内可正常实行。
序号 承租方 出租方 座落 租赁面积（m 2） 租赁刻日 租赁用处 產权证书等相干权属证实質料
5. 中源機器 广西柳工機器股分有限公司 广西柳州市河西路26号 31,823 2015.10.01起，無固按期限5 出產谋划 柳房权证字第D0281009号、第D0281006号、第D0281002号、第D0281000号、第D0281536号、第D0280097号
6. 司能石化 江裕宾 柳州市静兰路9号华展·华园34栋1-4号房 103.1 2019.10.15-2024.10.14 辦公或贸易 桂（2017）柳州市不動產权第0019337号
7. 司能石化 肖玉红 柳州市静兰路9号华展·华园34栋1-3号房 88.05 2019.10.15-2024.10.14 辦公 桂（2018）柳州市不動產权第0037020号
8. 司能石化 上海万通新地置業有限公司 上海市闵行區苏虹路333号（虹桥万通中間）1幢701室 472.97 2021.03.01-2024.02.29 辦公 沪（2018）闵字不動產权第036283号
9. 智拓科技 广西柳州市北城投資開辟团體有限公司 柳州市柳北區杨柳路9号北部生态新區科技创業园一期 综合辦公楼1,297.23平方米，二、3号厂房合计10,445.27平方米 2019.02.01-2024.01.31 出產谋划 《衡宇征收貨泉抵偿协定》、柳州市成长和鼎新委員會《關于下达柳州市2018年都會扶植调解规划的通知》（柳發改投資[2018]53号）、广西柳州市北城投資開辟团體有限公司出具简直認函
5 同上。
序号 承租方 出租方 座落 租赁面积（m 2） 租赁刻日 租赁用处 產权证书等相干权属证实質料
10. 柳工农機 崇左市江洲农業科技開辟有限公司 崇左市江州區左州镇那坎村金城片區甘蔗双高基地衡宇 1,500 2017.03.10-2024.12.31 农用举措措施 《屯子地皮承包谋划权证》、江州區左州镇那坎村金城經联社及那坎村逐浮屯村民小组出具的《關于那坎村金城、逐浮屯地皮承包谋划权流转的阐明》
11. 柳工农機 韦海珊 柳州市柳工大道1号柳工颐华城33栋2单位19-1号 89.27 2021.01.01-2021.10.31 室第 桂（2019）柳州市不動產权第0146939号
12. 欧维姆 梁洪灵 柳州市东环大道4号西船大院37栋3单位2-2号房 91 2021.05.01-2021.12.31 員工宿舍 柳房权证字第D0207035号
13. 欧维姆 余璐 广州市河汉區河汉南一起六運一街5号604房 81.49 2021.01.01-2021.12.31 室第 穗房地证字第0842696号
14. 欧维姆 贺伟 昆明市官渡區關上街春城路銀海國贸花圃5栋一单位702 123.2 2021.03.25-2022.03.25 員工宿舍 云（2019）官渡區不動產权第0344342号
15. 欧维姆 施佩君 上海市控江路2069弄1号1801室 123.43 2021.01.01-2021.12.31 栖身 沪房地杨字（2004）第018325号
二、租赁地皮
序号 承租方 出租方 地皮座落位置 用处 租赁面积 租赁刻日 產权证书等相干权属证实質料
1 柳工农機 崇左市江洲农業科技開辟有限公司 广西崇左市江州區左州镇那坎村金城、逐浮屯 莳植甘蔗 2,314.993亩6 2017.01.01—2024.12.31 《屯子地皮承包谋划权证》、江州區左州镇那坎村金城經联社及那坎村逐浮屯村民小组出具的《關于那坎村金城、逐浮屯地皮承包谋划权流转的阐明》
2 湖北欧维姆 旷野团體股分有限公司 高新技能财產园骨干道 通車運貨 6,544㎡ 2018年12月28日起至租赁方存续刻日止7 嘉國用（2016）第22440003号
經本所状師核對，柳工农機租赁的上表第1項地皮為团體地皮，湖北欧维姆租赁的上表第2項地皮為工業用地。關于柳工农機租赁团體地皮的详细环境以下：
2013年，崇左市江洲农業科技開辟有限公司（下称“江洲公司”）别离與136位庄家签定《地皮承包谋划权流转（租赁）合同书》，商定136位庄家（已其家庭成員一致赞成并授权）将享有承包谋划权的地皮合计2,316.052亩，以租赁的方法从2013年1月1日起至2024年12月31日止，流转给江洲公司作為甘蔗高效節水浇灌树模基地利用。同時合同商定，江洲公司有权将流转地皮租赁给第三方同一计划谋划。
2017年10月7日，江洲公司、柳工农機和广西驮卢东亚糖業有限公司（下称“驮卢东亚”）签定《地皮承包谋划权流转（租赁）合同书》（编号：江洲合字
6 2021年2月20日，崇左市江洲农業科技開辟有限公司與柳工农機、广西驮卢东亚糖業有限公司签定《地皮租赁合同弥补协定书》，商定从2020年度起，原合同租赁总面积由本来的2,314.993亩變動為1,761.993亩。
7 按照《中华人民共和國民法典》第七百零五条，租赁刻日不得跨越二十年。跨越二十年的，跨越部門無效。租赁刻日届满，當事人可以续订租赁合同；可是，商定的租赁刻日自续订之日起不得跨越二十年。按照上述划定，對付湖北欧维姆與出租方签订的利用协定，在不跨越20年的租赁刻日内可正常实行。
〔2017〕010号），商定将位于崇左市江州區左州镇那坎村金城、逐浮屯，面积為2,316.052亩的地皮租赁给柳工农機，租期从2017年1月1日起至2024年12月31日止。2019年12月27日，江洲公司、柳工农機和驮卢东亚签定《地皮租赁面积确認书》（编号：JZNK-2019-01），确認現实租赁地皮面积為2,314.993亩。
按照《中华人民共和國屯子地皮承包法》第三十六条划定，“承包方可以自立决议依法采纳出租（转包）、入股或其他方法向别人流转地皮谋划权，并向發包方存案”；按照《屯子地皮承包谋划权流转辦理法子》第二十七条划定，“乡（镇）人民當局屯子地皮承保证理部分理當创建屯子地皮承包谋划权流转环境挂号册，实時正确记录屯子地皮承包谋划权流转环境。以转包、出租或其他方法流转承包地皮的，实時打點相干挂号”。
如上所述，相干庄家方已與江洲公司签定《地皮承包谋划权流转（租赁）合同书》，并赞成江洲公司将流转地皮租赁给第三方同一计划谋划。按照崇左市屯子經濟谋划辦理站出具的存案回执单，江洲公司、柳工农機和驮卢东亚签定的《地皮承包谋划权流转（租赁）合同书》已存案，江洲公司向柳工农機出租相干地皮合适相干法令律例的划定。
综上，截至2021年6月30日，柳工有限及其部属子公司在境内向第三方承租的地皮和房產均已获得相干產权证书或相干权属证实質料，不存在权属瑕疵或违规利用农業用地等违背地皮辦理律例环境。
十4、《反馈定见》问题15：
请你公司弥补表露：1）柳工有限未决诉讼、仲裁、司法强迫履行环境和近来希望、潜伏危害及應答辦法。2）若败诉触及补偿，弥补表露相干责任的承當主體、相干管帐处置，或有欠债计提是不是充实，買賣對方是不是對跨越估计丧失部門作出抵偿放置。3）上述诉讼、仲裁、司法强迫履行环境對本次買賣的影响，是不是存在故障权属转移情景。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）柳工有限未决诉讼、仲裁、司法强迫履行环境和近来希望、潜伏危害及應答辦法
1. 柳工有限及其部属子公司作為原告/申请人的未决诉讼、仲裁事項
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料并經本所状師核對，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司作為原告/申请人的未决诉讼、仲裁事項以下：
序号 原告 被告 案由 诉讼标的金额（元） 案件环境 希望环境
1 欧维姆 中铁一局团體有限公司，临海市住房和城乡扶植局 承揽合同胶葛 335,819.88 哀求判令二被告配合向欧维姆付出貨款334,481.95元及過期付款违约金1,337.93元，总计335,819.88元。 已開庭，审理中
2 欧维姆 江西省建工团體有限责任公司 扶植工程施工合同胶葛 7,909,682.10 哀求判令江西省建工团體有限责任公司付出欧维姆工程欠款、質量包管金总计7,158,083.40元、過期付款利錢（暂计至诉讼時止）751,598.70元，合计共7,909,682.10元。 二审已開庭，审理中
3 欧维姆 江西乔田重工有限公司 交易合同胶葛 343,808 1.哀求判令江西乔田重工有限公司向欧维姆付出貨款307,726元； 2.哀求判令江西乔田重工有限公司向欧维姆付出過期付款丧失36,082元，总计343,808元。 一审已裁决，江西乔田重工有限公司上诉中
4 欧维姆 中建海峡扶植成长有限公司 交易合同胶葛 386,210.62 判决被申请人中建海峡扶植成长有限公司向申请人欧维姆付出貨款355,551.6元及违约金30,659.02元，合计386,210.62元。 已開庭，审理中
5 欧维姆 浙江一起扶植有限公司、浙江一起顺祥投資有限公司 交易合同胶葛 415,098.07 1.哀求依法裁决被告浙江一起扶植有限公司向欧维姆付出貨款360,880.20元及利錢丧失54,217.87元；2.哀求依法裁决被告浙江一起顺祥投資有限公司對被告浙江一起扶植有限公司應承當的债務承當連带了债责任。 已立案，還没有開庭审理
6 欧维姆 浙锚科技股分有限公司 牌号侵权胶葛 5,060,000 1.判令被告當即遏制陵犯原告注册牌号專用权的举動；2.判令被告补偿欧维姆經濟丧失总计500万元及 已立案，還没有開庭审理
公道维权付出6万元。
7 欧维姆 张家港欧维姆機器有限公司 不合法竞争胶葛 300,000 1.判令被告當即遏制不合法竞争举動，變動企業名称，在變動後的企業名称中不得带有“欧维姆”字样；2.判令被告补偿欧维姆包含為禁止侵权举動所付出的公道開支在内的經濟丧失30万元。 已立案，還没有開庭审理
8 欧维姆 中铁十局团體物質工贸有限公司（6标） 交易合同胶葛 1,953,435 哀求依法判决被申请人中铁十局团體物質工贸有限公司向欧维姆付出貨款1,794,790.39元及過期利錢158,645元，合计1,953,435元。 已立案，還没有開庭审理
9 欧维姆 中铁十局团體物質工贸有限公司（13标） 交易合同胶葛 2,973,918 哀求依法判决被申请人中铁十局团體物質工贸有限公司向欧维姆付出貨款2,821,148元及過期利錢152,770元，合计2,973,918元。 已立案，還没有開庭审理
10 欧维姆 浙锚科技股分有限公司 專利侵权胶葛 5,194,000 1.判令被告當即遏制加害欧维姆中國發現專利ZL201210074357.5的專利权的全数侵权举動，包含當即遏制制造、贩賣、承诺贩賣落入原告專利庇护范畴的所有產物；2.判令被告烧毁用于出產被控侵权產物的專用模具，而且烧毁库存的被控侵权產物；3.判令被告补偿欧维姆500万元（暂定命额）；4.判令被告补偿欧维姆因禁止侵权所付出的公道用度19.4万元（暂定命额）。 已立案，還没有開庭审理
11 欧维姆检测公司 中铁上海工程局团體第七工程有限公司 交易合同胶葛 999,130.50 哀求依法裁决被告向欧维姆检测公司付出貨款992,062.50元及過期付款丧失7,068元。 已立案，還没有開庭审理
12 江苏建機 张家港科贝奇機器科技有限公司、靖江市紫锋建材谋划部、薛林 单子胶葛 500,000 哀求被告张家港科贝奇機器科技有限公司、靖江市紫锋建材谋划部配合了债汇票50万元及利錢；哀求薛林對上述债務承當連带责任。 二审已開庭，审理中
13 江苏建機 郑州市富强工程機器租赁有限公司、冯小丽、冯李現、冯晓超 交易合同胶葛 581,594.51 哀求判令被告郑州市富强工程機器租赁有限公司付出截止至2021年8月30日的装备款495,725元，到期未付违约金85,869.51元，担保人冯小丽、冯李現、冯晓超對上 已立案，還没有開庭审理
述债務承當連带责任。
2. 柳工有限及其部属子公司作為被告/被申请人的未决诉讼、仲裁事項
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料并經本所状師核對，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司作為被告/被申请人的未决诉讼、仲裁事項以下：
序号 原告 被告 案由 诉讼标的金额（元） 案件环境 希望环境
1 云南云桥扶植股分有限公司 东方橡胶 承揽合同胶葛 1,000,000 1.哀求判令欧维姆因所供貨品的質量问题给云南云桥扶植股分有限公司酿成的丧失100万元（暂定）；2.返還响應的貨款。 一审已裁决，东方橡胶上诉中
2 黑龙江哈工华粹智能设备有限公司 智拓科技 交易合同胶葛 530,000 判令智拓科技付出黑龙江哈工华粹智能设备有限公司貨款 318,000元及利錢與违约金212,000元。 已開庭，审理中
3 吕建春 江苏司能 劳動争议 40,270.56 判决被申请人江苏司能向申请人吕建付出消除劳動合同抵偿40,270.56元。 已判决，江苏司能不平，已提告状讼，审理中
就柳工有限及部属子公司作為原告或申请人的诉讼、仲裁，柳工有限及部属子公司無需承當补偿责任，存在得到法院胜诉裁决後没法得到全额履行的危害。就柳工有限及部属子公司作為被告或被申请人的诉讼、仲裁，若触及败诉，相干责任主體是柳工有限及部属子公司，但该等诉讼、仲裁所涉金额占柳工有限净資產比例较小，不會對本次買賣组成重大晦气影响。
是以，上述還没有告终的诉讼、仲裁事項不會對本次買賣组成重大晦气影响。除上表所列未决诉讼、仲裁外，柳工有限及部属子公司不存在其他未决重大诉讼、仲裁、司法强迫履行环境。
（二）若败诉触及补偿，弥补表露相干责任的承當主體、相干管帐处置，或有欠债计提是不是充实，買賣對方是不是對跨越估计丧失部門作出抵偿放置。
按照柳工有限的阐明，關于上述柳工有限及其部属子公司作為被告或被申请人的未决诉讼、仲裁，若败诉触及补偿，相干责任主體是柳工有限及部属子公司自己。详细管帐处置以下：
序号 原告 被告 案由 诉讼标的金额（元） 案件环境 希望环境 管帐处置
1 云南云桥扶植股分有限公司 东方橡胶 承揽合同胶葛 1,000,000 1.哀求判令欧维姆因所供貨品的質量问题给云南云桥扶植股分有限公司酿成的丧失100万元（暂定）；2.返還响應的貨款。 一审已裁决，东方橡胶上诉中 已确認應收账款72.40万元，并全额计提減值，因该案件仍在审理中，未计提相干丧失。
2 黑龙江哈工华粹智能设备有限公司 智拓科技 交易合同胶葛 530,000 判令智拓科技付出黑龙江哈工华粹智能设备有限公司貨款 318,000元及利錢與违约金212,000元。 已開庭，审理中 如败诉智拓科技仅會付出验收貨款，因合同标的物已在智拓科技，什物可再贩賣，估计丧失不大，未计提或有欠债。
3 吕建春 江苏司能 劳動争议 40,270.56 判决被申请人江苏司能润滑科技有限公司向申请人吕建付出消除劳動合同抵偿40,270.56元。 已判决，江苏司能不平，已提告状讼，审理中 @今%SH2G6%朝對丧%L9TC6%失@没法做确認，未對丧失举行相干管帐处置或有欠债的计提
按照上述，柳工有限及其部属子公司的未决诉讼、仲裁案件金额较小，该等诉讼、仲裁所涉金额占柳工有限净資產比例较小，且柳工有限及其部属子公司已按照案件現实环境举行响應的管帐处置，無需買賣對方對跨越估计丧失部門作出抵偿放置，上述诉官司項不會對本次買賣组成重大晦气影响。
（三）上述诉讼、仲裁、司法强迫履行环境對本次買賣的影响，是不是存在故障权属转移情景。
按照上述，上述诉讼、仲裁案件所涉金额较小，且该等诉讼、仲裁所涉金额占柳工有限净資產比例较小，不會對本次買賣组成重大晦气影响，不存在故障权属转移情景。
十5、《反馈定见》问题21：
申请文件显示，本次對柳工有限评估仅采纳資產根本法一種法子，柳工有限部属子公司均為有必定延续谋划能力的公司，而未采纳收益法举行评估。请你公司：1）弥补表露仅選用一種评估法子對标的公司举行评估，是不是合适《重组法子》第二十条的划定及评估准则相干划定，如不合适划定，请依照《26号准则》第二十四条请求举行弥补评估。2）連系标的公司部属子公司的現实谋划环境、重要财政数据、将来年度谋划展望等，弥补表露對柳工有限采纳收益法评估的可行性，如可行，请依照《26号准则》弥补表露收益法展望進程。请自力财政参谋、状師、管帐師和评估師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）弥补表露仅選用一種评估法子對标的公司举行评估，是不是合适《重组法子》第二十条的划定及评估准则相干划定，如不合适划定，请依照《26号准则》第二十四条请求举行弥补评估。
1. 相干法令律例和评估准则划定
根据《企業价值评估准则》，履行企業价值评估营業，理當按照评估目标、评估工具、价值类型、資產采集等环境，阐發收益法、市場法和資產根本法三種根基法子的合用性，選择评估法子。
按照《重组法子》第二十条划定“前二款情景中，评估機構、估值機構原则上理當采纳两種以上的法子举行评估或估值”。
按照《管帐羁系危害提醒第5号——上市公司股权買賣資產评估》，對上市公司股权買賣举行資產评估的评估法子選择划定以下：“對股权举行评估時，應一一阐發資產根本法、收益法和市場法等3種根基评估法子的合用性。在延续谋划条件下，原则上理當采纳两種以上法子举行评估。除被评估企業不知足此中某两種法子的合用前提外，應公道采纳两種或两種以上法子举行评估。若是只采纳了一種评估法子，理當有充实根据并具體論证不克不及采纳其他法子举行评估的来由。”
综上所述，相干法令律例及评估相干准则并未强迫请求采纳两種以上的法子举行评估或估值。
2. 本次评估選择資產根本法的缘由
（1）不采纳市場法的缘由
市場法應用的条件前提為：1）存在一個活泼的公然市場，且市場数据比力充实；2）公然市場上有公道比力根本的可比的買賣案例；3）可以或许采集可比的買賣案例的相干資料。
因為柳工有限属非上市公司，且难以从公然市場收集到與柳工有限谋划范畴、谋划區域、資產范围和财政状态等相雷同的企業，以是相干参考企業和買賣案例的谋划和财政信息等資料难于获得，故本次评估不采纳市場法。
（2）不采纳收益法的缘由
收益法是从决议資產現行公允市場价值的根基根据—資產的预期赢利能力的角度评价資產，合适對資產的根基界说。该法子评估的技能線路是經由過程将被评估企業将来的预期收益本錢化或折現以肯定其市場价值。该法子利用凡是應具有三個条件前提：1）投資者在投資某個企業時所付出的代价不會跨越该企業(或與该企業至關且具备等同危害水平的同类企業)将来预期收益的折現值；2）可以或许對企業将来收益举行公道展望；3）可以或许對與企業将来收益的危害水平相對于應的收益率举行公道估算。
柳工有限作為新设立的投資平台公司，重要資產為對柳工股分等6個子公司的股权投資，今朝還没有自立谋划营業，待本次吸取归并完成後柳工有限将被刊出。是以柳工有限不合适收益法選用的合用前提。
（3）采纳資產根本法的缘由
柳工有限資產及欠债布局清楚，各項資產和欠债价值可辨認并公道评估，而且评估這些資產所触及的經濟技能参数的選择都有较充实的数据資料作為根本和根据，本次评估具有采纳資產根本法的合用前提。
三、仅采纳一種评估法子的市場案例
經盘问近期本錢市場產生的上市公司吸取归并的買賣案例，買賣中對被吸取归并方评估只采纳一種评估法子的环境以下：
证券代码 证券简称 買賣标的 评估法子
002254 泰和新材 泰和新材团體 資產根本法
000895
氣密窗
， 双汇成长 双聚集团 資產根本法
000538 云南白藥 云南白藥控股 資產根本法
600309 万华化學 万华化工 資產根本法
上述案例在對被吸取归并方举行评估時均仅采纳一種评估法子（資產根本法）。是以，本次買賣對被吸取归并方柳工有限仅采纳一種评估法子為吸取归并買賣中针對買賣标的為無現实营業的持股型公司的惯常做法。
综上，本所状師認為，柳工有限仅采纳資產根本法一種法子合适相干律例和评估准则划定，也是雷同公司的惯常做法，上述相干阐發及阐明具备公道性。
（二）連系标的公司部属子公司的現实谋划环境、重要财政数据、将来年度谋划展望等，弥补表露對柳工有限采纳收益法评估的可行性，如可行，请依照《26号准则》弥补表露收益法展望進程。
1. 柳工有限采纳收益法评估的可行性阐發
（1）柳工有限作為持股型平台公司，其红利模式重要經由過程@获%q7sN8%得對部%739p4%属@子公司的投資收益，因為各子公司的谋划环境有差别，其投資收益具备不肯定性；且柳工有限建立時候较短，将来的收入、本錢用度难以公道展望，不合适收益法選用的合用前提。
（2）按照本次吸取归并方案，本次评估的是柳工有限股东全数权柄价值，柳工有限于评估基准日（2020年12月31日）資產欠债环境以下：
单元：人民币万元
項目 账面价值 评估价值 增減值 增值率
A B C=B-A D=C/A×100%
1 活動資產 188,328.95 188,328.95 0.00 0.00%
2 非活動資產 507,344.52 574,509.73 67,165.21 13.24%
3 此中：持久股权投資 507,342.72 574,507.94 67,165.22 13.24%
4 固定資產 1.79 1.79 0.00 0.00%
5 递延所得税資產 0.00 0.00 0.00 0.00%
6 資產共计 695,673.47 762,838.69 67,165.22 9.65%
7 活動欠债 1,210.29 1,210.29 0.00 0.00%
8 非活動欠债 19.30 19.30 0.00 0.00%
9 欠债共计 1,229.59 1,229.59 0.00 0.00%
10 净資產(所有者权柄) 694,443.88 761,609.10 67,165.22 9.67%
持久股权投資是柳工有限的重要資產，按照柳工有限的資產组成环境，資產根本法的评估更具备合用性。
對付本次柳工有限的持久股权投資单元，按照各被投資单元的特色，别离采纳了相干的评估法子举行了评估，相干评估成果环境以下：
单元：人民币万元
序号 被投資单元名称 持股比例 评估法子 评估成果拔取法子 长投评估成果
1 欧维姆 77.86% 資產根本法、收益法 資產根本法 90,454.78
2 中源機器 100.00% 資產根本法、收益法 資產根本法 39,195.73
3 柳工农機 99.63% 資產根本法、收益法 資產根本法 33,976.48
4 柳工建機 100.00% 資產根本法 資產根本法 10,636.17
5 柳工紧缩機 60.18% 資產根本法 資產根本法 2,707.14
6 柳工股分 34.67% 市場法 市場法 397,537.65
柳工建機及柳工紧缩機因比年以来一向处于吃亏状况，将来红利存在较大不肯定性，故不合用收益法举行评估。
（3）柳工有限作為新设立的投資平台公司，今朝還没有自立谋划营業，且本次吸取归并完成後柳工有限将被刊出。同時按照持久股权投資中被投資单元的現实环境，采纳了适合的评估法子举行评估，并在資產根本法中举行了汇总。是以對柳工有限的评估，不合用再采纳收益法举行评估。
综上，本所状師認為，柳工有限作為持股型平台公司，今朝還没有自立谋划营業，無同类公司作為合适的可比工具，且本次吸取归并完成後柳工有限将被刊出，将来發生的收益没法正确展望，市場法、收益法不具有合用性；仅采纳資產根本法举行评估具备公道性。
十6、《反馈定见》问题23：
申请文件显示，中信证券投資有限公司（如下简称中证投資）是本次買賣财政参谋中信证券股分有限公司（如下简称中信证券）全資子公司。2020年中信证券曾接管收購人柳工有限和柳工团體的拜托，担當两次收購（柳工团體向柳工有限無偿划转所持上市公司34.67%股权、广西國資委向柳工团體無偿划转所持柳工有限100%股权）免于發出要约的自力财政参谋。请你公司：1）弥补表露中信证券是不是受柳工团體或其他買賣對方拜托担當本次買賣的自力财政参谋，或收取或商定收取柳工团體或其他買賣對方基于本次買賣自力财政参谋营業的相干報答。2）弥补表露陈述期内里信证券及其子公司與柳工团體、柳工有限和上市公司之間的营業、投資等瓜葛，包含但不限于介入柳工团體混改环境，和担當本次買賣的自力财政参谋是不是系其介入柳工团體混改营業的组成部門。3）連系上述环境，和中证投資為本次買賣的買賣對方之一环境，弥补表露中信证券是不是存在《上市公司并購重组财政参谋营業辦理法子》第十七条第（五）項、第（六）項有關影响财政参谋自力性的情景。请自力财政参谋和状師核對并發表白确定见。
复兴：
（一）弥补表露中信证券是不是受柳工团體或其他買賣對方拜托担當本次買賣的自力财政参谋，或收取或商定收取柳工团體或其他買賣對方基于本次買賣自力财政参谋营業的相干報答。
针對本次買賣，上市公司與中信证券签订了《广西柳工機器股分有限公司與中信证券股分有限公司關于重大資產重组項目之自力财政参谋协定书》（下称“《重大資產重组項目财政参谋协定》”），商定柳工股分礼聘中信证券担當本次重大資產重组項目标自力财政参谋，為本次買賣供给自力财政参谋辦事，并按照中國证监會、厚交所的相干划定，延续督导柳工股分依法实行相干义務等其他相干辦事。
除上述情景外，不存在中信证券受柳工团體或其他買賣對方拜托担當本次買賣自力财政参谋，或收取或商定收取柳工团體或其他買賣對方基于本次買賣自力财政参谋营業的相干報答的情景。
（二）弥补表露陈述期内里信证券及其子公司與柳工团體、柳工有限和上市公司之間的营業、投資等瓜葛，包含但不限于介入柳工团體混改环境，和担當本次買賣的自力财政参谋是不是系其介入柳工团體混改营業的组成部門。
1. 陈述期内，中信证券及其子公司與柳工团體、柳工有限和上市公司之間的营業、投資等瓜葛
（1）陈述期内，中信证券與柳工团體、柳工有限和上市公司之間的营業、投資瓜葛
1）夹杂所有制鼎新财政参谋辦事
2019年7月22日，柳工团體與中信证券签订《广西柳工团體有限公司與中信证券股分有限公司關于夹杂所有制鼎新項目之财政参谋协定书》（下称“《夹杂所有制鼎新項目财政参谋协定》”），商定柳工团體礼聘中信证券担當其夹杂所有制鼎新項目标财政参谋，由中信证券為其夹杂所有制鼎新項目供给财政参谋辦事，详细包含如下方面的事情：一、草拟柳工团體夹杂所有制鼎新方案。二、制订柳工团體資產整合方案。三、制订柳工团體完美市場化谋划機制方案、員工持股方案和引資方案。四、协助公司就夹杂所有制鼎新與羁系機構的沟通、审批事情，建造報羁系部分审批、報告请示質料。五、协助公司進一步優化财產成长定位、召募資金用处。六、组织、和谐并完成中介機構及投資者對公司的尽职查询拜访；协助公司估值，协助公司肯定引資范围與代价。七、寻觅和對接投資者，對公司举行市場推介；协助公司與投資者举行會商。八、完成引資事情。九、中信证券應共同柳工团體公道设计董事會架構，完美柳工团體夹杂所有制鼎新後的治理布局和相干轨制。十、作為項目方案整體设计方，牵頭组织法令、审计、评估等中介機構事情。
十一、其他與本次夹杂所有制鼎新項目相干的事情。
2020年12月20日，柳工团體、柳工有限與中信证券签订《广西柳工团體有限公司、广西柳工团體機器有限公司與中信证券股分有限公司關于夹杂所有制鼎新項目之财政参谋协定书之弥补协定》（下称“《夹杂所有制鼎新項目财政参谋协定之弥补协定》”），确認截至协定签订日，中信证券已协助柳工团體设计了夹杂所有制鼎新方案，并以柳工有限為主體顺遂施行夹杂所有制鼎新項目并完成相干買賣文件签订，三方就柳工团體及柳工有限應付出中信证券的财政参谋用度事項举行了弥补商定。
2）重大資產重组自力财政参谋辦事
针對本次買賣，上市公司與中信证券签订了《重大資產重组項目财政参谋协定》，商定柳工股分礼聘中信证券担當本次重大資產重组項目标自力财政参谋，為本次買賣供给自力财政参谋辦事，并按照中國证监會、厚交所的相干划定，延续督导柳工股分依法实行相干义務等其他相干辦事。
截至本弥补法令定见书出具之日，本次重大資產重组自力财政参谋辦事正在有序举行中。
3）其他营業、投資瓜葛
除上述為柳工团體及其子公司柳工有限夹杂所有制鼎新項目供给财政参谋辦事和為本次買賣向柳工股分供给自力财政参谋辦事以外，陈述期内，中信证券持有或交易柳工股分股票的环境以下：
账户名称 累计買入（股） 累计賣出（股） 節余股数（股）
自营营業股票账户 8,119,119 11,145,351 212,823
信誉融券專户 0 0 95,480
資產辦理营業股票账户 519,220 519,220 0
除上述情景外，中信证券與柳工团體、柳工有限及上市公司之間，不存在其他直接的营業及投資瓜葛。
（2）陈述期内，中信证券子公司與柳工团體、柳工有限和上市公司之間的营業、投資瓜葛
2020年12月，中信证券全資子公司中证投資以5.941789642元/股的代价，从柳工团體受讓了柳工有限504.90万元的出資额，占柳工有限0.43%的股权比例。
中证投資作為專注于金融產物投資、证券投資及股权投資的自力法人，自力展開相干投資营業，其受讓柳工有限的股权，系按照其内部投資决议计划步伐，自力作出的决议计划，與中信证券無關。
除此之外，陈述期内，中证投資與柳工团體、柳工有限和上市公司之間不存在其他营業、投資瓜葛。
2. 担當本次買賣的自力财政参谋并不是系中信证券介入柳工团體混改营業的组成部門
按照《夹杂所有制鼎新項目财政参谋协定》及其弥补协定，在柳工团體及其子公司柳工有限的夹杂所有制鼎新項目進程中，中信证券向其供给了與完成夹杂所有制鼎新項目相干的财政参谋辦事。该等协定并不是一揽子协定，其实不包括本次重组的相干内容，并未商定担當本次買賣的自力财政参谋系中信证券介入柳工团體混改营業的组成部門。混改項目标收费也與本次重组無關，而且與混改項目相干的财政参谋辦事已在引資完成後完结。
本次買賣系柳工团體混改营業以外的自力項目，《重大資產重组項目财政参谋协定》系由柳工股分與中信证券之間签订，亦不存在與柳工团體混改营業相干的内容。
综上所述，柳工团體混改項目與本次買賣系两個自力的項目，担當本次買賣的自力财政参谋，并不是中信证券介入柳工团體混改营業的组成部門。
（三）連系上述环境，和中证投資為本次買賣的買賣對方之一环境，弥补表露中信证券是不是存在《上市公司并購重组财政参谋营業辦理法子》第十七条第（五）項、第（六）項有關影响财政参谋自力性的情景。
《上市公司并購重组财政参谋营業辦理法子》第十七条第（五）項、第（六）項划定，“证券公司、证券投資咨询機構或其他财政参谋機構受聘担當上市公司自力财政参谋的，理當連结自力性，不得與上市公司存在厉害瓜葛；存在以下情景之一的，不得担當自力财政参谋：（五）在并購重组中為上市公司的買賣對方供给财政参谋辦事；（六）與上市公司存在厉害瓜葛、可能影响财政参谋及其财政参谋主理人自力性的其他情景。”
本次買賣中，買賣對方為柳工团體、招工服贸、双百基金、國度制造業基金、诚通工銀、建信投資、广西國企鼎新基金、常州嘉佑及中证投資，中信证券并未向買賣對方供给财政参谋辦事。中信证券不存在《上市公司并購重组财政参谋营業辦理法子》第十七条第（五）項划定的影响自力财政参谋自力性的情景。
中信证券不存在與上市公司存在厉害瓜葛、可能影响财政参谋及其财政参谋主理人自力性的其他情景，即不存在《上市公司并購重组财政参谋营業辦理法子》第十七条第（六）項划定的影响自力财政参谋自力性的情景。
综上所述，本所状師認為，中信证券不存在受柳工团體或其他買賣對方拜托担當本次買賣的自力财政参谋，或收取或商定收取柳工团體或其他買賣對方基于本次買賣自力财政参谋营業的相干報答的情景；柳工团體混改項目與本次買賣系两個自力的項目，担當本次買賣的自力财政参谋，并不是中信证券介入柳工团體混改营業的组成部門；中信证券不存在《上市公司并購重组财政参谋营業辦理法子》第十七条第（五）、（六）項划定的影响自力财政参谋自力性的情景。
十7、《反馈定见》问题24：
申请文件显示，買賣對方相干职員及支属、中信证券的相干資管、自营账户在自查時代存在交易你公司股票环境。1）请你公司和自力财政参谋按照《证券法》《羁系法则合用指引——上市类第1号》和上市公司黑幕信息知恋人挂号辦理轨制等相干划定，連系本次買賣操持、决定進程和首要時候節點，對本单元相干事情职員是不是存在黑幕買賣举動展開自查，并弥补表露自查环境和成果。2）请自力财政参谋和状師周全核對上市公司黑幕信息挂号轨制履行环境，弥补表露本次重组買賣過程、黑幕信息知恋人自查范畴、挂号填報和交易股票等环境，并連系前述环境逐笔核對相干買賣是不是组成黑幕買賣。请自力财政参谋和状師對本次重组是不是触及黑幕買賣發表白确定见。
复兴：
（一）请你公司和自力财政参谋按照《证券法》《羁系法则合用指引——上市类第 1号》和上市公司黑幕信息知恋人挂号辦理轨制等相干划定，連系本次買賣操持、决定進程和首要時候節點，對本单元相干事情职員是不是存在黑幕買賣举動展開自查，并弥补表露自查环境和成果
1. 柳工股分内幕信息知恋人挂号轨制
按照柳工股分的阐明及公然表露信息，柳工股分已依照《证券法》、《上市公司信息表露辦理法子》、《關于上市公司创建黑幕信息知恋人挂号辦理轨制的划定》、《上市法则》等法令、律例、规范性文件和《广西柳工機器股分有限公司章程》的划定制订了《广西柳工機器股分有限公司黑幕信息知恋人辦理轨制》，對黑幕信息及黑幕信息知恋人、黑幕信息知恋人的挂号辦理、黑幕信息利用人辦理、保密辦理和罚则等作出明白划定。
2. 本次買賣操持、决定進程和首要時候節點
（1）2021年1月15日，上市公司因操持由上市公司經由過程向柳工有限的全部股东刊行股分的方法吸取归并柳工有限，經公司向厚交所申请，上市公司股票自2021年1月15日開市時起起頭停牌。
（2）2021年1月28日，上市公司召開第八届董事會第三十次集會审议經由過程了《關于公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣方案的议案》、《關于及其择要的议案》等與本次買賣相干的议案，并于2021年1月29日在厚交所網站和巨潮資訊網等媒體通知布告并表露重组预案等與本次重组相干的文件。上市公司股票于2021年1月29日開市起复牌。
（3）2021年5月13日，上市公司召開第八届董事會第三十三次集會审议經由過程了《關于公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣方案的议案》、《广西柳工機器股分有限公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣陈述书（草案）》等與本次買賣相干的议案，并于2021年5月14日在厚交所網站和巨潮資訊網等媒體通知布告并表露重组陈述书等與本次重组相干的文件。
（4）2021年5月31日，上市公司召開2020年度股东大會审议經由過程本次買賣相干议案，并于2021年6月1日在《中國证券報》、《证券時報》和巨潮資訊網等媒體通知布告并表露相干股东大會决定通知布告等與本次買賣相干的文件。
3. 對本单元相干事情职員是不是存在黑幕買賣举動的自查环境
按照中國证券挂号结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息表露义務人持股及股分變動盘问证实》、《股东股分變動明细清单》及黑幕信息知恋人出具的自查陈述，就上市公司股票停牌（2021年1月15日）前6個月（2020年7月15日）至《重组陈述书（草案）》表露之日（2021年5月14日）止的時代（下称“自查時代”）内，核對范畴内相干主體存在交易柳工股分股票的环境，详细以下：
（1）天然人交易股票情景
姓名 身份 變更日期 變動股数（股） 節余股数（股） 買入/賣出
曾宇石 買賣對方广西國企鼎新基金履行事件合股人广西宏桂汇智基金辦理有限公司副总司理 2020年7月20日 3,000.00 3,000.00 買入
2020年7月22日 2,000.00 1,000.00 賣出
2020年8月11日 1,000.00 0 賣出
2020年8月17日 1,500.00 1,500.00 買入
2020年8月18日 2,500.00 4,000.00 買入
2020年11月19日 2,000.00 2,000.00 賣出
2020年12月2日 2,000.00 0 賣出
2020年12月3日 2,000.00 2,000.00 買入
2020年12月8日 1,300.00 3,300.00 買入
2020年12月8日 1,200.00 4,500.00 買入
2021年1月12日 1,200.00 3,300.00 賣出
2021年1月13日 3,300.00 0 賣出
2021年1月13日 3,200.00 3,200.00 買入
2021年1月29日 3,200.00 0 賣出
张皓 買賣對方双百基金履行事件合股人國改双百成长基金辦理有限公司投資部履行董事 2021年4月26日 2,000.00 2,000.00 買入
2021年4月27日 10,000.00 12,000.00 買入
2021年4月28日 4,000.00 16,000.00 買入
2021年4月30日 2,000.00 18,000.00 買入
张重陽之父亲 2021年5月6日 2,000.00 20,000.00 買入
2021年5月10日 5,000.00 25,000.00 買入
2021年5月11日 5,000.00 30,000.00 買入
2021年5月12日 5,000.00 35,000.00 買入
（2）非天然人交易股票情景
中信证券在核對時代持有或交易柳工股分股票的环境以下：
账户名称 累计買入（股） 累计賣出（股） 節余股数（股）
自营营業股票账户 8,119,119 11,145,351 212,823
信誉融券專户 0 0 95,480
資產辦理营業股票账户 519,220 519,220 0
4. 就相干買賣是不是组成黑幕買賣的核對环境
（1）针對曾宇石股票買賣的核對
自查時代，買賣對方广西國企鼎新基金履行事件合股人广西宏桂汇智基金辦理有限公司副总司理曾宇石交易柳工股分股票的环境以下：
姓名 身份 變更日期 變動股数（股） 節余股数（股） 買入/賣出
曾宇石 買賣對方广西國企鼎新基金履行事件合股人广西宏桂汇智基金辦理有限公司副总司理 2020年7月20日 3,000.00 3,000.00 買入
2020年7月22日 2,000.00 1,000.00 賣出
2020年8月11日 1,000.00 0 賣出
2020年8月17日 1,500.00 1,500.00 買入
2020年8月18日 2,500.00 4,000.00 買入
2020年11月19日 2,000.00 2,000.00 賣出
2020年12月2日 2,000.00 0 賣出
2020年12月3日 2,000.00 2,000.00 買入
2020年12月8日 1,300.00 3,300.00 買入
2020年12月8日 1,200.00 4,500.00 買入
2021年1月12日 1,200.00 3,300.00 賣出
2021年1月13日 3,300.00 0 賣出
2021年1月13日 3,200.00 3,200.00 買入
2021年1月29日 3,200.00 0 賣出
针對曾宇石交易柳工股分股票的环境，本所状師履行了以下核對步伐：1）获得曾宇石的身份信息，與黑幕信息知恋人挂号表所列的身份信息举行查對；2）查對中國证券挂号结算有限责任公司深圳分公司的盘问成果及曾宇石出具的自查陈述；3）對曾宇石举行關于交易柳工股分股票相干事項的访谈，确認曾宇石對黑幕信息是不是知情和交易股票的缘由；4）阐發曾宇石股票買賣的時候、数目、金额等，并與本次買賣的首要時候節點举行比對，阐發買賣举動是不是组成黑幕買賣。
曾宇石就其自查時代交易柳工股分股票事宜阐明并许诺以下：
“本人在核對時代交易柳工股分股票的举動，是基于對二级市場買賣环境及柳工股分股票投資价值的自行果断而举行的操作，纯属小我投資举動，與本次吸取合并没有任何联系關系，不存在操纵本次吸取归并的黑幕信息交易柳工股分股票的情景。本人及本人直系支属不存在洩漏有關黑幕信息或建议别人交易柳工股分股票、从事市場把持等制止的買賣举動。在本次吸取归并施行终了或终止前，再也不以直接或間接方法經由過程股票買賣市場或其他路子交易柳工股分股票，也不以任何方法将本次吸取归并事宜之未公然信息表露给第三方。”
按照本次買賣的操持、决议计划進程及重大資產重组買賣過程备忘录，曾宇石未介入本次買賣的操持、决议计划進程，按照曾宇石的自查陈述和访谈记实，曾宇石于自查時代交易柳工股分股票是基于對二级市場買賣环境及柳工股分股票投資价值的自行果断而举行的操作，纯属小我投資举動，與本次吸取合并没有任何联系關系。曾宇石在自查時代的買賣時候相對于较早、数目较少，且按照曾宇石的阐明，其一向存在股票買賣举動，柳工股分的股票其持久以来一向有存眷和交易。
综上所述，在相干访谈记实、阐明、相干证券買賣记实真实、正确、完备，無重大漏掉的条件下，曾宇石在自查時代買賣柳工股分股票的举動，不属于操纵黑幕信息举行買賣，不组成黑幕買賣。
（2）针對张皓股票買賣的核對
自查時代，買賣對方買賣對方双百基金履行事件合股人國改双百成长基金辦理有限公司投資部履行董事张重陽之父亲张皓交易柳工股分股票的环境以下：
姓名 身份 變更日期 變動股数（股） 節余股数（股） 買入/賣出
张皓 買賣對方双百基金履行事件合股人國改双百成长基金辦理有限公司投資部履行董事张重陽之父亲 2021年4月26日 2,000.00 2,000.00 買入
2021年4月27日 10,000.00 12,000.00 買入
2021年4月28日 4,000.00 16,000.00 買入
2021年4月30日 2,000.00 18,000.00 買入
2021年5月6日 2,000.00 20,000.00 買入
2021年5月10日 5,000.00 25,000.00 買入
2021年5月11日 5,000.00 30,000.00 買入
2021年5月12日 5,000.00 35,000.00 買入
针對张皓交易柳工股分股票的环境，本所状師履行了以下核對步伐：1）获得张皓的身份信息，與黑幕信息知恋人挂号表所列的身份信息举行查對；2）查對中國证券挂号结算有限责任公司深圳分公司的盘问成果及张皓出具的自查陈述；3）對张皓举行關于交易柳工股分股票相干事項的访谈，确認张皓對黑幕信息是不是知情和交易股票的缘由；4）阐發张皓股票買賣的時候、数目、金额等，并與本次買賣的首要時候節點举行比對，阐發買賣举動是不是组成黑幕買賣。
张皓就其自查時代交易柳工股分股票事宜阐明并许诺以下：
“本次吸取归并停牌前本人其实不知悉该事項，本人未介入本次吸取归并方案的制订及决议计划，本人于停牌後交易柳工股分股票的举動，是基于對二级市場買賣环境及柳工股分股票投資价值的自行果断而举行的操作，纯属小我投資举動，與本次吸取合并没有任何联系關系，不存在操纵本次吸取归并的黑幕信息交易柳工股分股票的情景。本人及本人直系支属不存在洩漏有關黑幕信息或建议别人交易柳工股分股票、从事市場把持等制止的買賣举動。在本次吸取归并施行终了或终止前，再也不以直接或間接方法經由過程股票買賣市場或其他路子交易柳工股分股票，也不以任何方法将本次吸取归并事宜之未公然信息表露给第三方。”
本次吸取归并買賣對方双百基金履行事件合股人國改双百成长基金辦理有限公司投資部履行董事张重陽與张皓為父子瓜葛，张重陽阐明并许诺：
“本人从未向本人父亲张皓流露任何黑幕信息。本人父亲于停牌後交易柳工股分股票的举動，是基于對二级市場買賣环境及柳工股分股票投資价值的自行果断而举行的操作，纯属小我投資举動，與本次吸取合并没有任何联系關系，不存在操纵本次吸取归并的黑幕信息交易柳工股分股票的情景。本人及本人直系支属不存在洩漏有關黑幕信息或建议别人交易柳工股分股票、从事市場把持等制止的買賣举動。在本次吸取归并施行终了或终止前，不以直接或間接方法經由過程股票買賣市場或其他路子交易柳工股分股票，也不以任何方法将本次吸取归并事宜之未公然信息表露给第三方。”
按照本次買賣的操持、决议计划進程及重大資產重组買賣過程备忘录，张重陽代表双百基金介入本次吸取归并的策動和全部過程，按照张重陽的访谈记实，其并未向其父亲或其别人洩漏本次吸取归并的相干信息，其父亲张皓交易柳工股分股票的举動，是基于對二级市場買賣环境及柳工股分股票投資价值的自行果断而举行的操作，纯属小我投資举動，與本次吸取合并没有任何联系關系。按照张皓的自查陈述和访谈记实，其系在柳工股分股票停牌後交易的柳工股分股票，且其一向存在股票買賣举動。
综上所述，在相干访谈记实、阐明、相干证券買賣记实真实、正确、完备，無重大漏掉的条件下，张皓在自查時代買賣柳工股分股票的举動，不属于操纵黑幕信息举行買賣，不组成黑幕買賣。
（3）针對中信证券股票買賣的核對
自查時代，中信证券交易柳工股分股票的环境以下：
账户名称 累计買入（股） 累计賣出（股） 節余股数（股）
自营营業股票账户 8,119,119 11,145,351 212,823
信誉融券專户 0 0 95,480
資產辦理营業股票账户 519,220 519,220 0
對付上述自查時代交易柳工股分股票的举動，中信证券已出具阐明以下：“中信证券在上述時代交易股票的自营营業账户，為經由過程自营買賣账户举行ETF、LOF、组合投資、避险投資、量化投資，和依法經由過程自营買賣账户举行的事前商定性子的買賣及做市買賣，按照证券業协會《证券公司信息断绝墙轨制指引》的划定，该类自营营業账户可以不遭到限定清单的限定。上述账户已核准成為自营营業限定清单宽免账户。中信证券上述账户交易柳工股分股票举動與本次吸取合其实不存在联系關系瓜葛，中信证券不存在公然或洩露相干信息的情景，也不存在操纵该信息举行黑幕買賣或把持市場的情景。”
中信证券已创建严酷的信息断绝墙機制，相干股票交易举動系根据本身自力投資钻研做出的决议计划，上述交易柳工股分股票的举動系其平常市場化举動，不属于黑幕信息買賣举動。
综上所述，本次買賣相干主體在自查時代交易柳工股分股票的举動不属于操纵本次買賣的黑幕信息举行股票買賣的情景，不组成黑幕買賣举動。除上述外，本次買賣的其他黑幕信息知恋人在自查時代内不存在交易柳工股分股票的举動。
（二）请自力财政参谋和状師周全核對上市公司黑幕信息挂号轨制履行环境，弥补表露本次重组買賣過程、黑幕信息知恋人自查范畴、挂号填報和交易股票等环境，并連系前述环境逐笔核對相干買賣是不是组成黑幕買賣
1. 本次買賣過程及黑幕買賣挂号轨制履行环境
為庇护投資者长处，保护证券市場秩序，按照《重组法子》、《上市公司信息表露辦理法子》及《上市法则》等规范性文件的请求，本次買賣進程中，履行相干上市公司黑幕買賣挂号轨制的详细环境以下：
（1）買賣操持至预案通知布告阶段
1）2020年12月9日，归并两邊及相干中介機構举行第一次团體會商和沟通，明白本次買賣事情规划，會後柳工股分建造了重大事項過程备忘录；
2）2021年1月14日，上市公司董事會在收到公司間接控股股东柳工团體通知，柳工团體拟举行总體上市相干事情，拟操持由柳工股分吸取归并柳工有限，本次買賣估计组成重大資產重组。為防备黑幕信息洩漏，經向深圳证券買賣所申请，柳工股分股票自2021年1月15日（礼拜五）開市時起起頭停牌，并在指定信息表露媒體公布了《广西柳工機器股分有限公司關于操持重大資產重组事項的停牌通知布告》（通知布告编号：2021-01）；
3）在本次归并的操持進程中，為尽量缩小黑幕信息知恋人員的范畴，削減黑幕信息的傳布，就本次归并介入切磋的知恋人員仅限于買賣相干方的需要焦點职員及中介機構职員；
4）在停牌後至本次買賣预案通知布告前，上市公司严酷依照《關于上市公司创建黑幕信息知恋人挂号辦理轨制的划定》等相干划定，挂号了黑幕信息知恋人信息，并依照本次買賣過程及首要買賣節點希望环境，请求相干知恋人員、财政参谋、法令参谋、审计機構、评估機構等依照“真实、正确、完备”的原则對相干黑幕信息知恋人举行延续更新挂号并严酷实行保密义務；
5）2021年1月29日，柳工股分向厚交所報送了重组買賣過程备忘录及《黑幕信息知恋人挂号表》；
6）2021年1月28日，本次買賣相干方签订附前提见效的《吸取归并协定》，上市公司召開董事會审议經由過程本次買賣的相干议案，并于2021年1月29日就重组预案等本次買賣相干文件举行表露。
（2）预案通知布告後至草案通知布告阶段
1）2021年1月29日，柳工股分股票于開市起复牌；
2）重组预案通知布告後，柳工股分严酷依照中國证监會及厚交所的请求，延续完美黑幕信息辦理事情，并屡次督导提醒黑幕信息知恋人承當保密义務和责任，在黑幕信息依法表露前，不得公然或洩漏该信息，不得操纵黑幕信息交易或建议别人交易柳工股分股票；
3）2021年5月13日，上市公司召開董事會审议經由過程本次買賣相干的议案，并于2021年5月14日就重组陈述书等本次買賣相干文件举行表露。
（3）草案通知布告後
1）2021年5月17日，柳工股分向中國证券挂号结算有限责任公司申请盘问上市公司股票停牌（2021年1月15日）前6個月（2020年7月15日）至《重组陈述书（草案）》表露之日（2021年5月14日）時代本次買賣相干的黑幕信息知恋人交易柳工股分股票的环境，并于2021年5月19日获得盘问成果；
2）同時，本次買賣相干的黑幕信息知恋人亦對上市公司股票停牌（2021年1月15日）前6個月（2020年7月15日）至《重组陈述书（草案）》表露之日（2021年5月14日）時代交易柳工股分股票的环境举行了自查，并出具自查陈述；
3）2021年5月29日，柳工股分通知布告了《本次買賣相干黑幕信息知恋人交易股票环境的自查陈述》。
综上，柳工股分严酷遵照黑幕信息知恋人挂号轨制的划定，對黑幕信息采纳了需要的保密辦法，對黑幕信息知恋人举行了挂号存案，并就黑幕信息知恋人保密和制止黑幕買賣的义務举行了充实揭露和夸大，相干黑幕信息知恋人挂号轨制获得了有用履行。
2. 黑幕信息知恋人自查范畴
按照《重组法子》、《關于规范上市公司信息表露及相干各方举動的通知》《關于强化上市公司并購重组黑幕買賣防控相干问题與解答》、《26号准则》、《羁系法则合用指引——上市类第1号》等文件的有關划定，本次買賣的黑幕信息知恋人核對范畴包含：
（1）归并两邊及其董事、监事、高檔辦理职員；
（2）買賣對方及其董事、监事、高檔辦理职員（或重要賣力人）；
（3）為本次買賣供给辦事的中介機構及其經辦职員；
（4）其他知悉本次買賣黑幕信息的法人和天然人；
（5）上述相干职員的直系支属（指配頭、怙恃、年满18周岁的成年後代）。
三、黑幕信息知恋人挂号填報环境
柳工股分按照本次買賣過程和重要節點希望环境，延续更新《黑幕信息知恋人挂号表》，并向厚交所举行黑幕信息知恋人申報事情。
4. 黑幕信息知恋人交易股票环境
按照中國证券挂号结算有限责任公司盘问成果及黑幕信息知恋人出具的自查陈述，相干黑幕信息知恋人交易柳工股分股票的环境和就相干買賣是不是组成黑幕買賣的核對环境详见本弥补法令定见书“十7、反馈定见问题24”之“（一）请你公司和自力财政参谋按照《证券法》《羁系法则合用指引——上市类第1号》和上市公司黑幕信息知恋人挂号辦理轨制等相干划定，連系本次買賣操持、决定進程和首要時候節點，對本单元相干事情职員是不是存在黑幕買賣举動展開自查，并弥补表露自查环境和成果”。
經核對，本次買賣相干黑幕信息知恋人在自查時代交易柳工股分股票的举動不属于操纵本次归并的黑幕信息举行股票買賣的情景，不组成黑幕買賣举動。
综上，本所状師認為，柳工股分严酷遵照黑幕信息知恋人挂号轨制的划定，對黑幕信息采纳了需要的保密辦法，對黑幕信息知恋人举行了挂号存案，并就黑幕信息知恋人保密和制止黑幕買賣的义務举行了充实揭露和夸大，相干黑幕信息知恋人挂号轨制获得了有用履行。本次買賣相干黑幕信息知恋人在自查時代交易柳工股分股票的举動不属于操纵本次归并的黑幕信息举行股票買賣的情景，不组成黑幕買賣举動。
第二部門 更新時代法令事項變革环境
1、本次買賣方案的更新环境
2021年10月19日，上市公司召開第八届董事會第三十八次（姑且）集會，审议經由過程了《關于调解本次吸取归并買賣代价和刊行数目的议案》、《關于核准本次吸取归并加期审计陈述、核阅陈述的议案》、《關于〈广西柳工機器股分有限公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣陈述书（草案）（修订稿）〉及其择要的议案》、《關于签订附见效前提的〈事迹许诺抵偿协定之弥补协定〉的议案》、《關于本次吸取归并摊薄即期回報的影响及公司采纳弥补辦法的议案》等與本次買賣相干的议案。
按照上市公司第八届董事會第三十八次（姑且）集會决定和修订後的《重组陈述书（草案）》，本次買賣方案的更新环境以下：
1. 買賣代价和订价根据
按照《评估陈述》，被吸取归并方柳工有限截至评估基准日（2020年12月31日）的评估值為761,609.10万元，该评估成果已广西國資委予以批准，在此根本上，經買賣各方协商一致肯定柳工有限的買賣代价為761,609.10万元，由柳工股分以刊行股分的方法付出本次買賣的全数買賣對价。
柳工有限于本次買賣评估基准日的结存未分派利润已包括在标的資產的评估值中，如柳工有限在评估基准日落後行利润分派，则買賣代价理當响應扣減，即扣減後的買賣代价=買賣代价（即761,609.10万元）-柳工有限在评估基准往後的全数利润分派金额。
2021年6月30日，柳工有限召開2020年度股东會，审议經由過程《關于2020年度柳工有限利润分派的议案》，赞成以 2020年 12月 31日公司股本总额1,172,760,851股為基数，每10股派現金盈利1.6元（含税），总计派發明金股利人民币187,641,736.16元。
截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限2020年度利润分派方案已施行终了，本次買賣代价理當响應扣減，即扣減後的買賣代价=買賣代价（即761,609.10万元）-柳工有限在评估基准往後的全数利润分派金额（187,641,736.16元），终极買賣代价為742,844.93万元。
2. 刊行数目
标的資產買賣代价调解後，依照刊行代价7.49元/股计较，本次吸取归并触及向柳工有限股东新增刊行股分数目為991,782,278股。本次買賣後，柳工有限持有的柳工股分511,631,463股股票将被刊出，是以本次買賣後上市公司現实新增股分数目為480,150,815股。本次買賣中，買賣對方拟获得的上市公司股分数目详细以下（终极刊行股分数目應經上市公司股东大會核准，并以中國证监會终极批准的刊行数目為准）：
序号 買賣對方 買賣标的 買賣對价（万元） 刊行股分数目（股）
1 柳工团體 柳工有限51.00%股权 378,850.97 505,809,038
2 招工服贸 柳工有限15.21%股权 112,999.70 150,867,425
3 双百基金 柳工有限10.07%股权 74,784.58 99,845,895
4 國度制造業基金 柳工有限5.45%股权 40,509.33 54,084,549
5 诚通工銀 柳工有限5.24%股权 38,910.27 51,949,632
6 建信投資 柳工有限5.02%股权 37,311.22 49,814,716
7 广西國企鼎新基金 柳工有限4.38%股权 32,514.06 43,409,966
8 常州嘉佑 柳工有限3.20%股权 23,766.69 31,731,224
9 中证投資 柳工有限0.43%股权 3,198.10 4,269,833
合计 742,844.93 991,782,278
本次吸取归并中，柳工有限任一股东获得的柳工股分股票数目理當為整数。如上述计较成果数额不是整数，将参照中國挂号结算有限责任公司深圳分公司权柄分拨中琐细股的处置方法处置，即依照其小数點後尾数巨细排序，向柳工有限每位股东挨次發放一股，直至現实换股数與规划刊行股数一致。如遇尾数不异者多于残剩股数時则采纳计较機體系随機發放的方法，直至現实换股数與规划刊行股数一致。
在订价基准日至刊行完成日時代，上市公司產生有派息、送股、配股、本錢公积转增股本等除权、除息事項，刊行代价将作响應调解，刊行股分数目也将随之举行调解。
本所状師認為，本次買賣更新後的方案仍正當、有用，合适《重组法子》等相干法令、律例、规章和规范性文件的划定。
2、本次買賣各方主體資历的更新环境
按照本次買賣相干各方供给的資料，截至本弥补法令定见书出具之日，本次買賣相干各方的主體資历更新环境以下：
（一）吸取归并方主體資历的更新环境
截至本弥补法令定见书出具之日，吸取归并方柳工股分的谋划范畴產生變動，并已完成工商變動挂号。按照柳工股分現持有的柳州市市場监视辦理局于 2021年8月9日核發的《業務执照》，柳工股分的谋划范畴變動為：“一般項目：工程機器及零配件、工業車辆的研發、出產、贩賣、维修及售後辦事；活動式起重機、專用汽車和挂車、專用貨車、特種功课車及底盘和采纳二类底盘出產改装車的贩賣及售後辦事；工程機器、工業汽車、起重機器、高空功课装备及配件的收受接管、再制造及贩賣；工業呆板人體系集成设计、制造、贩賣及售後辦事；计较機软硬件、物联網智能终端装备的研發、出產、贩賣、讓渡及技能咨询辦事；计较機體系集成；工程機器整機、零部件、質料及集成體系的技能研發、实验、咨询、讓渡及相干辦事；技能辦理咨询；工藝设备设计、建造與贩賣；水電等能源的供给與辦事；工矿装备及配件、汽車配件、五金交電、電工器材、五金东西、電機成套装备、原辅質料、仪器仪表、轻工業品、预包装食物、润滑油贩賣；貨品及技能收支口营業；機器装备及园地租赁；农業機器制造；农業機器辦事；农業機器贩賣；农業機器租赁；充電桩贩賣；智能输配電及節制装备贩賣；互联網贩賣（除贩賣必要允许的商品）（除依法须經核准的項目外，凭業務执照依法自立展開谋划勾當）”。
（二）買賣對方主體資历的更新环境
1. 柳工团體
截至本弥补法令定见书出具之日，柳工团體的法定代表人產生變動，并已完成工商變動挂号。按照柳工团體現持有的柳州市行政审批局于2021年5月27日核發的《業務执照》，柳工团體的法定代表人變動為郑津。
2. 双百基金
截至本弥补法令定见书出具之日，双百基金的出資额產生變動，并已完成工商變動挂号。按照双百基金現持有的据杭州市上城區市場监视辦理局于2021年7月23日核發的《業務执照》，双百基金的出資额變動為750,000万元。
按照双百基金的工商檔案，截至本弥补法令定见书出具之日，双百基金的出資布局以下：
序号 合股人姓名或名称 合股人类型 出資额（万元） 出資比例
1 國改双百成长基金辦理有限公司 平凡合股人 100 0.01%
2 國改双百成长基金合股企業（有限合股） 有限合股人 747,900 99.72 %
3 双百春华（杭州）股权投資合股企業（有限合股） 有限合股人 2000 0.27 %
合计 - 750,000 100%
三、中证投資
截至本弥补法令定见书出具之日，中证投資的法定代表人產生變動，并已完成工商變動挂号。按照中证投資現持有的青島市崂山區行政审批辦事局于 2021年9月29日核發的《業務执照》，中证投資的法定代表人變動為方浩。
综上，本所状師認為，本次買賣的買賣各方具有施行并完本錢次買賣的主體資历。
3、本次買賣的核准和授权
2021年10月19日，柳工股分召開第八届董事會第三十八次（姑且）集會，审议經由過程了《關于调解本次吸取归并買賣代价和刊行数目的议案》、《關于核准本次吸取归并加期审计陈述、核阅陈述的议案》、《關于〈广西柳工機器股分有限公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣陈述书（草案）（修订稿）〉及其择要的议案》、《關于签订附见效前提的〈事迹许诺抵偿协定之弥补协定〉的议案》、《關于本次吸取归并摊薄即期回報的影响及公司采纳弥补辦法的议案》等與本次買賣相干的议案，联系關系董事對付触及联系關系買賣的议案均躲避表决。
本所状師認為，截至本弥补法令定见书出具之日，除本次買賣尚需实行的核准和授权外，本次買賣已获得現阶段所需要的核准和授权，该等核准和授权正當、有用；本次買賣尚待得到中國证监會的批准。
4、本次買賣的相干协定
2021年10月19日，柳工股分與柳工团體签订附前提见效的《事迹许诺抵偿协定之弥补协定》，對《事迹许诺抵偿协定》的不成抗力条目、合用法令和争议的解决等内容举行了弥补商定。
本所状師認為，上述协定的内容合适有關法令、律例及规范性文件的划定，對签订协定的各方具备法令束缚力，在商定的相干前提全数成绩時见效并可以現实实行。
5、本次買賣标的資產相干事項的更新环境
（一）重要資產更新环境
1. 重要對外投資的更新环境
按照柳工有限及其部属子公司供给的資料，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限部属子公司更新环境以下：
（1）石家庄柳鸿物流有限公司
2021年6月25日，石家庄市裕华區行政审批局下發《准许刊出挂号通知书》（石市裕）挂号内注核字[2021]第13373号），准许石家庄柳鸿物流有限公司刊出挂号。
（2）欧维姆收支口公司
2021年6月28日，柳州市北部生态新區行政审批局下發《准许简略单纯刊出挂号通知书》（（柳）挂号简略单纯刊出销字[2021]第 704号），准许欧维姆收支口公司刊出挂号。
2. 自有房產的更新环境
截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司新增3处自有房產，此中湖北欧维姆于2021年8月27日获得《不動產权证书》（鄂（2021）嘉鱼县不動產权第0019952号，衡宇修建面积為22,325.66㎡）、柳工建機于2021年6月24日获得《不動產权证书》（辽（2021）沈陽市不動產权第0304350号，衡宇修建面积為 35.60㎡）、《不動產权证书》（辽（2021）沈陽市不動產权第0304358号，衡宇修建面积為52.36㎡）。
上述自有房產的更新详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“十3、《反馈定见》问题14”之复兴“（一）弥补表露柳工有限還没有获得权属证书的地皮和衡宇中，用于出產谋划的地皮和房產面积、占所具有的出產谋划相干地皮和房產总面积的比重。相干权属证书打點希望，是不是存在本色性停滞。如没法解决上述权属瑕疵，對這次買賣和存续公司延续谋划的影响”。
3. 自有地皮的更新环境
截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司新增2处自有地皮，系湖北欧维姆将其原3处地皮合宗後同一打點產权证书，别离于2021年8月27日获得的《不動產权证书》（鄂（2021）嘉鱼县不動產权第0019952号，宗地面积為41,992.93㎡）、2021年9月17日获得的《不動產权证书》（鄂（2021）嘉鱼县不動產权第0022554号，宗地面积為22,618.72㎡）。上述地皮對應的2項國有地皮扶植利用权证书（嘉國用（2015）第22440013号、嘉國用（2015）第22440014号）已失效。
上述自有地皮的更新详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“十3、《反馈定见》问题14”之复兴“（一）弥补表露柳工有限還没有获得权属证书的地皮和衡宇中，用于出產谋划的地皮和房產面积、占所具有的出產谋划相干地皮和房產总面积的比重。相干权属证书打點希望，是不是存在本色性停滞。如没法解决上述权属瑕疵，對這次買賣和存续公司延续谋划的影响”。
4. 租赁房產的更新环境
（1）削減租赁衡宇的环境
自2021年1月1日至2021年6月30日，柳工有限及其部属公司租赁的部門衡宇因租赁刻日過時且再也不续租，削減3处、租赁面积合计2,390㎡的租赁衡宇。
（2）到期後续展的租赁衡宇环境
自2021年1月1日至2021年6月30日，因租赁合同到期，柳工有限及其部属子公司续租了1处、租赁面积8,958㎡的租赁衡宇。
（3）新增租赁衡宇环境
自2021年1月1日至2021年6月30日，柳工有限及其部属子公司新增6处、租赁面积981.36㎡的租赁衡宇。
上述租赁房產的详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“十3、《反馈定见》问题14”之复兴“（三）弥补表露租赁地皮和衡宇的產权证书，和其是不是存在权属瑕疵或违规利用农業用地等违背地皮辦理律例环境”。
5. 租赁地皮的更新环境
自2021年1月1日至2021年6月30日，柳工有限及其部属公司租赁的部門地皮已租赁刻日過時且再也不续租，削減1处、租赁面积合计1,400㎡的租赁地皮。
6. 常识產权的更新环境
（1）專利
按照柳工有限及其部属子公司供给的專利权证书，截至2021年6月30日，柳工有限及其部属子公司在境内新增24項重要專利，详细环境以下：
序号 專利权人 專利名称 权力类型 專利号 專利申请日 授权通知布告日 权力刻日（自申请日起）
1. 欧维姆 一種悬索桥改换主缆用的毗連布局、固定布局、新主缆體系及施工法子 發現 ZL201911159421.8 2019.11.22 2021.02.12 20年
2. 欧维姆 一種悬索桥改换主缆用的毗連布局、固定布局、新主缆體系及施工法子 發現 ZL201911159414.8 2019.11.22 2021.04.13 20年
3. 欧维姆 一種混凝土布局節段拼装法子 發現 ZL202010395626.2 2020.05.12 2021.06.15 20年
4. 欧维姆 一種钢混叠合梁预制桥面板的施工装配及其利用法子 發現 ZL202010533013.0 2020.06.12 2021.06.15 20年
5. 欧维姆、宁波交通工程扶植团體有限公司、同濟大學 一種提高预制梁節段拼装抗剪强度的钢榫键 适用新型 ZL202020876505.5 2020.05.22 2021.01.15 10年
6. 欧维姆、欧维姆工程公司 一種可拼接式多段索鞍 适用新型 ZL202021473058.5 2020.07.23 2021.01.15 10年
7. 欧维姆 一種節段梁预制拼装管道毗連器 适用新型 ZL202021736992.1 2020.08.19 2021.02.12 10年
8. 欧维姆 一種半埋入式布局拼接缝姑且预應力锚固装配组件 适用新型 ZL202020781019.5 2020.05.12 2021.02.12 10年
9. 欧维姆 一種铰锥孔及倒角一體成型装配 适用新型 ZL202021946918.2 2020.09.08 2021.05.14 10年
10. 欧维姆 一種全密封干風除湿拉索 适用新型 ZL202020732585.7 2020.05.07 2021.05.14 10年
11. 欧维姆 一種操纵姑且索夹為依靠的悬索桥钢梁晋升装配 适用新型 ZL202020934883.4 2020.05.28 2021.05.14 10年
12. 同濟大學、欧维姆、宁波交通工程扶植团體有限公司 一種预制梁節段拼装用长方體榫键 适用新型 ZL202020875090.X 2020.05.22 2021.03.16 10年
13. 柳州工學院、欧维姆 索體支持架 适用新型 ZL202022173434.5 2020.09.28 2021.06.15 10年
14. 欧维姆 一種拉索或吊杆用自顺應阻尼減振装配 适用新型 ZL202020957651.0 2020.05.29 2021.06.15 10年
15. 欧维姆检测公司、欧维姆工程公司 一種用于带检验道的空間主缆查抄装配 适用新型 ZL202021280550.0 2020.07.02 2021.05.14 10年
16. 欧维姆、宁波交通工程扶植团體有限公司、同濟大學 一種提高预制梁節段拼装抗剪强度的钢榫键 适用新型 ZL202020876505.5 2020.05.22 2021.01.15 10年
17. 东方橡胶 一種各向异性隔震橡胶支座 适用新型 ZL202021303205.4 2020.07.06 2021.01.12 10年
18. 东方橡胶 一種超高阻尼橡胶支座 适用新型 ZL202021394762.1 2020.07.15 2021.01.19 10年
19. 东方橡胶 一種轻轨大位移量伸缩装配 适用新型 ZL202022053253.9 2020.09.17 2021.01.19 10年
20. 东方橡胶 一種合用于预制梁桥梁的快速安装型隔震支座 适用新型 ZL202021288488.X 2020.07.03 2021.06.25 10年
21. 柳工农機 一種甘蔗单芽莳植機運送装配 适用新型 ZL202020766421.6 2020.05.11 2021.04.09 10年
22. 柳工农機 機载24V發機電励磁電路 适用新型 ZL202022117326.6 2020.09.24 2021.07.09 10年
23. 柳工建機 一種節能型車载式混凝土泵 适用新型 ZL202021125211.5 2020.06.17 2021.03.16 10年
24. 柳工建機 用于混凝土泵車的施工工况检测装配 适用新型 ZL202021292434.0 2020.07.06 2021.03.16 10年
（2）软件著作权
按照柳工有限及其部属子公司供给的计较機软件著作权挂号证书，截至2021年6月30日，柳工有限及其部属子公司在境内新增7項重要软件著作权，详细环境以下：
序号 著作权人 软件名称 登暗号 開辟完成日期 初次颁發日 权力刻日（自初次颁發日起）
1. 欧维姆 斜拉桥钢绞線拉索单根张拉初张力计较软件[简称：拉索初张力计较软件CSITC]V1.0 2021SR0121983 2020.09.16 未颁發 50年
2. 柳工建機 車载式混凝土運送泵泵送體系同轴度检测装配節制體系软件V1.0 2021SR0727232 2020.10.15 未颁發 50年
3. 柳工建機 混凝土泵車施工工况检测装配節制體系软件V1.0 2021SR0727231 2020.11.10 未颁發 50年
4. 柳工建機 混凝土泵車施工工况辨認節制體系软件V1.0 2021SR0727230 2020.12.30 未颁發 50年
5. 柳工建機 混凝土搅拌運输車智能化下料節制體系软件V1.0 2021SR0727306 2020.10.28 未颁發 50年
6. 柳工建機 混凝土搅拌站液體外加剂计量體系软件V1.0 2021SR0727251 2020.11.03 未颁發 50年
7. 柳工建機 混凝土搅拌站主動化除尘體系软件V1.0 2021SR0727252 2020.12.08 未颁發 50年
（二）营業天資的更新环境
1. 排污允许证
2021年 10月 11日，柳工建機获得南通市生态情况局核發的编号為91320681670123966F002R的《排污允许证》，行業種别為修建工程用機器制造、概况处置、工業炉窑，有用期自2021年10月11日至2026年10月10日。
2. 修建企業天資证书
經核對，欧维姆工程公司的修建企業天資证书（证书编号：D245002961）已于2021年7月15日到期，按照广西壮族自治區住房和城乡扶植厅于2020年7月27日印發的《自治區住房城乡扶植厅關于扶植工程企業天資持续事情有關事項的通知》（桂建函[2020]455号），广西壮族自治區住房和城乡扶植厅和各设區市核發的工程勘测、工程设计、修建業企業、工程监理企業天資，天資证书有用期于2020年7月1日至2021年12月30日届满的，同一延期至2021年12月31日。上述天資证书有用期将在天下修建市場羁系大众辦事平台主動延期，企業無需换领天資证书，原天資证书仍可用于工程招标投标等勾當。
經本所状師在天下修建市場羁系大众辦事平台检索，欧维姆工程公司的修建企業天資证书（证书编号：D245002961）的有用期已延期至2021年12月31日。
（三）税務的更新环境
1. 合用的税種、税率
按照柳工有限《审计陈述》、柳工有限简直認，并經本所状師核對，柳工有限今朝履行的重要税種、税率以下：
序号 税種 计税根据 税率（%）
1 增值税 應税收入按合用税率计较销項税，并按扣除當期容许抵扣的進項税额後的差额计缴增值税 16%、13%、10%、9%、6%、5%、3%
2 都會保护扶植税 應纳流转税额 5%、7%
3 企業所得税 應纳税所得额 25%、15%
2. 税收優惠
按照柳工有限《审计陈述》、柳工有限简直認，并經本所状師核對，柳工有限及其部属子公司自2021年1月1日至2021年6月30日時代继续享受《法令定见书》中表露的相干税收優惠，柳工有限及其部属子公司無新增税收優惠。
3. 依法纳税环境
按照柳工有限及其部属子公司地點地税收主管部分出具的证实，并經本所状師核對，柳工有限及其部属子公司自2021年1月1日至2021年6月30日不存在重大税務惩罚。
（四）重大诉讼、仲裁的更新环境
按照柳工有限供给的資料及柳工有限简直認，并經本所状師核對，截至本弥补法令定见书出具之日，柳工有限及其部属子公司的未决诉讼、仲裁详细环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“十4、《反馈定见》问题15”之复兴“（一）柳工有限未决诉讼、仲裁、司法强迫履行环境和近来希望、潜伏危害及應答辦法”。除前述已表露的未决诉讼、仲裁外，柳工有限及其部属子公司不存在對其延续出產谋划和本次買賣有本色性影响的未决重大诉讼或仲裁。
综上，本所状師認為，本次買賣标的資產股权权属清楚，不存在質押、第三方@权%aHgy2%柄或权%D3y57%力@限定情景，也不存在被采纳冻结等强迫辦法的情景，在约按期限内過户至上市公司不存在法令停滞。
6、本次買賣触及的其他首要事項的更新环境
（一）本次買賣触及的债权债務处置的更新环境
按照柳工股分、柳工有限供给的資料并經本所状師核對，截至本弥补法令定见书出具之日，本次買賣触及的债权债務处置的更新环境请见本弥补法令定见书“第一部門 《反馈定见》复兴”之“3、《反馈定见》问题4”之复兴“弥补表露截至今朝上市公司和柳工有限通知和获得债权人赞成的最新希望，和無贰言债权人所持债務的金额及占债務总额的比重；是不是存在债权人明白暗示分歧意這次買賣环境，若有，弥补表露该债权人對應的债務金额，上市公司和柳工有限是不是已了偿、有能力在公道刻日内了偿该债務或另行供给担保”。
本所状師認為，本次吸取归并触及的债权债務的处置合适《公司法》等相干法令、律例和规范性的划定，不存在陵犯相干债权人长处的情景。
7、本次買賣的本色前提的更新环境
經核對，本所状師認為，截至本弥补法令定见书出具之日，本次買賣仍合适《重组法子》划定的重大資產重组的本色性前提。
8、联系關系買賣和同行竞争的更新环境
本次買賣前，陈述期内柳工有限及其部属子公司與上市公司存在必定金额的联系關系采購、联系關系贩賣、联系關系租赁等買賣，上市公司已依照相干法则及《公司章程》实行了相干审批步伐及信息表露义務。
本次買賣完成後，柳工有限旗下資產将总體注入上市公司，柳工有限作為被吸取归并方将予以刊出，柳工有限及其部属子公司與上市公司的联系關系買賣在上市公司體例归并财政報表時将予以抵消，柳工股分联系關系買賣范围将削減。
按照《备考核阅陈述》、《重组陈述书（草案）》，本次買賣後，柳工股分購销商品、供给和接管劳務的联系關系買賣變更环境以下：
单元：万元
項目 2021年1-6月 2020年度
買賣前 買賣後 買賣前 買賣後
联系關系采購商品/接管劳務 191,446.25 132,161.39 315,081.42 221,222.08
業務本錢 1,226,850.23 1,376,673.55 1,831,009.08 2,045,021.46
占業務本錢的比例 15.60% 9.60% 17.21% 10.82%
联系關系出售商品/供给劳務 81,714.89 81,456.24 126,083.42 125,324.00
業務收入 1,478,804.17 1,678,201.08 2,300,255.00 2,597,937.28
項目 2021年1-6月 2020年度
買賣前 買賣後 買賣前 買賣後
占業務收入的比例 5.53% 4.85% 5.48% 4.82%
本次買賣後，上市公司經由過程吸取归并柳工有限的全数营業，解除上市公司與柳工有限及其部属子公司在采購、贩賣商品等方面的联系關系買賣，有助于低落柳工股分总體联系關系買賣的范围，有益于進一步優化上市公司的治理布局。
9、本次買賣有關的信息表露的更新环境
經本所状師核對，自《弥补法令定见书（一）》出具之日至本弥补法令定见书出具之日，上市公司就本次買賣实行的重要信息表露环境以下：
2021年6月23日，上市公司通知布告并表露了《關于收到的通知布告》。
2021年6月30日，上市公司通知布告并表露了《關于重大資產重组相干财政数据有用期延期的通知布告》。
2021年7月21日，上市公司通知布告并表露了《關于收到的通知布告》。
2021年8月23日，上市公司通知布告并表露了《關于收到暨危害提醒的通知布告》。
2021年8月25日，上市公司向中國证监會申请延期复兴《中國证监會行政允许項目审查一次反馈定见通知书》，并表露了《關于延期复兴的通知布告》。
2021年9月7日，上市公司通知布告并表露《關于向中國证监會申请规复刊行股分采辦資產事項审查的通知布告》。
2021年9月25日，上市公司通知布告并表露《關于收到的通知布告》。
2021年10月19日，上市公司召開第八届董事會第三十八次（姑且）集會，审议經由過程了《關于调解本次吸取归并買賣代价和刊行数目的议案》、《關于核准本次吸取归并加期审计陈述、核阅陈述的议案》、《關于〈广西柳工機器股分有限公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣陈述书（草案）（修订稿）〉及其择要的议案》等议案。
本所状師認為，截至本弥补法令定见书出具之日，上市公司已实行了現阶段法定的信息表露义務。
10、结論性定见
综上所述，截至本弥补法令定见书出具之日，本所状師認為：
（一）本次買賣更新後的方案仍正當、有用，合适《重组法子》等相干法令、律例、规章和规范性文件的划定。
（二）本次買賣的買賣各方具有施行并完本錢次買賣的主體資历。
（三）截至本弥补法令定见书出具之日，除本次買賣尚需实行的核准和授权外，本次買賣已获得現阶段所需要的核准和授权，该等核准和授权正當、有用；本次買賣尚待得到中國证监會的批准。
（四）本次買賣触及的相干协定的内容合适有關法令、律例及规范性文件的划定，對签订协定的各方具备法令束缚力，在商定的相干前提全数成绩時见效并可以現实实行。
（五）本次買賣标的資產股权权属清楚，不存在質押、第三方@权%aHgy2%柄或权%D3y57%力@限定情景，也不存在被采纳冻结等强迫辦法的情景，在约按期限内過户至上市公司不存在法令停滞。
（六）本次買賣仍合适《重组法子》划定的重大資產重组的本色性前提。
（七）上市公司已实行了現阶段法定的表露和陈述义務。
（如下無正文）
（本页無正文，為《北京市天元状師事件所關于广西柳工機器股分有限公司吸取归并广西柳工团體機器有限公司暨联系關系買賣的弥补法令定见书（二）》的签订页）
北京市天元状師事件所（盖印）
賣力人
朱小辉
經辦状師：
黄细雨
王 腾
丁 锐
存眷同花顺财經（ths518），获得更多機遇
歡迎光臨 中部北部二手機械買賣聯合經銷論壇 (https://abbcar.com.tw/)
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